2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(预习5)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（预习5）导读：本文2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（预习5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、()通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景。
A、基金发起人B、基金托管人C、基金管理人D、基金销售人2、在股权投资基金的募集期间，()是建立良好投资者关系的前提条件。
A、有效、充分的信息传递B、基金管理人与投资者之间充分的了解C、基金投资者自身的成功经验D、投资者的投资策略3、权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为是()。
A、股权投资基金的权益登记B、股权投资基金的权益变更C、股权投资基金的收益分配D、股权投资基金的清算退出4、下列关于公司型股权投资基金的说法，错误的是()。
A、公司型股权投资基金实行注册资本认缴制B、有限责任公司型股权投资基金增资，只能由原有股东增加出资C、股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式D、发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集5、原有股东依法将自己持有的股权/股份让渡给他人，使他人成为新股东或者增加股东权益的行为是()。
A、公司型股权投资基金的股权/股份转让B、公司型股权投资基金的增资C、公司型股权投资基金的收益分配D、公司型股权投资基金的权益变动6、股东将自己持有的股权/股份全部转让给股东以外的第三人指的是()。
A、内部转让B、外部转让C、直接转让D、间接转让7、基金实现投资收益后将其分配给股东的行为是公司型股权投资基金的()。
A、减资B、清算退出C、权益变更D、收益分配8、下列关于公司型股权投资基金的收益分配的说法，错误的是()。
A、有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配B、股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配C、在实际操作中，可以通过公司章程对股权投资基金的分配比例等事项作出灵活的约定D、有限责任公司和股份有限公司严格按照实缴比例或实际持股比例进行收益分配9、通过对基金所持有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产净值的过程称为股权投资基金的()。
A、清算B、变现C、分配D、估值10、基金的估值侧重于在()对投资项目价值进行持续评估。
A、投资前B、投资过程中C、投资后D、整个投资期11、()是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
A、公允价值B、基金资产净值C、交易价格D、交易成本12、在确定股权投资基金的收益分配方式时，下列说法错误的是()。
A、应当平衡基金投资者与基金管理人之间的利益关系B、设置有效的激励机制C、在基金投资者和基金管理者的分配应做到平均D、实现基金投资者与基金管理人的共赢13、股权投资基金的分配，通常采用以下两种常见的收益分配方式，下列说法正确的是()。
Ⅰ按照单一项的收益分配方式Ⅱ按照基金份额的收益分配方式Ⅲ按照基金整体的收益分配方式Ⅳ按照基金的规模进行收益分配A、ⅡⅢB、ⅢⅣC、ⅠⅢD、ⅠⅡ14、下列关于基金信息披露的作用，表述错误的是()。
A、有利于基金的收益大大增加B、有利于基金投资者作出理性判断C、有利于防范利益输送与利益冲突D、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定15、股权投资基金的信息披露通常包括以下内容()。
Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金运作期间相关的重要信息Ⅲ基金投资者的个人财务信息Ⅳ其他应当披露的信息A、ⅠⅡⅢⅣB、ⅠⅡⅣC、ⅠⅢⅣD、ⅡⅢⅣ16、下列关于募集期间的信息披露的说法，错误的是()。
A、在基金募集期间，信息披露义务人应当向基金投资者披露基金相关法律协议，包括基金合同、基金托管协议等,此外还可以通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息B、信息披露义务人进行募集期间的信息披露时，应当侧重于全面、完整、客观地披露基金的重要信息，包括基金的基本信息、投资信息、募集期限、出资方式、基金承担的费用情况、收益分配方式等C、基金投资者根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断D、基金管理人根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断17、关于基金管理人和基金托管人的说法，错误的是()。
A、相互合作B、相互独立C、相互监督D、相互制衡18、关于基金托管的作用的说法，错误的是()。
A、基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用B、与一般的市场服务机构不同，基金托管人具有基金当事人的法律地位，托管人的引入，可以对基金管理人形成制衡，从而有利于形成更为有效的基金治理结构C、所有国家都对基金托管人进行较为严格的市场准入管理，基金托管人在资产保管、账户管理、基金估值、投资监督等方面具有较高的专业能力D、基金托管人安全保管基金资产、复核基金管理人的估值结果、对管理人的投资行为进行监督等，这些制度安排有利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而起到保护投资者利益的作用19、股权投资基金行业的发展要求股权投资基金的运作管理向着()的方向发展。
A、重资产、重投研B、轻资产、重投研C、轻资产、轻投研D、重资产、轻投研20、基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中()委托给基金服务机构的业务模式。
A、部分业务B、部分支持性业务C、支持性业务D、所有业务21、基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金，发售基金份额，办理基金参与、退出等活动是()。
A、基金募集服务B、代理宣传服务C、信息技术系统服务D、投资顾问服务22、基金服务机构开展基金服务业务需要遵循一些规定，下列说法表述错误的是()。
A、基金服务机构开展基金服务业务，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记B、中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记是对基金服务机构服务能力的认可C、中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对其持续合规情况的认可D、中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不作为对基金财产和投资者财产安全的保证23、基金服务业务中基金管理人应承担相应的责任，下列说法错误的是()。
A、基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构B、在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力C、基金管理人依法应当承担的职责可以因为委托而转移D、基金管理人选择基金鼓舞机构并开始开展基金服务业务后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查24、下列关于基金业绩评价的意义，说法正确的是()。
Ⅰ是选择基金产品的重要参考依据之一Ⅱ通过对业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测Ⅲ通过业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题Ⅳ有利于管理人有针对性的开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善A、ⅠⅡⅢⅣB、ⅠⅢⅣC、ⅠⅡⅣD、ⅡⅢⅣ25、股权投资基金进行业绩评价时，常用的指标不包括()。
A、利息倍数B、总收益倍数C、内部收益率D、已分配收益倍数26、关于基金业绩评价指标内部收益率的说法，表述错误的是()。
A、由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率B、毛内部收益率计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率，反映基金投资项目的回报水平C、净内部收益率计算投资者出资和分配现金流的内部收益率，反映投资者投资基金的回报水平D、从基金角度看，基金费用和管理人业绩报酬一般为负现金流，因此GIRR27、管理人内部控制的作用主要包括()。
Ⅰ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅱ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展Ⅳ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的主体，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括()。
Ⅰ股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅳ授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消A、ⅠⅡⅢⅣB、ⅠⅡⅢC、ⅠⅡⅣD、ⅡⅢⅣ参考答案及解析：1、【正确答案】C【答案解析】本题考查投资者关系管理的概念。
基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系2、【正确答案】B【答案解析】本题考查各阶段与投资者互动的重点。
在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件3、【正确答案】A【答案解析】本题考查基金权益登记。
股权投资基金的权益登记，是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为4、【正确答案】B【答案解析】本题考查公司型股权投资基金的权益登记。
有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资5、【正确答案】A【答案解析】本题考查公司型股权投资基金的权益登记。
公司型股权投资基金的股权/股份转让，是指原有股东依法将自己持有的股权/股份让渡给他人，使他人成为新股东或者增加股东权益的行为6、【正确答案】B【答案解析】本题考查公司型股权投资基金的权益登记。
外部转让，是指股东将自己持有的股权/股份全部或部分转让给股东以外的第三人7、【正确答案】D【答案解析】本题考查公司型股权投资基金的权益登记。
公司型股权投资基金的收益分配，是指基金实现投资收益后将其分配给股东的行为8、【正确答案】D【答案解析】本题考查公司型股权投资基金的权益登记。
在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配，股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配。
但是，公司章程约定不按照实缴比例或者实际持股比例进行收益分配的除外。
在实际操作中，可以通过公司章程对股权投资基金的分配比例等事项作出灵活的约定9、【正确答案】D【答案解析】本题考查基金的估值。
股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程10、【正确答案】C【答案解析】本题考查基金估值的原则。
2019基金从业资格考试试题私募股权投资基金基础知识
2019 基金从业资格考试一试题：私募股权投资基金基础知识 (1)第 1 题《私募投资基金合同引导 3 号( 合伙协议必备条款引导 ) 》所称合伙型基金是指投资者依照《合伙公司法》建立有限合伙公司，由一般合伙人对合伙债务担当 ( ) ，由基金管理人详细负责投资运作的私募投资基金。
A.有限连带责任B.连带责任C.重要责任D.无穷连带责任233 网校参照答案： D参照分析：《私募投资基金合同引导 3 号( 合伙协议必备条款指引) 》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依照《合伙公司法》建立有限合伙公司，由一般合伙人对合伙债务担当无穷连带责任，由基金管理人详细负责投资运作的私募投资基金。
第 2 题私募基金管理人理应向投资者进一步申明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记存案 () 。
Ⅰ.不组成对私募基金管理人投资水平的认同Ⅱ.不组成对私募基金管理人连续合规状况的认同Ⅲ.组成对私募基金管理人投资水平的认同Ⅳ. 不作为对基金财富安全的保证A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233 网校参照答案： C参照分析：《私募投资基金合同引导 3 号( 合伙协议必备条款指引) 》第四条规定，私募基金管理人理应向投资者进一步申明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记存案不组成对私募基金管理人投资水平、连续合规状况的认同 ; 不作为对基金财富安全的保证。
第 3 题《私募投资基金召募行为管理方法》所称的基金业务外包服务机构包含 () 。
Ⅰ. 为私募基金管理人供给召募服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金召募机构供给支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金召募结算资本推行监察和份额登记的基金销售机构Ⅳ. 供给与私募基金召募业务有关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233 网校参照答案： D参照分析：《私募投资基金召募行为管理方法》第三条规定，本方法所称基金业务外包服务机构包含为私募基金管理人供给召募服务的基金销售机构，为私募基金召募机构供给支付结算服务、私募基金召募结算资本监察、份额登记等与私募基金召募业务有关服务的机构。
2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》综合试题及答案
2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》综合试题及答案1.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括( )。
A.募资B.决策C.投资D.管理【答案】B【解析】与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。
2.股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。
A.资本增值B.资本流动C.资本转移D.资本集中【答案】A【解析】股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。
从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。
在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。
3.相对于证券投资基金，股权投资基金不具有( )特点。
A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较少C.专业性较强D.投资收益波动性较大【答案】B【解析】相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点。
4.关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是( )。
A.股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业B.股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用C.股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度D.从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业【答案】A【解析】A 项，股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性。
创业投资基金通常投资于处于早中期的成长性企业，投资项目的收益波动性较大，有的投资项目会发生本金亏损，有的投资项目则可能带来巨大收益。
基金从业资格2019年《私募股权》考试模拟试题及答案解析
为了让大家更好的学习基金从业资格考试，传知网校小编整理了基金从业资格《私募股权》考前模拟试题，希望对参加基金从业资格考试的小伙伴们有所帮助！以下关于回访确认说法错误的是()。
A.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户B.募集机构应在投资冷静期内进行回访确认C.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到托管资金账户D.未经回访确认成功，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项参考答案：B参考解析：选项B说法错误：募集机构应投资冷静期满后进行回访确认(B 项说法错误)。
未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户(AC项说法正确)，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项(D项说法正确)。
()通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题。
A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.有效规避风险参考答案：B参考解析：尽职调查的作用有：①价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;②风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题;③投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
非法吸收或者变相吸收公众存款，除下列()情形的，应当依法追究刑事责任。
A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额10万元B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额200万元C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象50人D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象200人参考答案：A参考解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的;(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
2019年10月基金从业资格预约式考试《私募股权投资基金》真题及答案解析
2019年10月基金从业资格《私募股权投资基金》真题及答案1、关于并购基金，表述正确的是( )。
A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【正确答案】：A2、股权投资基金使用创业投资估值法时,关于退出时点目标公司股权价值评估,以下表述正确的是()。
A. 将退出时点的公司现金流以合适的折现率折现后加总得出目标公司的股权价值B. 以退出时点的可比公司价格为参照,评估目标公司的股权价值C. 在退出时,公司总资产减去总负债后的净值,得出目标公司的相应价值D. 在退出时,将基金持有目标公司股权期间的现金红利和最终卖出价格进行折现后加总得出目标公司的相应价值【正确答案】B3、关于股权投资基金收益分配中的门槛收益，以下表述正确的是( )。
A.管理人应保证投资人实现门槛收益B.基金应先向管理人支付业绩报酬，再向投资人分配门槛收益C.当投资人收回全部资本金后，再进行门槛收益的分配D.所有股权投资基金均应在合同中约定门槛收益率【正确答案】C4、关于企业价值与股权价值的转换,以下表述错误的是()。
Ⅰ、企业价值既包括核心资产价值,也包括非核心资产价值Ⅱ、股权投资基金关注的股权价值为归属于母公司股东的股权价值Ⅲ、在进行企业价值和股权价值的转换时等式中使用的数值是财务报表的账面价值Ⅳ、股权价值包括少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ【正确答案】A5、某股权投资基金于 2012年1月1 日成立,截至 2016年 12月 31 日的净资产净值为5 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示，该基金收益倍数为()A. 0.50B. 1.57C. 1.09D. 2【正确答案】D6、以下关于法律尽职调查,表述错误的是()A. 法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题B. 法律尽调关注重点问题包括主要股东情况法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评C. 估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险D. 法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等【正确答案】A7、基金销售机构应当具备的资质条件是( )。
2019年基金从业《私募股权》专项试题及答案
第 1 题公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为( ) 履行登记手续。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金注册登记机构【正确答案】：A第 2 题《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。
2019年基金从业《私募股权》专项试题及答案A、一B、二C、三D、四【正确答案】：C基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求：未被中国证监会采取市场进入措施。
基金从业资格考试第 3 题私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。
A、投资收益B、投资本金C、投资收益和本金D、投资者利益【正确答案】：B第 4 题基金从业资格证以下属于管理人内部控制原则的是( )。
Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D第 5 题内部收益率的缺点是( )。
基金从业资格考试报名A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平B、计算过程复杂C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平D、比较客观【正确答案】：B第 6 题( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、美国创业投资协会(NVCA)B、美国小企业管理局(SBA)C、“小企业投资公司计划”(SBIC)D、美国研究与发展公司(ARD)【正确答案】：D1946年成立美国研究与发展公司被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资第 7 题基金从业资格考试试题根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件( )Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。
2019年5月私募股权投资基金考试真题及答案
2019年5月私募股权投资基金考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，基金从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。
1、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
上述描述体现了股权投资基金的（）原则。
A.分类监管B. 适度监管C. 审慎监管D.高效监管答案：D2、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是（）。
A.投资管理、财务筹划B. 投资管理、P2P业务C. 受托股权管理、创业管理D.资产管理、为企业提供融资性担保答案：C3、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。
A. 子基金B. 母基金C.衍生基金D.衍生产品答案：B4、某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（）。
A.相对估值法B.清算价值法C.创业投资估值法D.重置成本法答案：C5、下列不属于股权投资基金募集主要资料的是（）。
A.（反向）尽职调查材料B.私募备忘录C.基金合同D.基金条款书答案：C6、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益答案：D7、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。
A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜答案：D8、（）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。
A.行业自律B.政府监管C.行业自治D.自我管理【答案】 A2. （）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。
A.中国证监会B.国家发展改革委或地方发展改革委C.商务部和省级商务主管部门D.外汇局【答案】 C3. 关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B4. 股权投资基金募集机构保存投资者适当性管理及基金募集业务相关的记录及其他相关材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。
A.设立B.募集完成C.清算终止D.开始募集【答案】 C5. （）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。
A.业务尽职调查B.法律尽职调查C.风险投资D.财务尽职调查【答案】 D6. 股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。
在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。
下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7. (2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。
A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】 C8. 影响组织形式选择的因素，主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9. （2019年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.实现其对公司经营管理责任的落实【答案】 B10. 关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考5)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考5）A、内部收益率B、已分配收益倍数C、总收益倍数D、净值增长率准确答案：A内部收益率(IRR),是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值(NPV)等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
第2题：()即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将()资本兑换为人民币资金，投资于()的基金。
A、QFLP,境外,境内B、QFLP,境内,境外C、QFLP,境外,境内D、QFLP,境内,境外准确答案：CQFLP即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。
第3题：按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于()后，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
Ⅰ.返还全体投资者的出资本金Ⅱ.事先约定的优先收益Ⅲ.管理费用A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ准确答案：A按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
第4题：对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于()，出资方式限制于货币形式;合伙人理应以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于()。
A、1500万人民币;100万人民币B、1000万人民币;100万人民币C、1500万美元;100万美元D、1000万美元;100万美元准确答案：C对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于1500万美元，出资方式限制于货币形式;合伙人理应以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于100万美元。
第5题：基金合同理应约定给投资者设置很多于()小时的投资冷静期。
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资(备考5)
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资（备考5）()本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，所以无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
A、公司型基金B、契约型基金C、普通合伙型D、有限合伙型【准确答案】：B【试题解析】：契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，所以契约型基金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
第2题：单项选择题()是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
A、EVAB、EBITDAC、PEGD、PE【准确答案】：C【试题解析】：PEG比率是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
第3题：单项选择题MBO产生的结果为()。
A、被其他企业收购B、企业的经营者变成了所有者C、企业的所有者变成了经营者D、企业的职工变成了所有者【准确答案】：B【试题解析】：MBO即管理层收购，通过管理层收购，企业的经营者变成了企业的所有者。
第4题：单项选择题按照合伙协议的约定或者经()合伙人决定，能够委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
A、三分之二以上B、三分之一以上C、全体D、二分之一以上【准确答案】：C【试题解析】：按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，能够委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
第5题：单项选择题并购基金的操作以()为主。
A、管理层收购B、要约收购C、杠杆收购D、重组收购【准确答案】：C【试题解析】：并购基金的操作以杠杆收购为主。
第6题：单项选择题除合伙协议另有约定外。
以合伙企业名义为他人提供担保。
理应经()合伙人同意。
A、二分之一B、全体C、三分之一D、二分之二【准确答案】：B【试题解析】：根据《合伙企业法》以合伙企业名义为他人提供担保，理应经全体合伙人一致同意。
第7题：单项选择题从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上，且参与并成功退出至少()个项目;能够向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.A、5、两B、6、两C、5、一D、6、一【准确答案】：B【试题解析】：从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;能够向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
2019基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案
2019基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共84题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]下列指标可以用来分析企业盈利能力的是（ ）。
A)资产收益率B)资产周转率C)资产负债率D)利息保障倍数2.[单选题]2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（ ）A)应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B)应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C)可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D)可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权3.[单选题]股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）A)有主办券商推荐并持续督导B)业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C)依法设立且存续满两年D)为国家认定的高新技术企业4.[单选题]股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A)跟踪协议条款执行情况B)委托第三方机构C)监控被投资企业财务状况D)参与被投资企业重大经营决策5.[单选题]股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。
A)通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B)向投资者承诺投资本金有保障C)通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D)要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准6.[单选题]关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。
A)私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员B)私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D)私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照7.[单选题]关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（ ）A)一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B)业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资C)二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资D)直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资8.[单选题]关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（ ）A)向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营B)日常联络与沟通工作C)参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会D)关注被投资企业经营状况9.[单选题]关于优先认购权条款，以下说法错误的是（ ）。