证券从业资格(金融市场基础知识)历年真题汇编试卷9(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷9 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 目前，财政部以公开招标方式发行( )。
A．凭证式国债
B．记账式国债和凭证式国债
C．记账式国债
D．金融债券
正确答案：C
解析：凭证式国债发行采用承购包销方式；记账式国债发行采用公开招标方式；金融债券发行可以采用一次足额发行或限额内分期发行的方式。
2． 我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为( )年10月。
A．2009
B．2011
C．2012
D．2010
正确答案：A
解析：2009年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5 000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。
3． ( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A．1984
B．1986
C．1987
D．1990
正确答案：C
解析：1 987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
4． ( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A．中国证监会
B．中国银行业协会
C．中国银行间市场交易商协会
D．证券业协会
正确答案：A
解析：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。
5． 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。
A．设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
B．与客户签订集合资产管理合同
C．将客户资产交由具有客户结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D．通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
正确答案：D
解析：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
6． 证券登记结算制度实行证券( )。
A．代持制
B．实名制
C．代理制
D．经纪制
正确答案：B
解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
7． 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的( )职能。
A．银行的银行
B．发行的银行
C．政府的银行
D．市场的银行
正确答案：A
解析：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
8． 中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
A．套期保值
B．投融资
C．公开市场
D．营利性
正确答案：C
解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
9． 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。
A．A股
B．S股
C．B股
D．L股
正确答案：B
解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
10． 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于( )人。
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
正确答案：D
解析：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于20人。
11． 整个证券市场的核心是( )。
A．证券发行人
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
正确答案：B
解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
12． 证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。
A．证券实名制
B．货银对付的交收制度
C．净额结算制度
D．统一结算制度
正确答案：D
解析：证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度、结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。
13． 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A．证券投资者
B．发行人
C．上市公司
D．资信评级机构
正确答案：B
解析：《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
14． 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
A．保护基金
B．投资基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
正确答案：A
解析：保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
15． 下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。
A．股票的清算价值是指公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
B．股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值
C．股票的清算价值是指股票清仓时，股票所能获得的出售价值
D．股票的清算价值应与账面价值相等
正确答案：B
解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
16． 可转换债券的回售条件一般是( )。
A．公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C．公司股价在一段时间内连续低于转换价格并达到一定幅度
D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
正确答案：C
解析：可转换公司债券的回售(可转债回售)是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格并达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。
17． 下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是无期证券
正确答案：D
解析：债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。
18． 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。
A．在性质上属于企业法人
B．其法律责任由自身承担
C．设立分公司，应当经中国证监会批准
D．证券营业部属于证券公司分公司
正确答案：C
解析：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C．为筹措资金而发行国债的政府机关
D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
2． (2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所
B．证券发行与交易的市场
C．证券交易市场
D．证券发行市场
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
3． (2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理工具
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”
的掌握。创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。而新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券市场概述
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编6(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A．500
B．100
C．300
D．200
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券、期货投资咨询机构管理”的熟悉。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有100万元人民币以上的注册资本。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券中介机构
2． (2010年考试真题)我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A．分为创新类和规范类
B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类
D．按照规模不同
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管”的掌握。我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
3． (2009年考试真题)根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定”的熟悉。操纵证券、期货市场都属于操纵证券市场罪，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编12(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编12 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为( )。
A．8．5％和8．8％
B．8．4％和9．2％
C．9．2％和9．2％
D．8．4％和8．8％
正确答案：A
解析：净值增长率平均数=(8．4％+7．2％+9．2％+10．1％+6．3％+9．8％)／6=8．5％，中位数=(9．2％+8．4％)／2=8．8％。
2． 境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项不符合条件的是( )。
A．在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B．最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C．最近一个会计年度管理的证券资产200亿美元
D．具备6年的经营投资管理业务经验
正确答案：B
解析：境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
3． 投资风险不包括( )。
A．操作风险
B．流动性风险
C．信用风险
D．市场风险
正确答案：A
解析：投资风险的主要因素包括：市场价格(市场风险)，在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险)，借款方还债的能力和意愿(信用风险)。
基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 公开披露的基金信息不包括( )。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
正确答案：C
解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当对以下信息进行披露：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
2． 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A．投资者地位不同
B．投资主体不同
C．投资方式不同
D．风险程度不同
正确答案：B
解析：投资基金与股票、债券的区别主要体现在以下几方面：投资者地位不同；风险程度不同；收益情况不同；投资方式不同；价格取向不同；投资回收方式不同。
3． 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
正确答案：A
解析：契约型基金和公司型基金是按基金的组织形式对基金进行的分类；封
闭式基金和开放式基金是按基金的运作方式对基金进行的分类；国债基金、股票基金、货币市场基金是按基金的投资标的对基金进行的分类；成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按投资目标对基金进行的分类。
证券从业资格(金融市场基础知识)历年真题汇编试卷9(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷9 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 目前，财政部以公开招标方式发行( )。
A．凭证式国债
B．记账式国债和凭证式国债
C．记账式国债
D．金融债券
正确答案：C
解析：凭证式国债发行采用承购包销方式；记账式国债发行采用公开招标方式；金融债券发行可以采用一次足额发行或限额内分期发行的方式。
2． 我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为( )年10月。
A．2009
B．2011
C．2012
D．2010
正确答案：A
解析：2009年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5 000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。
3． ( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A．1984
B．1986
C．1987
D．1990
正确答案：C
解析：1 987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
4． ( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A．中国证监会
B．中国银行业协会
C．中国银行间市场交易商协会
D．证券业协会
正确答案：A
解析：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。
5． 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。
A．设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
B．与客户签订集合资产管理合同
C．将客户资产交由具有客户结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D．通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
正确答案：D
证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 同业拆借市场基本上都是( )拆借。
A．担保
B．票据
C．信用
D．质押
正确答案：C
解析：同业拆借活动都是在金融机构之间进行，市场准入条件比较严格，因此金融机构主要以其信誉参与拆借活动。也就是说，同业拆借市场基本上都是信用拆借。
2． 对追求高投资回报的投资者来说，比较适合的基金类型是( )。
A．收入型基金
B．成长型基金
C．债券型基金
D．封闭型基金
正确答案：B
解析：按投资目的不同，基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。而成长型基金注重基金的长期成长，强诃为投资者带来经常性收益。收入型基金强调基金单位价格的增加，使投资者获取稳定的、最大化的当期收益。
3． 我国基金市场的监管主体是( )。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国银监会
D．中国证券业协会
正确答案：A
解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行设立基金公司的审批及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
4． 下列不属于直接融资的是( )。
A．商业信用
B．企业发行股票
C．企业发行债券
D．银行贷款
正确答案：D
解析：在直接融资中，资金的需求者直接从资金的供应者手中获得资金，资金的供应者和资金的需求者之间建立直接的债权债务关系。银行贷款属于间接融资。
5． ( )几乎与银行的活期储蓄同样便利。
A．货币市场基金
B．债券型基金
C．开放式基金
D．收入型基金
正确答案：A
解析：货币市场基金被称为准储蓄，它可以给中小投资者带来相对安全的增值收益，同时又与一般开放式基金一样有较好的流动性，几乎与银行的活期储蓄同样便利。
6． 股权融资不包括( )。
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
一、选择题。
1、国际短期资金流动包括（）。
Ⅰ.贸易资金的流动
Ⅱ.国际信贷
Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IV
B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
参考答案:D
2、场外交易的特征包括（）。
Ⅰ.挂牌标准相对较低
Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松
Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 ll 、 Ⅲ
D.Ⅲ、IV
参考答案:A
3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.保本型产品与保证最低收益型产品 B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品
D.股权联结型产品、利率联结型 产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金
Ⅲ受托投资资金
Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A.诚实守信B.信息披露C.守法合规
D.公开公平公正参考答案:B
6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称
Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称 Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案:A
7、基金投资的外部风险包括（）。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Il、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A.英国
《证券市场基础知识》最后冲刺全真模拟试题三(2009.9-2010.5考试专用)
中华证券学习网
官方总站：圣才学习网
中华证券学习网
打造最专业的网站
一、报考指南
·考试介绍 ·报名条件 ·报名方式 ·考试时间
·考试科目 ·考试题型 ·考试大纲 ·教材教辅
二、指定教材及配套教辅
1．指定教材：
证券业从业人员资格考试指定统编教材（共五本）：
（1）《证券业从业资格考试统编教材——证券市场基础知识（2009.9-2010.5考试专用）》
（2）《证券业从业资格考试统编教材——证券发行与承销（2009.9-2010.5考试专用）》
（3）《证券业从业资格考试统编教材——证券交易（2009.9-2010.5考试专用）》
（4）《证券业从业资格考试统编教材——证券投资分析（2009.9-2010.5考试专用）》
（5）《证券业从业资格考试统编教材——证券投资基金（2009.9-2010.5考试专用）》
2．配套教辅：
证券业从业人员资格考试辅导系列：
（1）《证券基础基础知识过关必做2000题（含历年真题）（2009.9-2010.5考试专用）》
（2）《证券市场基础知识过关冲刺八套题（2009.9-2010.5考试专用）》
（3）《证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）（2009.9-2010.5考试专用）》
（4）《证券发行与承销过关冲刺八套题（2009.9-2010.5考试专用）》
（5）《证券交易过关必做2000题（含历年真题）（2009.9-2010.5考试专用）》
（6）《证券交易过关冲刺八套题（2009.9-2010.5考试专用）》
（7）《证券投资分析过关必做2000题（含历年真题）（2009.9-2010.5考试专用）》
（8）《证券投资分析过关冲刺八套题（2009.9-2010.5考试专用）》
（9）《证券投资基金过关必做2000题（含历年真题）（2009.9-2010.5考试专用）》
金融市场基础知识-9_真题(含答案与解析)-交互
金融市场基础知识-9
(总分100, 做题时间90分钟)
单项选择题
1.
深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括______。
SSS_SINGLE_SEL
A 公司近年来的财务状况
B 公司发展前景
C 公司的规模
D 公司的地区
该题您未回答:х 该问题分值: 2.5
答案:C
[解析] 深圳证券交易所选取成分股时，需结合下列各项因素选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。
2.
下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 保护投资者
B 保证证券市场的公平、效率和透明
C 降低非系统风险
D 降低系统性风险
该题您未回答:х 该问题分值: 2.5
答案:C
[解析] 国际证监会公布了证券监管的三个目标：(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平。(3)降低系统性风险
3.
______是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
SSS_SINGLE_SEL
A 交易大厅
B 参与者交易业务单元
C 交易主机
D 交易单元
该题您未回答:х 该问题分值: 2.5
答案:D
4.
关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 规模越来越大
B
发行方式区域市场化
C 期限区域单调化
D 市场创新日新月异
该题您未回答:х 该问题分值: 2.5
答案:C
[解析] A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括正确。
5.
若对股票和债券的配置比例均为40%—60%左右，则该种基金属于______基金。
SSS_SINGLE_SEL
A 股债平衡型
B 偏股型
2013证券从业资格考试试题 证券市场基础知识卷1 多选题61-80
高顿财经： 高顿网校： | CopyRight © 版权所有，如有疑问，请致电或访问网站 1
2013证券从业资格考试试题-证券市场基础知识卷1-多选题61-80
(61)符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。
A基金管理公司
B证券公司
C商业银行
D保险公司
答案：ABCD
解析：考察QDII机构投资者，此题书上无原话。
(62)旧中国各地相继出现的证券交易所有（）。
A北平证券交易所
B上海华商证券交易所
C青岛市物品证券交易所
D天津市企业交易所
答案：ABCD
解析：旧中国的证券市场的内容。
(63)目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(）。
A原STAQ、NET系统挂牌公司
B沪深证券交易所退市公司
C非上市股份有限公司的股份报价转让
D上市证券
答案：ABC
解析：在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。
(64)国际债券的发行人主要有（）。
A各国政府
B政府所属机构
C银行或其他金融机构
D工商企业以及一些国际组织
答案：ABCD
解析：上述都是。
(65)货币期权合约主要以（）为基础资产。
A美元
B欧元
C日元
D英镑
答案：ABCD
解析：货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等为基础资
高顿财经： 高顿网校： | CopyRight © 版权所有，如有疑问，请致电或访问网站 2
产。
(66)影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。
A经济形势的变化
B宏观经济政策的调整
C供求关系的变化
D人为炒作
答案：ABC
解析：影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。
(67)在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（ ）。
A浮动利率债券
B零息债券
C固定利率债券
D附黄金权证债券