风险管理台帐(范本)
风险管控台账
风险管控台账摘要：一、风险管控台账的概念和作用二、风险管控台账的内容和分类三、风险管控台账的编制方法与流程四、风险管控台账在企业风险管理中的重要性五、风险管控台账的电子化发展正文：风险管控台账是一种记录和跟踪企业风险信息的管理工具，对于企业进行全面风险管理具有重要意义。
本文将详细介绍风险管控台账的概念、作用、内容、编制方法以及电子化发展等方面。
一、风险管控台账的概念和作用风险管控台账，是指企业为加强对风险的识别、评估、监控和应对，所建立起来的全面、系统、规范的风险信息管理平台。
其作用主要体现在以下几个方面：1.有利于及时发现和识别企业面临的风险；2.有利于对风险进行定量和定性分析，为决策提供依据；3.有利于跟踪监控风险的变化，及时调整应对措施；4.有利于提高企业风险管理水平，降低潜在损失。
二、风险管控台账的内容和分类风险管控台账的内容通常包括风险源、风险性质、风险等级、风险发生可能性、风险影响程度、风险应对措施等。
根据风险的类型和性质，风险管控台账可以分为市场风险台账、信用风险台账、操作风险台账、法律风险台账等。
三、风险管控台账的编制方法与流程1.确定风险管控台账的分类和格式；2.收集整理各类风险信息，进行风险识别和评估；3.分析风险的可能性和影响程度，确定风险等级；4.制定相应的风险应对措施，形成风险应对方案；5.将风险信息填入风险管控台账，进行定期更新和审查。
四、风险管控台账在企业风险管理中的重要性风险管控台账是企业风险管理的基础工作，对于企业全面风险管理具有重要意义。
通过风险管控台账，企业可以更好地识别、评估、监控和应对风险，提高风险管理的效率和效果，保障企业的稳健经营和持续发展。
五、风险管控台账的电子化发展随着信息化技术的不断发展，越来越多的企业开始将风险管控台账电子化，利用信息技术提高风险管理的效率和水平。
高风险因素台账(全)
高风险因素台账(全)
概述
本文档旨在记录和跟踪与公司业务相关的高风险因素，以便及时采取相应的措施来降低风险。
高风险因素列表
1. 法律合规风险
- 涉及的法规和合规要求不清晰或不完全清楚
- 相关员工缺乏法律合规培训
- 客户合同条款存在问题
2. 金融风险
- 不良债务的增加
- 资金流动性不足
- 财务报告准确性和时效性问题
3. 业务风险
- 供应链中断
- 客户需求不稳定
- 产品质量问题
4. 战略风险
- 市场竞争加剧
- 技术落后导致产品落后竞争对手
- 经营模式不适应市场变化
处理措施
1. 法律合规风险
- 审查并完善公司内部合规制度和流程
- 为相关员工提供法律合规培训
- 定期评估客户合同条款的合规性和风险
2. 金融风险
- 加强财务管理，优化资金利用
- 定期进行财务报告审查
- 建立风险管理机制，及时识别和应对不良债务
3. 业务风险
- 多渠道供应链管理，确保供应链的稳定性
- 进行市场调研，准确把握客户需求
- 建立质量管理体系，完善产品质量控制流程
4. 战略风险
- 加强市场分析和竞争对手跟踪
- 投资研发和技术创新，保持竞争优势
- 定期评估经营模式并根据市场变化进行调整
台账更新和评估
本高风险因素台账将定期更新并进行评估，以确保对风险的及时把控和有效管理。
关键风险源台账(全)
关键风险源台账(全)---一、风险源名称：盗窃描述：该风险源涉及内部人员或外部人员盗窃财物或敏感信息的情况。
风险影响：- 财产损失- 公司声誉受损- 客户信任度下降已有控制措施：- 强化入职背景调查- 安装监控摄像头- 设立门禁系统- 加强对员工的安全教育与培训待改进措施：- 定期进行内部巡检- 强化监控系统的覆盖范围- 定期进行安全知识培训和演练---二、风险源名称：网络攻击描述：该风险源涉及网络系统遭受黑客攻击、病毒入侵或数据泄露等情况。
风险影响：- 信息泄露- 业务中断- 客户信息安全受损已有控制措施：- 安装防火墙和入侵检测系统- 定期更新和升级安全补丁- 实施严格的访问控制和权限管理待改进措施：- 加强员工的网络安全意识培训- 定期进行网络安全演练- 建立应急响应机制---三、风险源名称：自然灾害描述：该风险源涉及自然灾害如地震、洪水、火灾等可能对企业造成损失或业务中断的情况。
风险影响：- 财产损失- 业务中断- 员工人身安全受到威胁已有控制措施：- 编制应急预案并定期演练- 配备灭火器和其他灭火设备- 建立紧急联系渠道待改进措施：- 定期进行设备维护和检查- 加强防火设施的覆盖范围- 提高员工的应急意识和培训---四、风险源名称：法律合规风险描述：该风险源涉及企业在业务运营中违反相关法律法规的情况。
风险影响：- 行政处罚- 诉讼纠纷- 品牌形象受损已有控制措施：- 委派法律顾问进行合规审查- 建立内部合规制度和流程- 定期进行内部合规培训待改进措施：- 加强与法律顾问的沟通和合作- 定期审查和更新内部合规制度- 提高员工的法律意识和培训---五、风险源名称：供应链中断描述：该风险源涉及供应链中关键供应商无法按时提供所需产品或服务的情况。
风险影响：- 业务中断- 客户满意度下降- 品牌声誉受损已有控制措施：- 建立备份供应商和备用资源- 定期评估供应商的稳定性和可靠性- 建立稳定的合作关系待改进措施：- 进一步扩大备份供应商的范围- 加强供应商的监督和管理- 加强与供应商的沟通和协作---以上为关键风险源台账的内容，供参考使用。
单位廉政风险防控工作风险点台帐
单位廉政风险防控工作风险点台帐单位廉政风险防控工作风险点台账一、背景介绍单位廉政风险防控工作是指为预防和化解廉政风险、保护单位利益、维护廉洁形象而开展的一系列措施和工作。
为了更好地管理和控制廉政风险，单位需要建立风险点台账，对可能存在的廉政风险点进行记录和分析，以便及时采取相应的防范措施。
二、风险点台账的作用1. 提供参考：风险点台账可以为单位提供参考，帮助其了解和识别可能存在的廉政风险点，从而制定相应的防范措施。
2. 风险评估：通过风险点台账的记录和分析，可以对不同风险点进行评估，确定其对单位的潜在影响程度，为风险管理提供依据。
3. 防范措施：风险点台账可以帮助单位制定相应的防范措施，以减少或消除廉政风险的可能性，保护单位的利益和声誉。
三、风险点台账的内容1. 风险点名称：记录廉政风险点的名称，以便对其进行识别和管理。
2. 风险描述：对风险点进行详细描述，包括可能引发的问题、影响范围等，以便进行风险评估。
3. 风险等级：根据风险的严重程度和可能性，对风险点进行等级划分，以便确定优先处理的风险点。
4. 风险责任人：指定负责管理和控制风险点的责任人，明确其职责和权限。
5. 预防措施：列出针对每个风险点的预防措施，包括制度建设、培训教育等，以减少风险的发生。
6. 防范效果评估：对已采取的防范措施进行评估，确定其有效性，并及时调整和改进。
四、风险点台账的建立与管理1. 建立流程：单位应明确建立风险点台账的流程，包括确定台账格式、责任人、填写方式等，确保台账的规范和及时更新。
2. 更新频率：风险点台账应定期进行更新和维护，以反映最新的风险情况和防范措施。
3. 数据保密：单位应对风险点台账的数据进行保密，确保敏感信息不被泄露，防止对单位造成不必要的损失。
4. 反馈机制：单位应建立风险点台账的反馈机制，鼓励员工积极提供风险点的信息和建议，以便及时发现和处理风险。
五、案例分析以某单位为例，通过对其廉政风险防控工作风险点台账的建立和管理，取得了显著成效。
风险台账-工程管理部
一级
材料使用
进场材料须现场加工 ，项目部组织监理对材料的加工及 安装过程进行巡检 。
一级
付款节奏
控制付款节奏 ，杜绝未供货先付款情况 。
一级
超供扣款
超供扣款和节约奖励须按合约规定执行 。
一级
9 工程管理部 专业风险
1、建设单位应明确规定工程质量验收的标准 、要求和
工序验收、检验批次和分项工程验收 、分部工程验收 、
二级
施工阶段
安全生产许可证 施工单位资质和安全生产许可证合法有效 。
一级
安全培训
1、进行新员工 “三级”安全教育培训 、从业人员消防 、应急安全培训标准等 。未培训或者培训考核不合格的 人员不得上岗 。 2、采用新技术 、新工艺、新设备、新材料时应当对作 业人员进行相应的安全生产教育培训 。
二级
编号
二级
施工质量预控
1、梳理质量关注点及管控要点 ，建立质量通病防治的 相关措施，组织监理及施工单位落实预控措施 。 2、组织图纸会审及技术交底 （包含所有二次深化设 计）。 3、施工单位进场前督促监理组织进场交底会议 ，并将 建设单位相关质量标准 、管理要求及相关合约条款进行 交底。 4、针对施工过程中出现预控范围外的质量问题应及时 组织专题会 ，落实相关解决方案 ，并留有记录。
一级
管理体系建设
1、构建健全完整 、适应项目特点的进度管理体系 。 2、发包方：项目部按项目工期要求配置相应人员 ，岗 位的职能和人员职责应明确 。 3、监理方：监理单位人员配置数量 、专业能力及职责 划分与工作出勤情况应满足工程投标承诺及工程实际需 要。 4、承包方：承包单位人员配置数量 、专业能力及职责 划分与工作出勤情况应满足工程投标承诺及实际工程需 要。
单位廉政风险防控工作风险点台帐
单位廉政风险防控工作风险点台帐单位廉政风险防控工作风险点台账一、背景介绍单位廉政风险防控工作是指为了预防和化解廉政风险，保持组织的廉洁和清廉形象，而采取的一系列措施和制度安排。
为了更好地管理和控制廉政风险，单位通常会建立风险点台账，用于记录和跟踪各种可能存在的廉政风险点。
本文将详细介绍单位廉政风险防控工作的风险点台账。
二、风险点台账的目的风险点台账的目的是为了全面了解和掌握单位内部存在的廉政风险点，以便采取相应的措施和预防措施。
通过建立风险点台账，单位能够及时发现和解决廉政风险问题，提升廉政风险防控工作的效果和水平。
三、风险点台账的内容风险点台账主要包括以下内容：1. 风险点名称：记录廉政风险点的名称，便于识别和跟踪。
2. 风险描述：详细描述该廉政风险点的性质、特点和可能引起的问题。
3. 风险等级：根据风险的严重程度和影响范围，对风险点进行评定和分类，如高风险、中风险、低风险等。
4. 影响分析：对该风险点可能产生的影响进行分析和评估，包括对单位形象、员工信任度、法律合规等方面的影响。
5. 风险责任人：明确该风险点的责任人，负责跟踪和解决该风险点的问题。
6. 预防措施：列出针对该风险点的预防措施，包括制度建设、培训教育、监督检查等方面的措施。
7. 跟踪发展：记录该风险点的跟踪发展情况，包括预防措施的执行情况、问题解决的发展等。
四、风险点台账的建立和维护建立和维护风险点台账需要以下步骤：1. 风险点识别：通过对单位内部各个环节的分析和评估，识别可能存在的廉政风险点。
2. 风险评估：对识别出的风险点进行评估，确定其严重程度和影响范围。
3. 台账建立：根据评估结果，建立风险点台账，记录相关信息。
4. 预防措施制定：针对每一个风险点，制定相应的预防措施，确保风险得到控制和预防。
5. 跟踪和监测：定期跟踪和监测风险点的发展情况，及时调整和完善预防措施。
6. 反馈和改进：根据跟踪和监测结果，及时反馈问题，进行改进和优化，提升廉政风险防控工作的效果。
风险分级管控台账
故
4、配置消防设施，并定期检查、维护、
3、临时配电开关线路须套
保养。 1、加强安全管理，定期开展安全检查；
管保护。
3
杂物房
杂物房存放可燃物 遇到火源可能会造 成火灾事故
2、杂物房内严禁吸烟，严禁携带火种；
火灾
3、规范物品存放，不同性质的物品禁止 混放；
0.5
4、配置消防设施，并定期检查、维护、
3
40
或线路老化可能造 触电 保护开关，插座联接PE保护线；
0.5 6
成触电事故
3、在有触电危险的部位或场所，设置醒
目的“当心触电”安全标志；
15
45
蓝色
1、严禁办公室乱拉乱接电 线； 2、定期对电气线路进行检 查。
1栋1楼办公室
4、员工均经过上岗前培训。 1、定期对电气线路进行检查，安装漏电
20
办公区域内存在纸 张等大量可燃物， 可能造成火灾事故
可能造成火灾事故
保护开关，插座联接PE保护线；
火灾
2、员工均经过上岗前培训； 3、办公区域严禁吸烟；
0.5
4、教育员工学会使用消防器材扑灭初起
6
7
1、定期开展“三违”检
21
蓝色 查，提高员工安全意识；
2、配备足够的灭火器。
火灾。
1栋二楼
1、用电设备按照国家相关用电规范进行
44
设计、安装、使用；
电气设备操作不当
2、严格遵守岗位安全操作规程； 3、禁止用手替代工具进行机械作业。 机械伤害 4、机械设备操作人员应当接受专门安全 教育培训，经考核合格后上岗； 5、为员工配备符合标准要求的劳动防护
0.5
6
用品，并定期监督巡查员工佩戴情况。
风险评估台账范文
风险评估台账范文随着经济发展和企业规模不断扩大，风险管理已经变得日益重要起来。
企业无论是在经营过程中还是面对外部环境的变化，都充满了不确定性和风险。
因此，需要一个科学的风险评估体系对企业进行风险识别、评估和控制，从而提高企业的综合管理水平。
本文将围绕风险评估台账范文展开探讨。
一、什么是风险评估台账？风险评估台账是企业通过风险管理流程中的风险识别、风险评估、风险控制、风险监控四个环节，对企业的风险管理工作进行系统的记录和管理，为企业绩效管理和决策提供依据。
风险评估台账包含了企业面临的各种潜在风险，是一个对企业整体风险进行量化和分析的过程。
通过将企业的风险分摊至每个部门和业务单元，以实现全面的风险控制。
风险评估台账中包括的信息如下：1. 风险类型：对不同类型的风险进行分类，包括市场风险、经济风险、技术风险、政策风险等。
2. 风险描述：对每种风险进行详细的描述，包括其发生的可能性、影响范围、预警指标等。
3. 风险评级：根据风险的潜在影响程度，对风险进行评级，常见的评级方式为ABC法，其中A级风险代表高风险，B级风险代表中风险，C级风险代表低风险。
4. 风险责任人：对每个风险的责任人进行管控，保证企业在风险发生时能够及时应对。
二、风险评估台账制定的目的1. 为企业风险控制提供支持：风险评估台账可以记录企业所面临的各种潜在风险，为企业制定针对性的风险控制策略提供依据。
2. 为企业绩效评价提供数据：通过对企业风险评估台账数据的分析，可分析出企业业务、部门、人员存在的风险，为企业绩效评价提供科学的数据支持。
3. 为企业决策提供参考：企业决策通常要考虑众多因素，而其中风险因素属于关键因素之一。
风险评估台账提供了一份完整的风险信息及其可能带来的影响，有助于企业在决策时考虑到可能的风险因素。
三、如何编制风险评估台账1. 确认风险评估台账制定责任人：企业需要明确风险评估台账制定的责任人，制订工作计划和时间表，确保质量和进度。
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可能在炉内产生爆炸性气体，发生爆炸。
定期对裂化炉在内的工艺系统抽真空进行密闭性试验。
B引导词：反应温度
Less
少
温度偏低
1、温度指示失灵
2、燃气系统进气阀门失灵
1、产出量下降，突然升温时易发生冲料、爆炸事故，易引发危险
1、检查进料情况
2、校验温度表
3、检查燃气系统进气阀门
4、设置燃气-温度联锁系统
A引导词：物料：醋酸
None
空白
反应器炉管内无醋酸物料。
1、忘记加料,醋酸槽无料
2、转料泵发生故障
3、进料阀门未开
4、醋酸再沸器蒸汽加热系统故障或阀门未开
1、易导致预热器炉管温度偏高，可能损坏炉管，引起物料泄漏，导致爆炸性气体的产生。
1、严格操作复核。醋酸槽设置低液位报警
2、转料泵设置备用泵
3、严格操作复核
伴随
正常生产时报警器报警
5、报警器或线路故障
6、DCS系统故障
同1
3、也可能误报警
同1、3、4
7、检查报警器或线路
8、检查DCS系统
安全检查表分析法（SCL）记录表
区域
关键装置
评价人员
日期
序号
检查项目
检查标准
未达标造成的
后果
现有的安全措施
L
S
R
改正控制措施
制表：审核：批准时间
重大风险及控制措施清单
工作岗位：
工作危害风险分析记录表
工 作 岗 位
工 作 任 务
分 析 时 间
分 析 人 员
风险分析审核人
批 准 时 间
序号
工作步骤
危害风险
控制措施
危险和可操作性研究分析（HAZOP）记录
HAZOP分析组可操作性研究
车间/单元：裂化车间
系统：裂解反应器
任务：裂解生产过程
日期：
设计：
关键词
偏差
可、传感器不灵敏
3、电磁阀卡死
1、失去安全联锁功能，危险性增大
1、检查电气线路
2、检修电磁阀
3、检查传感器及信号线路
事故时泄压装置不动作
4、爆破片起跳压力太高或锈死
2、失去自动泄压功能，危险性剧增
4、遵守操作规程
5、根据工艺生产情况，选择合适的爆破压力
6、更换爆破片
As well as
More
多
温度过高
1、温度指示失灵
2、燃气系统进气阀门失灵
2、反应加快，反应加剧，易引发危险
1、检查进料情况
2、校验温度表
3、检查燃气系统进气阀门
4、设置燃气-温度联锁系统
Other than
其他
温度波动较大
同2
3、生产不稳定，易引发危险
同上
C引导词：安全联锁装置、泄压设施
Reverse
相反
电磁阀不动作
风险分析人员：
措施制定人员：
审核人：
序号
风险环节
危害
潜在事件
风险等级
控制措施
参考序号
及后果
工程技术措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
填表时间：
注：1、此表原则上是一次性填写完毕，但是管理部门要定期对所分析出的重大风险进行核查、再评估，及时对相关信息进行修正。
2、表后的参考序号为“各类风险分析记录”中的序号
4、蒸汽加热系统设置旁路，严格操作复核
Less
少
反应器内醋酸流量偏低。
1、操作流量偏低。
2、进料阀门未全开
4、再沸器蒸汽加热流量偏低
1、易导致反应温度偏高，有温度失控危险
1、严格执行操作规程，严格操作复核
2、设置蒸发压力稳定联锁系统及压力报警，在蒸汽管道加入端设置压力表监测压力。
3、设置流量稳定联锁系统及温度报警
More
多
反应器内醋酸流量偏大
1、操作流量偏大
2、再沸器蒸汽加热流量偏高
1、导致反应温度偏低；影响产品收率。
1、严格执行操作规程，严格操作复核
2、设置流量稳定联锁系统及温度报警。
3、设置蒸发压力稳定联锁系统及压力报警，在蒸汽管道加入端设置压力表监测压力。
Cther than
其他
醋酸或乙烯酮从炉管进入裂化炉