私募基金产品备案文件之11.无内幕交易及利益输送承诺函
私募基金产品备案文件之风险揭示书
私募基金产品备案文件之风险揭示书风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。
当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。
您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书、合伙协议，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人股权投资基金管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。
（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
（三）私募基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。
（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。
二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、合伙协议与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险本合伙企业已按照基金业协会《私募投资基金合同指引3号》（以下简称“指引3号”）合伙协议必备条款指引对合伙协议内容进行完善修改，但在与合伙人谈判及基金方案设立过程中会根据具体情况对协议内容进行调整，不排除个别条款内容与指引3号内容不一致的情况，也可能存在监管部门要求根据指引3号对合伙协议内容进行整改，造成该合伙企业（基金）备案、后期实缴出资、投资运作存在一定障碍的风险。
2、私募基金未托管所涉风险因合伙企业注册地的商业银行可能没有私募股权资金托管资质，或者全体合伙人为降低运营成本选择不进行资金托管，全体合伙人签订《无托管协议》。
私募基金管理公司员工个人交易(防范内幕交易)
xx资本管理有限公司员工个人交易违反规定办法一、通行员工个人违规行为1、从事或协同他人从事内幕交易、泄露内幕信息、利用未公开信息交易或操纵证券市场等非法活动,包括：(1)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动；(2)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券；(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违规从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；(4)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(5)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(6)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(7)以其他手段操纵证券市场；2、从事或协同他人从事损害客户利益的欺诈行为,包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券或擅自变更委托投资范围；(2)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(4)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(5)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；(6)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为；3、违规向客户提供资金或有价证券；4、违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；5、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；6、私下接受客户委托买卖证券；7、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料；8、泄露公司秘密或客户资料；10、向监管部门提供有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的资料、信息，或者接受监管部门检查询问时不予以协助和配合，不如实反映情况，拒绝检查，隐瞒情况等11、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；12、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；13、在取得从业资格和执业证书之前从事证券业务；14、从事与其履行职责有利益冲突的业务；二、按员工类别细化的个人违规行为（一）董事、监事、高级管理人员特定违规行为1、利用关联关系损害公司利益；2、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，挪用或侵占公司财产；3、挪用或侵占客户资产，违法将客户资金借贷给他人，或以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保；4、违反公司章程规定或者未经股东会、股东大会同意，同所任职公司订立合同或进行关联交易；或者经营与所任职公司相竞争的业务，直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业5、擅离职守；（二）从事证券经纪业务员工特定违规行为1、违规控制、使用客户账户，利用客户的名义或账户买卖证券或期货，或将客户的账户提供给他人使用；2、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；3、营销人员接受客户的委托，为客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事项；4、诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动；5、因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；6、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；7、为客户办理非现场开户；8、发现客户身份存疑且无法证实，仍为其开立账户；9、为客户开立匿名账户、假名账户或不规范账户；10、向客户推荐不适当的产品或服务；11、人为拖延、阻碍客户转托管或撤销指定交易；12、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；13、采取不正当竞争手段开展业务，以贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；14、委托他人代理从事客户招揽和客户服务等活动，或与外部机构或外部人员私下约定分成；15、冒用客户或他人名义向监管部门投诉,或怂恿、唆使客户向监管部门投诉。
私募基金管理人登记备案材料清单
申请机构董事会、监事会名
4
董事、高级管理人员不得兼任监事
单
5 申请机构高管人员名单
高管包括：法定代表人、总经理、副总经 理、财务总监、投资者总监、风控总监等
6 《高管简历及调查表》
7 员工学历证书复印件
8 高管人员的无犯罪记录证明
高管是否受过行政处罚、刑 9
事犯罪等情况的说明
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是否 备妥
3 《机构信用代码证》
包括自设立之日起至今的： （1） 股东会决议 （2） 董事会决议 4 工商登记内部档案资料 （3） 股权转让协议 （4） 公司章程等 如公司内没有留档，可以当地工商局办理查询打 印
5 经营场所资料
包括： （1）《房屋租赁合同》 （2）《房地产证》（或《不动产权证》） （3）租赁备案证明 （4）租金支付凭证 如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于 同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”
申请机构办公设置设备 6 清单、月度支出情况统 包括租金、工资、办公设置等支出
计表
7 经营地照片
包括： （1）申请机构前台照片 （2）所在大厦照片 （3）内部照片 前台照片须体现申请机构名称（公司名）
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私募基金管理人登记备案材料清单（二）
财务类
序
号
资料名称
1 资金凭证
私募基金管理人登记备案材料清单（七）
申请机构及高管人员合规类
序
号
资料名称
备注/办理指南
是否 备妥
是否被处罚，如有则提供处 部门包括：工商、税务、审计、外汇、海
1
罚说明及文件
关、环保、安全等行政部门
基金备案承诺函word版20200326
私募投资基金备案承诺函
本机构了解并遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金备案须知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等私募基金行业法律法规和中国证券投资基金业协会自律规则。
本机构承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不以私募基金名义从事利益输送、非法集资等损害投资人利益的行为。
本机构承诺所设立的“本基金全称（基金编码）”符合上述法律法规和自律规则的规定。
本机构承诺“本基金全称（基金编码）”已完成募集，已知晓以私募基金名义从事非法集资活动所应承担的刑事、行政和自律后果，并保证所提供的备案信息和文件真实、准确、完整，并将依规向中国证券投资基金业协会报送后续重大事项变更和定期更新信息。
机构签章
法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字/章
合规风控负责人签字/章
年月日。
基金管理公司设立承诺函范本(向证监会)
基金管理公司设立承诺函范本（向证监会）尊敬的证监会：我们计划建立一家基金管理公司并且遵守所有适用的法律法规。
在此，我们向证监会提出以下承诺：一、遵守法律法规1. 本公司将严格遵守《基金法》、《证券投资基金法》、《基金管理规则》、《证券投资基金管理条例》等所有适用的法律法规，并通过协助监管部门实施任何相关规定，保证公司合法运营。
2. 除了法律法规规定的投资范围，本公司将不会对其他非法和不安全的领域进行投资和参与。
二、承诺信息披露1. 本公司将确保透明度和公平性，并在日常业务中充分披露基金的所有信息，包括但不限于基金的投资投向、投资策略、持有股权、基金的轮换时间表、基金的收益、基金投顾、以及管理费用等。
2. 本公司将定期公布每个基金的投资组合构成、业绩报告、持股比例、基金经理的职业背景、投资策略和风险控制等信息，并按照法律法规的规定及时更新。
三、承诺维护高水平的管理要求1. 本公司将建立高水平的管理要求，以确保所有基金的风险控制和投资策略最大程度地符合投资者的利益，并采取所有必要措施防止潜在的交易风险和管理风险。
2. 本公司将雇用高素质的管理团队，并向投资者充分披露管理团队的技能、背景、业绩、业务模式及其他信息。
此外，本公司还将区分专业的角色和职责，确保团队管理顺畅，以最大限度地灵活应对各种市场环境。
四、承诺防范利益冲突1. 本公司将确保所有的投资者充分了解他们所持有的基金，并按照法律规定遵循披露制度。
2. 除了正式的股东会议外，公司的任何管理团队成员都无权影响投资者决策，例外情况必须事先向所有重要利益攸关方（如投资者、证监会等）进行披露，并在任何需恢复的情况下得到相关方面的批准。
3. 本公司将避免任何形式的利益冲突，并对处理此类冲突的方法进行规范。
对于存在利益冲突的情况，本公司将直接向投资者进行披露并遵循法律规定。
五、承诺合规运作1. 本公司将设立制度和流程，以确保符合合规运作的要求，同时包括了相关行业的最佳实践和管理制度。
私募基金公司公平交易管理办法
公平交易与利益冲突防范管理办法第一条为加强公司投资管理，保障投资人利益，避免利益冲突、防范利益输送，保证交易公平，特制定本办法。
第二条公司应当以公平交易为原则，公平对待不同产品、不同客户，建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。
第三条公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。
第四条公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为: （一）禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易。
（二）禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为。
（三）资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外（四）资产管理业务在进行投资时，不得投资于禁止库中的证券。
（五）资产管理业务资金账户、证券账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户及证券账户。
（六）前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节。
（七）资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。
第五条公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。
第六条公司员工行为规范：（一）公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益。
（二）公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方。
（三）公司对员工证券投资行为进行备案管理。
第七条公司进行的套利投资交易由于其本身的特殊性，不适用本办法关于反向交易、关联交易等限制性规定。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷95
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 下列关于基金赎回的计算公式，错误的是（）。
A．赎回金额＝赎回总金额－赎回费用B．赎回费用＝赎回总金额×赎回费率C．赎回总金额＝赎回数量×赎回日基金份额净值D．赎回手续费＝前端收费金额＋后端收费金额答案：D解析：D项，投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，和认购费一样，申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式，不存在两次收费。
赎回金额的计算公式如下：赎回金额＝赎回总额－赎回费用，赎回总额＝赎回数量×赎回日基金份额净值，赎回费用＝赎回总额×赎回费率。
2. 下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是（）。
A．通过发行基金份额向投资人募集资金B．基金投资运作与财产保管相互分离C．各当事人按投资业绩参与基金收益的分配D．基金资产按照规定的投资方向进行投资答案：C解析：C项，基金投资者是基金的所有者。
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
3. 在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（）。
A．采用贬低同行方式招揽顾客B．正确对待利益问题C．不择手段地竞争D．利用内幕交易盈利答案：B解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
4. 下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用的表述，错误的是（）。
私募基金的法律保证书
私募基金的法律保证书
尊敬的投资者：
感谢您选择我们的私募基金。
您的信任对我们来说非常重要，我们
将竭尽全力确保您的利益受到法律的保护。
1. 法律保证
我们遵守中华人民共和国的法律法规，保证私募基金在运作过程中
完全符合相关法律法规的规定，并确保投资者的权益得到充分的保障。
2. 透明度和公平性
我们承诺在投资决策和运作过程中保持透明度，并向投资者提供充
分的信息。
我们将公平地对待所有投资者，不偏袒任何一方。
您的利
益将始终得到最大程度的考虑。
3. 尽职调查与风险提示
在选择投资标的时，我们将进行全面的尽职调查，并向您提供充分
的风险提示。
基于您的风险承受能力和投资目标，我们将协助您作出
明智的投资决策，并尽最大努力保护您的投资安全。
4. 机密性与隐私保护
我们将严格保护您的个人信息和投资数据的机密性。
除非获得您的
明确授权或法律法规的要求，我们不会向第三方透露您的个人信息。
5. 投资者权益保护
我们将积极履行我们的责任，保障您的投资者权益。
在基金运作过程中，我们将遵守相关法律法规，确保投资者的权益得到充分保护。
6. 监督与投诉处理
我们将定期报告基金的运作情况，并接受监管机构的监督。
对于投资者的投诉，我们将及时处理并妥善解决，确保问题得到公正、公平的处理。
请您仔细阅读并理解以上法律保证书。
如果您有任何疑问或需要进一步的信息，欢迎随时与我们联系。
感谢您对我们私募基金的信任，我们将竭诚为您服务。
此致
礼上签字：
日期：。
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无内幕交易及利益输送承诺函
截止本承诺书出具之日，本公司的关联方为公司。
本公司承诺在经营过程中不会与关联方存在任何内幕交易及利益输送行为。
截止本承诺出具之日，本公司尚未设立子公司或分支机构。
本公司承诺，如未来因业务发展需要设立有子公司，本公司亦不会与任何子公司存在任何内幕交易及利益输送行为。
本公司在日常经营中将严格遵守法律法规及规范性文件的规定，严格履行本承诺书中的承诺事项，确保与关联方、子公司之间不存在任何内幕交易及利益输送行为。
特此承诺！
承诺人（公章）：
法定代表人（签字）：
时间：年月日。