基金从业资格考试科目二模拟题
【答案】B
10
10.以下不属于宏观经济指标的选项是（ ）。 A．同内生产总值（GDP）是衡量一个国家或地区的 综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领 土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体 经济活动的总量指标 B．通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费 价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等 C．汇率是资金成本的主要决定因素 D．汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争 能力，从而对本国经济增长造成一定影响 【答案】C
A．保证金制度 B．盯市制度 C．净额清算制度 D．交割制度 【答案】C
24
24.以下关于另类投资的优点与局限性的说法 错误的是（ ）。
A．风险可以降到趋近于零 B．缺乏监管和信息透明度 C．流动性较差，杠杆率偏高 D．估值难度大，难以对资产价值进行准确评 估 【答案】A
25
25.下列选项中关于风险投资错误的是（ ）。 A．风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长 久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退 出，从股权增值当中获取高回报 B．风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险 领域的战略 C．初创型企业有大量员工，所以基本上不存在收益 D．风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有 创新性的专门产品或服务的初创型企业 【答案】C
13
13.下列不属于政府债券的说法的是（ ）。 A．地方政府债包括由中央财政代理发行和地方 政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券 B．国债是财政部代表中央政府发行的债券 C．金融债券是由银行和其他金融机构经特别批 准而发行的债券 D．政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具 并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。 我国政府债券包括国债和地方政府债 【答案】C
3
3. 以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（ ）。 A ． 财 务 报表分 析是指 通过对 企业财 务报表 相关财 务数据 进行解 析， 挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提 供帮助 B ． 净 现 金流为 正或为 负是判 断企业 财务现 金流量 健康的 唯一指 标 C ． 现 金 流量结 构可以 反映企 业的不 同发展 阶段。 在企业 的起步 、成 长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现 金流量也存在较大的差异性 D ． 流 动 性比率 是用来 衡量企 业的短 期偿债 能力的 比率， 旨在分 析短 期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短 期负债的能力大小，重点关注的是企业的流动资产和流动负债。 【答案】B
A．99.3 B．99.8 C．100 D．100.5 【答案】C
19
19.下列关于回购协议的说法错误的是（ ）。 A．回购协议是指资金需求方在出售证券的同时 与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回 所卖证券的融资融券行为 B．证券的出售方为资金借入方，即正回购方 C．证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方 D．本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵 押品以国债为主 【答案】A
基金从业考试全国统一辅导 《基础知识》 模考班
1
模拟二
1.下列选项中关于利息率的说法错误的是（ ）。 A．通常所说的年利率都是指名义利率 B．名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下 的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后 的利息率 C．按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实 际利率和名义利率 D．利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价 值之比，是衡量资金增值量的基本单位 【答案】B
15
15.下列关于债券信用等级的说法正确的是 （ ）。
A．投资级债券又被称为高收益债券 B．投资级债券的称谓源于监管机构规定保险 公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等 级的债券 C．最低的信用等级表明债券有违约的可能性 D．最高的信用等级表明债券没有违约风险 【答案】B
16
16.某种贴现式国债面额为100元，贴现率为 3.82％，到期时间为90天，则该国债的内在价值 为（ ）。
8
8.股票的（ ）又称股票净值或每股净资 产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 【答案】B
9
9 . 下 列关于 非系统 性风险 和非系 统性风 险的种 类的说 法正确 的是 （ ）。
A ． 非 系 统性风 险是由 于公司 特定经 营环境 或特定 事件变 化引起 的不 确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包 括财务风险（违约风险）、管理风险和交易风险
4
4.在以下财务指标中，不属于财务杠杆比率 指标的是（ ）。
A．资产负债率 B．负债权益比 C．利息倍数 D．存货周转率 【答案】D
5
5.在金融市场上，以股票为例，当没有任何 决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈 现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走” 就是指股价的波动值服从（ ）。
A．随机变量 B．分位数 C．中位数 D．正态分布 【答案】D
20
20.以下关于回购的说法不正确的是（ ）。 A ． 质 押 式 回购 虽然 历史 很长 ，但 买断 式回 购为 主要 交 易品种 B ． 买 断 式 回购 是指 出售 的国 债的 所有 权转 移给 国债 的 受让方（正回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期 日按约定价格回售先前的国债 C ． 质 押 式 回购 是指 质押 的国 债的 所有 权仍 属于 国债 的 出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债 被证券交易中心冻结 D ． 按 逆 回 购方 是否 有权 处置 回购 标的 国债 划分 ，国 债 回购可以分为质押式回购（开放式回购）和买断式回购 【答案】A
B ． 财 务 风险又 称违约 风险， 是企业 在付息 日或负 债到期 日无法 以现 金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭
C ． 管 理 风险是 指公司 在经营 过程中 由于产 业景气 状况、 公司管 理能 力、投资项目等企业个体因素，使得企业的销售额或成本显得不稳定，引起 息税前利润大幅变动的可能性
2
2.下列关于远期利率的说法错误的是（ ）。 A ． 远 期 利 率指 的是 资金 的远 期价 格， 它是 指隐 含在 给 定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平 B ． 远 期 利 率可 以预 示市 场对 未来 利率 走势 的期 望， 一 直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具 C ． 在 发 展 中国 家的 市场 中几 乎所 有利 率衍 生品 的定 价 都依赖于远期利率 D ． 远 期 利 率和 即期 利率 的区 别在 于计 息日 起点 不同 ， 即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一 时刻 【答案】C
C ． 短 期 趋 势能 够较 好的 预测 ，唯 有投 机交 易者 才会 重 点考虑
D ． 道 氏 理 论最 成功 的案 例是 1929年 纽约 股市 崩盘 前1个 月，给出了306点的一个卖出信号；直到市场出现很好的调整 后，在1933年给出了84点的一个买入信号
【答案】C
12
12.关于市盈率和市净率的说法不正确的是（ ）。 A．对盈余进行估值的重要指标是市盈率。对于普通 股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益 B．市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该 指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率 （P/E）=每股市价/每股收益（年化） C．市净率是投资回报的一种度量标准，即股票投资 者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数 D．每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率 也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司 【答案】C
14
14.以下关于零息债券的说法不正确的是（ ）。 A．零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限 B．零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一 次性支付利息和本金，一般其值为债券面值 C．零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值 和发行时价格的差额即为投资者的收益 D．许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的 方式发行，偿还期在1年以上的零息企业债券风险较大， 投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升 【答案】C
11
1 1 .以 下选 项中 关于 道氏 理论 和趋 势的 说法 错误 的是 （ ）。
A ． 长 期 趋 势最 为重 要， 也最 容易 被辨 认， 它是 投资 者 主要的观察对象
B ． 中 期 趋 势对 于投 资者 较为 次要 ，是 投机 者的 主要 考 虑因素，它与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
6
6.下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（ ）。 A ． 资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本 的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资 产负债率表示 B．一个公司的总资本是1 000万元，其中有300万元的债权资本 和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30％的债务和70 ％的权益，该公司的资产负债率是30％ C ．有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100％权益资本的公 司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本 D ． 债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银 行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息，并在 到期日偿还本金 【答案】C
28
28.以下选项中关于个人投资者的说法错误的是（ ）。 A ． 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分，基金销售机构 常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高 净值投资者和超高净值投资者 B ． 个人投资者的划分有统一的标准，每个基金销售机构都会采 用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限 C ． 通常而言，个人投资者的投资经验和能力不如机构投资者， 对个人投资者可投资的基金产品进行严格的监管，并施加一些限制条 件，以保护个人投资者的权益，尤其是保护中小投资者的权益 D．个人投资者的家庭状况（例如婚姻状况、子女的数量和年龄、 需赡养老人的数量和健康状况）也会影响其投资需求 【答案】B
基金从业考试科目二测试题(6)
基金从业考试科目二测试题(6)您的姓名： [填空题] *_________________________________1、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（）。
[单选题] *A. 1070亿元B. 1020亿元C. 1000亿元(正确答案)D. 1050亿元2、关于企业现金流，以下表述正确的是（）。
[单选题] *A.企业的现金流量表以权责发生制为基础编制B.在企业的各个发展阶段中，其现金流结构大致相同C.企业的利润为正意味着企业拥有正向的现金流D.现金流量表反映了企业在特定会计期间内的现金收入和现金支出的情况(正确答案)3、（）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
[单选题] *A.COEB.ROSC.ROED.ROA(正确答案)4、以下不属于盈利能力指标的是（）。
[单选题] *销售利润率利息倍数(正确答案)净资产收益率总资产收益率5、贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（）。
[单选题] *不确定高贴现率不影响货币价值低(正确答案)6、股票未来收益的现值被称为股票的（）。
[单选题] *A.内在价值(正确答案)B.账面价值C.票面价值D.清算价值7、可转换债券的转换价值随股价的升高而（）。
[单选题] *上升(正确答案)不一定下降不变8、关于可转债的赎回权，以下说法正确的是（）。
[单选题] *A.持有人在转债跌破面值时行使赎回权B.发行人在约定赎回条件被触发时可行使赎回权(正确答案)C.持有人在股价下跌行使赎回权D.发行人通过董事会决议后可以行使赎回权9、我国可转换债券期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束后（）个月才能转换成公司股票。
[单选题] *0.5，6，61，6，6(正确答案)0.5，6，121，6，1210、股票拆分对（）没有影响。
基金从业科目二模拟1
是均值为 2%和标准差为 10%，并且二者的相关系数为 0.9。如果股票 B 的年回报率是 3%， 那么股票 A 的期望年回报率是（ ）。
0.02 0.029 0.047 0.011
47、当 PMI 大于（ ）时，说明经济在发展。
7、在理论上，（ ）是最好的策略。
完全复制 抽样复制 优化复制 以上选项都不正确
8、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。
1 2 3 4
9、自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，
继续免征（）。 所得税 营业税 印花税 增值税
10、下列关于再融资说法错误的是（ )。
23、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证 权证 股票期权 可转化债券
24、股票的内在价值是（ ）。
评估价值 股票净值 股票面值 股票未来收益的现值
25、投资者将 1000 元投资于年息为 10%、为期 5 年的债券，那么分别按单利和复利计算，
投资者此项投资的终值是（ ）。 1400.17 元;1761.32 元 1500 元;1610.51 元 1610.51 元;1400 元 1500 元;1600 元
58、期限结构、组合久期的选择与投资经理对（ ）的预期相关。 市场利率变化 市场风险水平 政府政策 市场合规风险
59、下列关于市盈率和市净率的说法，不正确的是（ ）。 每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有
破产风险的公司。 对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标 市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案9
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案9考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。
A．泰国证券交易所B．吉隆坡证券交易所C．河内证券交易所D．新加坡证券交易所答案为D2、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（）。
A．股价指数B．债券价格指数C．基金价格指数D．证券价格指数答案为D3、下列金融工具中，不属于衍生金融工具的是（）。
A.货币期货B.股票指数期货C.利率互换D.银行本票答案：D4、我国股票基金大部分按照（）％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1％，货币市场基金的管理费率不高于0.33％。
A．0.5B．1C．1.5D．2答案为C5、关于汇率风险，以下表述错误的是（）。
A、QDII基金投资受汇率影响较普通基金更小B、国际收支及外汇储备属于影响汇率的因素C、汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性D、当投资境外的市场时，基金面临的最大风险是汇率风险答案为A【解析】本题考查汇率风险。
选项A错误，合格境内机构投资者（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为敏感，因而受汇率影响较大。
6、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义不包括（）。
A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.推动人民币跨境资本流动C.促进经济的发展D.构建良好的人民币回流机制答案：C解析：沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义表现为以下四个方面：刺激人民币资产需求，加大人民币交投量。
推动人民币跨境资本流动，构建良好的人民币回流机制、完善国内资本市场。
7、下列关于晨星公司基金评级的说法错误的是（）。
A．晨星公司以基金持有的股票市值为基础，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘；以基金持有的股票价值一成长特性生为基础，把基金投资股票的价值一成长风格定义为价值型、平衡型和成长型B.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定C.晨星公司对同类基金中排名前10%的基金被评为5星，接下来的22.5%被评为4星，中间的35%被评为3星，随后的22.5%被评为2星，最后10%被评为1星D.晨星公司关于基金星级评价是通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法答案为D8、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案17
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案17考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是（）。
A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金业协会D、基金托管人答案为B【解析】本题考查基金估值的法律依据。
无论是《证券投资基金法》,还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定,基金管理人是基金估值的第一责任主体。
2、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A、经纪制B、会员制C、合伙制D、股份制答案为B【解析】本题考查场内证券交易场所。
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。
3、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A、净额结算B、全额结算C、实时处理交收D、批量处理交收【解析】本题考查全额结算的概念。
全额结算也称逐笔结算,是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算。
4、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。
A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型答案：D解析：股利贴现模型假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模里对普通股进行估值。
5、一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。
几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。
这种说法（）。
A.错误B．正确C．部分正确D．部分错误答案为B6、关于机构投资者买卖基金份额所涉及的税收问题，以下表述错误的是（）。
A、从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳税所得额，征收企业所得税B、购入各类资产管理产品持有到期，不属于金融商品转让C、买卖基金份额暂免征收印花税D、在境内买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额，征收企业所得税答案为A【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。
基金从业科目二考前押题卷三
试卷名称:基金科目二一、单选题1、以下不属于货币市场工具的是（）。
A、证券投资基金B、六个月定期存款C、银行间回购协议D、央票答案：A解析：在我国，货币市场工具主要包括：现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
2、下列与基金有关的费用，不能从基金财产中列支的是（）。
A、基金管理费B、基金销售服务费C、基金申购费D、基金托管费答案：C解析：从基金财产中列支的费用包括：（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金份额持有人大会费用。
（4）基金合同生效后的信息披露费用。
（5）基金合同生效后的会计师费和律师费。
（6）销售服务费。
（7）基金的证券交易费用。
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
3、某证券投资基金投资运作取得的以下收入，不征收增值税的是（）。
A、持有企业债券所取得的利息收入B、股票红利收入C、银行存款利息收入D、购买保本型理财产品取得的收益答案：C解析：基金投资运作免征增值税情形：（1）存款利息不增收增值税；（2）香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额；（3）证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券；（4）证券投资基金开展质押式买入返售取得的金融同业往来利息收入免征增值税。
4、有关银行间债券市场的质押式回购业务，以下表述错误的是（）。
A、质押式回购期限最长为1年B、在回购期内，对资金融入方出质的债券，资金融出方可以动用C、办理质押式回购可选择使用单一券种或多个券种进行质押D、质押式回购到期时应选择“见款付券”或“券款对付”方式结算答案：B解析：在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。
基金从业资格考试科目二测试题
பைடு நூலகம்
5.某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股 票，占总资金的比重分别为40%、40%、20%；股 票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、 RC=8%，则该股票组合的收益率是（ ）。
A．14.5% B．15.2% C．15.5% D．16.1% 【答案】B
6
6.以下关于正态分布的说法正确的是（ ）。 A ． 正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布，当一个随机 变量的取值受到大量不同因素作用的共同影响，并且单个因素的影响 都微不足道的时候，这个随机变量就服从或近似服从正态分布 B ． 在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布 的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随 机游走”就是指股价的波动值服从正态分布 C．正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，由中间（X=p） 向两边递增，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线” D ． 正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远 的地方数值则很密集；这意味着正态分布出现极端值的概率很低，而 出现均值附近的数值的概率非常大 【答案】B
A．错误 B．正确 C．部分正确 D．部分错误 【答案】B
31
31.下列关于风险与收益的说法错误的是（ ）。 A．分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资 者有可能是幸运的 B．市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的 债券收益率更高，高出的收益率称为流动性溢价 C．市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息 票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益 率称为信用风险溢价 D．一般情况下，高风险意味着高预期收益，而低风 险意味着低预期收益 【答案】A
4
4.以下说法错误的是（ ）。 A ．流动比率大于1，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额 偿付其短期债务。 B ． 对于短期债权人来说，流动比率越高越好，因为越高意味着 他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。 C ． 存货的流动性较强，变现需要通过销售来实现，速动比率总 是不会大于流动比率的，相对于流动比率来说，速动比率对于短期偿 债能力的衡量更加直观可信。 D ． 企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应 收账款和存货等几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性 很强。 【答案】C
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷2
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于优先股票和普通股票的说法，以下正确的是（）。
A.普通股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特定的条件B.优先股票的股息率是固定的C.与优先股票相比，普通股票的风险较小D.普通股票的股利与公司盈利高低变化无关答案：B；解析优先股票和普通股票概念的考察：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别的条件，与优先股票相比，普通股票的风险较大；普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
2、投资者和证券公司之间的股票收益互换的模式由（）。
Ⅰ.股票收益和固定利率的互换Ⅱ.股票收益和股票收益的互换Ⅲ.股票收益和浮动利率的互换Ⅳ.固定利率和股票收益的互换A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查股票收益互换。
投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式:固定利率和股票收益的互换,股票收益和固定利率的互换,股票收益和股票收益的互换。
3、关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B，那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B答案：C4、下列关于风险测度的表述正确的是（）。
Ⅰ.风险的测度是风险管理的基础Ⅱ.选择合适的风险度量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础，也是建立一个有效风险管理体系的前提Ⅲ.事前风险测度是在风险发生前，衡量投资组合在将来的表现和风险情况Ⅳ.事后风险测度是在风险发生后的分析，主要目的是研究投资组合在历史上的表现和风险情况，常用来衡量风险调整后的收益情况Ⅴ.风险指标是对风险的抽象描述，单一的风险指标能够反映投资组合的全部风险特征A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案为C【解析】本题考查投资风险的测度。
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案13
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案13考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。
A.10%B.20%C.5%D.5%答案：B2、利润表的终点是（）。
A、本期的所有者盈余B、与收入相关的成本费用C、在特定会计期间的收入D、企业某年度的资产总额答案为A【解析】本题考查利润表。
利润表的起点是公司在特定会计期间的收入,然后减去与收入相关的成本费用,利润表的终点是本期的所有者盈余。
3、当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场答案：A解析：在弱势有效市场中，技术分析无效；在半强势有效市场中，基本面分析无效；在强势有效市场中，技术分析和基本面分析都无效。
4、远期合约和互换合约通常在(),采用非标准形式进行。
A.场内交易B.场外交易C.柜台交易D.分散交易答案：B；解析：远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行。
5、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）。
A、0.001B、0.002C、0.003D、0.01答案为A【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。
6、开放工基金分红的登记、过户由登记机构的TA系统来处理，一份基金分红公告中应当包含的主要内容不包括（）。
A、收益分配方案B、分配时间C、发放办法D、红利转换为基金份额募集说明书答案为D【解析】本题考查基金利润分配。
开放工基金分红的登记、过户由登记机构的TA系统来处理,一份基金分红公告中应当包含的内容主要有收益分配方案、时间和发放办法等。
7、关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。
A、全球存托凭证的发行地在发行公司所在国家B、无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证C、存托凭证的级別越高，对证券公司的要求越高D、存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场答案为A【解析】本题考查存托凭证。
基金科目二模拟题
基金科目二模拟题文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）科目二模拟题1.假设某基金每季度的收益率分别为%、-2%、%、9% ,则其精确年化收益率为（）。
2.如果X的取值无法——列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。
A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量3.随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。
A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值4.对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（）。
A.风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益5.普通股的现金流量权是（）。
A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息6.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。
A.价内权证B.备兑权证C.价外权证D.平价权证7.道氏理论中，（）是最重要的价格。
A.开盘价B.最高价C.最低价D.收盘价8.公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（）。
A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人9.（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险10.关于凸性以下说法错误的是（）。
A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收益之间的关系B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度11.某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。
若该债券以102元卖出,则其到期收益率（）。
% %12.下列关于短期融资券的说法正确的是（）。
A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制13.在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利)的一方称为（）。
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案12
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是（）。
Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险Ⅲ.投资基金的国际化随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案为B【解析】本题考查投资基金国际化概况。
第Ⅳ项说法错误,金融市场的国际化趋势主要表现为国际融资证券化、证券投资国际化、证券交易国际化等方面,为投资基金的国际化发展奠定了良好的基础。
2、下列关于基金风险管理的表述正确的有（）。
Ⅰ.投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节Ⅱ.事前风险评估包括风险指标计算、压力测试、风险收益归因Ⅲ.事中风险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控Ⅳ.事后风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理Ⅴ.风险管理贯穿基金整体投资流程A、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案为A【解析】本题考查不同类型基金的风险管理。
Ⅱ、Ⅳ错误,事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理,事后风险评估包括风险指标计算、压力测试、风险收益归因等。
3、在权益类证券投资的风险中，可称为市场风险的是（）。
A、操作风险B、财务风险C、系统性风险D、非系统性风险答案为C【解析】本题考查权益类证券投资的风险和收益。
系统性风险,也可称为市场风险。
4、关于债券基金久期的说法错误的是（）。
A、债券基金的久期是组合中所有债券的久期的加权平均值B、通常用久期乘以利率变化来衡量利率变动对债券基金净值的影响C、债券基金的久期越长，利率风险越低D、债券基金的久期越长，净值波动幅度越大答案为C【解析】本题考查债券基金的风险管理。