[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编10.doc
（D）5％
34沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以( )作为结算货币。
（A）人民币
（B）美元
（C）欧元
（D）港币
35下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是( )。
（A）通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况
（C）β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越低
（D）β系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度
19下列关于融资融券交易的说法中，正确的是( )。
（A）大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易
（B）所有证券公司都可以开展融资融券业务
（C）大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月才能申请参与融资融券交易
（D）必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
16中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的( )。
（A）风险准备金
（B）法定存款准备金
（C）超额准备金
（D）信贷规模
17由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖空的情形下，下列表述正确的是( )。
（C）证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
（D）证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
28在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是( )。
（A）公司公告
（B）内部信息
（C）历史股价
（D）盈利预测
29某10年期付息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接估算其到期收益率，下列较为合理的解释是( )。
（D）非系统性风险通常由个别上市公司的特殊因素所导致
21我国封闭式基金的估值频率是( )。
（A）每个交易日
（B）每半个月
（C）每周
（D）每月
22下列关于可转换债券的论述中，错误的是( )。
（A）可转换债券既包含债券的特征，也包含权益特征
（B）可转换债券可以转换为普通股股票
（C）可转换债券没有信用风险
（D）可转换债券的价值等于普通债券的价值加上看涨期权的价值
23采购经理指数(PMI)是一项非常重要的经济先行指标，当PMI显著大于50时，表明经济在( )。
（A）衰退
（B）持平
（C）发展
（D）不确定
24如果一个投资组合的收益率为2％，其基准组合收益率为2．2％，则跟踪偏离度是( )。
（A）0．2％
（B）10％
（B）风险投资的主要收益来自企业本身的分红
（C）风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的战略
（D）风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权
12根据下表数据，计算甲、乙公司当前的市净率和市销率正确的是( )。
（A）甲的市销率3．71
（B）乙的市销率5．56
（C）甲的市净率8．62
（D）乙的市净率2．15
（D）银行间债券市场一ຫໍສະໝຸດ 以来都居于我国债券市场的主导地位31 A、B两公司通过银行完成了一笔货币互换，银行从中收取一定利差，市场提供给A、B两公司的借款利率如下表所示： Ⅰ．A公司在欧元固定利率市场上以5．3％的利率融资Ⅱ．A公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．3%的利率融资Ⅲ．B公司在欧元固定利率市场上以4．2％的利率融资Ⅳ．B公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．5％的利率融资双方在最佳互换方案是( )。
（D）可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值
6下列关于我国的证券交易所的说法中，正确的是( )。
（A）我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免
（B）我国的证券交易所的设立是由中国证监会决定
（C）我国的证券交易所都采用的是公司制
（D）我国证券交易所的决策机构是董事会
7在不允许卖空的情况下，某投资组合按适当比例买入两种风险证券获得了无风险的证券组合，这两种证券相关系数可能为( )。
38基金单位资产净值的计算公式为( )。
（A）NAV=期末基金资产净值/发行在外的基金总份额
（B）NAV=期末基金净资产收益率／发行在外的基金总份额
（C）NAV=期末基金净资产净值/预计发行的基金总份额
（D）NAV=期末基金净资产收益率／预计发行的基金总份额
39在银行间债券的公开市场一级交易商制度中，所有符合条件的债券二级市场参与者的共同对手方是( )。
（A）投资组合的预期收益率大于资产A的预期收益率
（B）投资组合的预期收益率介于资产A和资产B的预期收益率之间
（C）投资组合的预期收益率与资产A和资产B的预期收益率无关
（D）投资组合的预期收益率小于资产B的预期收益率
18关于β系数，下列表述正确的是( )。
（A）β系数是对放弃即期消费的补偿
（B）CAPM用β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越低
（C）远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率
（D）远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率
5下列关于债券的论述中，错误的是( )。
（A）在企业破产时，债务人优先于股权持有者获得企业资产的清偿
（B）按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等
（C）债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款
[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编10
一、单项选择题
1下列关于市场风险的说法中，错误的是( )。
（A）当利率上升时，国债价格会下降
（B）市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
（C）由于基金具有分散风险的功能，因此投资于股票、债券的基金不会面临风险
（D）如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息
20下列关于系统性风险和非系统性风险的说法中，错误的是( )。
（A）系统性风险通常由宏观层面的因素所导致，如政治因素、宏观经济因素等
（B）利率风险、汇率风险、通胀风险、信用风险等属于系统性风险
（C）非系统性风险可通过分散化投资来降低
（B）二次出售指私募股权基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
（C）管理层回购退出模式是指私募股权基金将所持有的股权转为管理层股东所控股的其他上市公司的股权
（A）Ⅰ、Ⅲ
（B）Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅱ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅳ
32某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准差为10％，则该基金的夏普比率为( )。
（A）0．4
（B）1．0
（C）0．8
（D）0．6
33已知名义利率为8％，实际利率为6％，则通货膨胀率为( )。
（A）6％
（B）8％
（A）0．5
（B）1
（C）一1
（D）0
8下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是( )。
Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约
Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约
（A）Ⅱ、Ⅲ
（B）Ⅰ、Ⅱ
（C）Ⅱ、Ⅳ
（D）Ⅲ、Ⅳ
9假设市场期望收益率为8％，某只股票的贝塔值为1．3，无风险利率为2％，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为( )。
（D）当基金投资于股票市场时，业绩会受到政府经济政策、经济周期、利率水平的影响，产生不确定性
2 2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润率20％，总资产收益率5％，净资产收益率10％。由此推断，A公司2015年的所有者权益为( )亿元。
（A）40
（B）5
（C）20
（D）10
3关于封闭式基金的利润分配，下列表述错误的是( )。
（B）低换手率的基金倾向于对股票的长期持有
（C）换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，因此基金业绩会低于换手率低的基金
（D）如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金
36债券预期的到期收益率与具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为( )。
（A）分配方式可以选择现金分红或者分红再投资转换为基金份额
（B）基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
（C）基金收益分配每年不得少于一次
（D）年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90％
4下列关于远期利率的说法中，正确的是( )。
（A）远期利率是较长期限债券的收益率
（B）远期利率高于近期利率
（C）一10％
（D）一0．2％
25下列关于技术分析的描述中，错误的是( )。
（A）技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式
（B）技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，来推测未来价格的变动趋势
（C）技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势
（D）技术分析的三项假定包括，市场行业涵盖一切信息，股价不具有趋势性运动规律，历史会重演
（A）50
（B）600
（C）100
（D）500
15按照目前全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是( )。
（A）必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
（B）必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
（C）必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
26下列情况中，对投资组合风险分散效果最好的是( )。
（A）投资组合内成分证券的方差增加
（B）投资组合内成分证券的协方差增加
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于市场有效性，以下说法错误的是()。
A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功【答案】 C2、下列不属于不动产投资特点的是（）。
A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D3、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。
A.大于零B.小于零C.等于零【答案】 C4、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。
假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。
A.2B.6C.4D.5【答案】 B5、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】 B6、（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
A.住房抵押贷款支持证券B.商用住房抵押贷款C.人民币债券【答案】 A7、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。
A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】 C8、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。
A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】 B9、目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。
A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B10、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编11.doc
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一、单项选择题
1下列关于上海证券交易所上市交易股票的收盘价的说法中，正确的是( )。
（A）当日无成交的，以前一交易日收盘价为当日收盘价
（B）股票最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均(不含最后一笔交易)
（C）股票最后一笔交易前三分钟所有交易的成交量加权平均(不含最后一笔交易)
Ⅱ．所有已经实现的回报和损失
Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报
Ⅳ．所有未实现的回报以及损失
（A）Ⅰ、Ⅱ
（B）Ⅱ、Ⅳ
（C）Ⅱ、Ⅲ
（D）Ⅰ、Ⅲ
29基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是( )。
（A）投资决策委员会
（B）研究部
（C）交易部
（D）投资部
30对已经发行的债券，当市场利率上升时，该债券的现值变化方向为( )。
（C）个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收个人所得税
（D）个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入，征收个人所得税
14旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是( )。
（A）时间加权平均价格算法
（B）执行偏差算法
（C）成交量加权平均价格算法
（D）跟量算法
（A）2 000
（B）3 300
（C）8 000
（D）8 300
7某种附息国债面额为100元，市场利率为4．89％，限期为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值( )。
（A）等于100元
（B）无法确定
（C）大于100元
（D）小于100元
8下列关于战略资产配置的说法中，错误的是( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、下列不属于股利贴现模型的是（）。
A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D2、以下不承担汇率风险的基金是()A.货币ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外债券基金【答案】 A3、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D4、下列不属于债券基金投资风险的是（）。
A.利率风险B.提前赎回风险C.信用风险D.汇率风险【答案】 D5、我国证券市场发展的先后顺序为（）。
A.柜台市场>交易所市场>银行间市场B.交易所市场>银行间市场>柜台市场C.柜台市场>银行间市场>交易所市场D.交易所市场>柜台市场>银行间市场【答案】 A6、衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】 D7、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D8、影响回购协议利率的因素有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、大宗商品的分类不包括（）。
A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C10、下列不属于中期票据的优点的是（）。
A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D11、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。
A.每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益【答案】 B12、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】 B13、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（）。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】 C2、下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()A.可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的B.与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低C.可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利D.可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值【答案】 B3、（），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。
A.2005年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】 A4、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准【答案】 C5、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。
A.相关债券流动性丧失，很难变现B.相关债券估值下跌，基金净值受损C.相关基金经理需补偿基金资产的损失D.投资者集中赎回基金，带来流动性风险【答案】 C6、基金财产的债务由_______承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_______责任。
（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】 D7、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。
A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B8、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（）。
A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】 D9、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编1.doc
![[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编1.doc](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/78bf330aa32d7375a41780de.webp)
[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编1一、单项选择题1 公开披露的基金信息不包括( )。
（A）基金资产净值、基金份额净值（B）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼（C）对证券投资业绩进行的预测（D）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告2 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
（A）投资者地位不同（B）投资主体不同（C）投资方式不同（D）风险程度不同3 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
（A）契约型基金和公司型基金（B）封闭式基金和开放式基金（C）国债基金、股票基金、货币市场基金（D）成长型基金、收入型基金和平衡型基金4 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
（A）债权人（B）收益人（C）股东（D）委托人5 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
（A）剩余期限在397天以内(含397天)的债券（B）可转换债券（C）股票（D）流通受限的证券6 下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
（A）管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系（B）对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策（C）基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责（D）两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立7 对基金管理人的概念认识错误的是( )。
（A）基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益（B）设立基金管理公司必须经国务院批准（C）基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等（D）基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立8 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
（A）实力雄厚的证券公司（B）信托投资公司（C）商业银行（D）基金公司9 基金资产估值的最终目的是( )。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识训练试卷附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识训练试卷附带答案单选题（共20题）1. 在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。
A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理【答案】 D2. 下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。
A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”【答案】 A3. 关于收益率曲线的说法正确的是（）。
A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
【答案】 B4. 债券的利率变化通常包含价格风险和（）。
A.提前赎回风险B.再投资风险C.信用风险D.通货膨胀风险【答案】 B5. 下列关于证券回购协议的论述错误的是（）。
A.证券回购协议的正回购方为资金贷出方B.中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】 A6. 歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。
该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（）。
A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】 A7. 银行间债券市场交易以（）方式进行。
A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】 A8. 基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（）。
A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】 B9. 下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
A.风险较低B.抵补通货膨账效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D10. 根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】 D2. 关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】 C3. （）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。
A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】 D4. （）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】 C5. 下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。
A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】 B6. 有关现金流量表述不正确的有（）。
A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
【答案】 A7. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B8. 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。
在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。
A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】 B2、国际证监会组织成立于（）年。
A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B3、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D4、（）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构【答案】 C5、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。
A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】 B6、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。
A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】 C7、目前，我国的基金会计核算已经细化到（）。
A.日B.季C.月D.年【答案】 A8、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B9、某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据。
A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】 D10、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识训练试卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识训练试卷附带答案单选题（共20题）1. 所有者权益包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2. 关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（）A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的【答案】 B3. 私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D4. 衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】 D5. 在资本市场理论的前提假设下，下列关于市场组合M的表述正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6. 则下列说法正确的是（）。
A.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票B.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票C.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票D.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票【答案】 A7. 货币衍生工具不包括（）。
A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】 D8. 关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产C.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值【答案】 C9. （）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】 A10. 基金业绩评价的业绩可以选择的比较基准包括（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（）。
A.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高B.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低C.贴现率越小，货币当前的价值越小D.贴现率越小，货币当前的价值越大【答案】 D2. 关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 投资者买入某股票10000股，需缴纳的税费不包括（）。
A.过户费B.经手费C.证券交易监管费D.印花税【答案】 D4. 期货交易涉及的交易制度不包括（）。
A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A5. 关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.Ⅰ正确，Ⅱ错误B.两者均错误C.Ⅰ错误，Ⅱ正确D.两者均正确【答案】 D6. 商业票据的特点主要有( )。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7. 股票估值的内在价值法不包括（）。
A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型【答案】 D8. （）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。
A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C9. 如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。
A.分布型随机变量B.连续型随机变量C.中断型随机变量D.离散型随机变量【答案】 D10. 已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。
市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（）。
A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】 A11. （）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】 C12. 如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。