期货从业资格考试历年真题(法律法规科目---内附答案)【第五套】电子教案
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解2024年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解期货从业资格考试是进入期货行业的入门考试，其中《期货法律法规》科目对于考生掌握期货法律法规体系、了解风险管理等方面的知识具有重要意义。
本文将结合历年真题，对《期货法律法规》科目的考试内容进行详细解析，帮助考生更好地备考。
一、确定文章类型本文属于考试复习资料，旨在帮助考生更好地掌握《期货法律法规》科目的考试内容，提高考试通过率。
文章结构将按照总-分-总的形式进行组织，分为考试概述、题型分析、题目解析和总结归纳四个部分。
二、梳理关键词关键词：期货从业资格考试、《期货法律法规》、考试概述、题型分析、题目解析、总结归纳。
三、整合信息1、考试概述《期货法律法规》是期货从业资格考试的必考科目之一，考试内容主要包括期货市场法律法规、期货交易制度、期货风险管理等方面的知识。
考试形式为闭卷，考试时间为100分钟，总分为100分，60分为合格分数线。
2、题型分析《期货法律法规》科目的考试题型主要包括单选题、多选题、判断题和综合题。
其中，单选题和多选题主要考察考生的记忆和理解能力，判断题和综合题则侧重考察考生对知识的运用和分析能力。
3、题目解析以下是一道典型的多选题，考察考生对期货交易制度的理解：下列哪些因素属于影响期货价格的因素？ A. 宏观经济形势 B. 政治局势 C. 季节性因素 D. 气候因素 E. 政策因素答案：ABCDE。
解析：影响期货价格的因素很多，包括宏观经济形势、政治局势、季节性因素、气候因素和政策因素等。
其中，宏观经济形势和政治局势对期货价格影响较大，如经济繁荣时期，需求增加，期货价格上升；经济衰退时期，需求减少，期货价格下跌。
季节性因素、气候因素和政策因素也会对某些期货品种的价格产生影响，如农产品期货受季节性和气候因素的影响较大，金融期货受政策因素的影响较大。
四、总结归纳本文对《期货法律法规》科目的考试内容进行了详细解析，包括考试概述、题型分析、题目解析和总结归纳四个部分。
2022年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案
2022年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案1[单选题]（江南博哥）期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。
A.中国证监会B.拟迁出地中国证监会派出机构C.拟迁入地中国证监会派出机构D.中国期货业协会正确答案：C参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。
2[单选题]中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。
A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据B.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据D.作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料正确答案：D参考解析：期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
3[单选题]会员制期货交易所的权力机构是（）A.理事会B.监事会C.会员大会D.总经理办公会正确答案：C参考解析：会员制期货交易所设会员大会。
会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
4[单选题]下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户正确答案：D参考解析：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5[单选题]被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.2年内B.3年内C.1年内D.5年内正确答案：A参考解析：自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。
A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D2、期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A3、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费4、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A5、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。
A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】 B6、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长7、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】 B8、设立期货交易所，由（）审批。
A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A9、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。
A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B10、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。
对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C2、会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】 B4、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。
A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A5、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】 C6、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A8、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D9、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第35条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
2、[题干]2006年9月，()成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A.中国期货保证金监控中心B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货投资者保障基金【答案】B【解析】中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于2010年4月推出了沪深300股票指数期货，对于丰富金融产品、为投资者开辟更多的投资渠道，完善资本市场体系、发挥资本市场功能，以及深化金融体制改革具有重要意义。
同时，也标志着中国期货市场进入了商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
3、[题干]期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量、成交价B.最高价、最低价与平均价C.开盘价与收盘价D.持仓量【答案】ACD【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
期货交易所不得发布价格预测信息。
4、[题干]期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.会员B.客户C.用货交易所D.期货保证金安全存营监控机构【答案】A5、[题干]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格【答案】D《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。
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1．下列不能成为我国期货交易所会员的是()。
A．非法人企业B．上市公司C．外国公司D．国有企业2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。
A．信托投资B．股票投资C．自用动产投资D．非自用不动产投资3．下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A．经期货交易所认定的标准仓单B．可流通的国债C．可流通票据D．中国证监会认定的其他有价证券4．在我国设立期货公司，应当经()批准。
A．工商局B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构5．股东出资中货币出资比例不得低于()。
A．50％B．60％C．75％D．85％6．期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A．期货交易所B．期货业协会C．国家工商局D．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．20日C．30日D．60日8．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。
() A．2；中国证监会B．3；期货业协会C．2；期货业协会D．3；中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。
A．可以从轻、减轻B．应当从轻、减轻C．可以从轻、减轻或者免于D．应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月11．期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A．风险管理B．信息披露C．档案管理D．业务管理12．期货交易所会员的保证金不足时，应当()。
A．暂停交易B．终止交易C．提高保证金D．及时追加保证金或者自行平仓13．客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应()。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权14．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。
A．全国人大常委会。
B．国务院证券业监督管理机构C．国务院银行业监督管理机构D．国务院期货业监督管理机构15．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A．审慎监管B．套期保值C．诚实信用D．公平交易16．期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。
A．营利性B．自律性C．行政性D．自发性17．()有权制定期货业协会的章程。
A．主任会议B．主席会议C．会员大会D．国务院期货监督管理机构18．下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是()。
A．监督检查期货交易的信息公开情况B．对期货业协会的活动进行指导和监督C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
19．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过＿＿＿＿个交易日；案情复杂的，可以延长至＿＿＿＿个交易日。
()A．15；15B．15；30C．30；45D．30；6020．期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A．终止或者暂停部分期货业务B．停止批准新增业务或者分支机构C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利21．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．3日B．5日C．7日D．15日22．期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()以下的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下23．下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。
A．管理人员的产生、任免及其职责B．保证金的管理和使用制度C．章程修改程序D．财务会计、内部控制制度24．某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是()。
A．必须经中国证监会批准B．必须经中国证监会备案C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案25．会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A．理事会B．理事长C．董事会D．1／3以上会员26．会员大会的常设机构是()。
A．理事长会议B．董事会C．理事会D．常设理事会27．会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。
A．1年B．2年C．3年D．5年28．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有()理事出席。
A．2／3以上B．1／3以上C．1／2以上D．1／4以上29．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对＿＿＿＿负责，其职责任期和人员组成等事项由＿＿＿＿规定。
()A．理事会；会员大会B．会员大会；会员大会C．理事会；理事会D．会员大会；理事会30．某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。
A．5日B．10日C．15日D．30日31．公司制期货交易所的权力机构是()。
A．董事会B．理事会C．股东大会D．会员大会32．期货交易所董事会每届任期()年。
A．1B．2C．3D．533．董事会会议结束之日起()日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A．3B．5C．10D．2034．()有权批准交易所的会员资格。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货业协会D．工商行政管理部门35．关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是()。
A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B．期货交易所应当制定会员管理办法C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度36．申请成为结算会员的，应当取得()批准的结算业务资格A．中国证监会B．期货业协会C．期货交易所D．期货公司37．期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在()报告中国证监会。
A．调整前B．调整前3日内C．调整后D．调整后3日内38．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当()反映会员保证金的变动情况。
A．真实、准确、完整地B．真实、及时、完整地C．准确、及时、完整地D．真实、公开、完整地39．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前＿＿＿＿个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前＿＿＿＿个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
()A．1；1B．1；2C．2；2D．2；340．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．申请日前2个月月末的风险监管报表D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件41．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A．2B．3C．5D．742．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。
A．3万B．5万C．10万D．20万43．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3B．5C．8D．1044．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2B．3C．5D．745．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部B．公证机构C．国务院教育行政部门D．国务院期货监督管理机构46．申请经理层人员的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A．2B．3C．5D．747．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．2B．3C．5D．748．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A．10％B．20％C．30％D．50％49．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1550．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是()。
A．执行期货保证金安全存管制度的措施B．介绍业务对接规则C．报酬支付及相关费用的分担方式D．当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重51．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以()元以下罚款。
A．3万B．5万C．10万D．20万52．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A．50％B．100％C．150％D．200％53．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A．1个月B．2个月C．6个月D．1年54．非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。