水利水电工程验收档 案资料整编大纲
新版水利工程档案资料整编目录文件.doc
水利工程档案资料整编目录一、编写依据工程档案资料整编目录，是依据《水利工程建设项目档案管理规定》附件3中所列的文件资料名称，并根据目前实施的《水利水电工程施工质量检验与评定规程》中相关条款、《水利水电建设工程验收规范》中规定工程验收应提供的资料清单和应准备的备查资料清单，根据《水利工程建设项目施工监理规范》附录E中承包人用表、监理机构用表名称，结合近几年我市水利工程档案整编的实际情况，进行认真分析研究、归类整理编写的。
建设单位、施工监理和施工单位档案资料人员可按照整编目录各卷中的文件资料顺序，进行工程档案资料整编组卷，整编组卷后的档案需经建设单位或单位工程验收工作组审核无异议后再进行正式装订成册。
二、建设单位负责整编的工程档案目录及说明（1）工程档案目录（一）、工程建设前期卷1、项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件；2、可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件；3、初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件；4、技术设计文件；5、施工图设计文件；6、开工报告及审批文件；7、工程质量监督书；（二）、招投标卷9、招标文件；10、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；11、投标书、资质资料、履约类保函、授权委托书和投标澄清文件、修正文件；12、开标、评标会议文件及中标通知书；（三）、合同管理卷13、勘测、设计合同及附件；14、施工合同及附件；15、监理合同及附件；16、物资采购合同、设备制造合同、相关附件；17、质量检测协议；18、相关工程建议的其它合同、协议、相关材料；（四）、财务、审计卷19、工程计量报审、计量支持性资料、工程款支付证书；20、工程概算、预算及标底、中标价等说明材料；21、工程决算审计报告、文件、材料；22、主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录（如果是建设单位采购）；23、交付使用的固定资产、流动资产、递延资产清册；（五）、综合卷24、各种专业会议记录、纪要；25、有关领导的重要批示；26、重要协调会议文件及相关资料；27、项目法人在工程建设管理方面与有关单位的重要来往函；28、工程建议管理有关规章制度、方法；29、工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件；30、重大事件事故声像材料；31、设计变更及审批文件；32、索赔及反索赔材料；（六）、法人验收卷34、质量监督单位对分部工程验收质量结论核备资料；35、分部工程验收鉴定书；36、质量监督单位对单位工程外观质量评定结果核定资料及外观质量评定资料；37、单位工程验收鉴定书及验收工作组成员签字表；38、质量监督单位对单位工程验收质量结论核定资料；39、监理签发的工程移交手续；（七）、政府验收卷40、档案专项验收意见及验收申请；41、环保、水土保持、消防等专项验收意见；42、质量自查相关文件、资料；43、技术预验收相关文件、资料；44、竣工验收申请报告及批复；45、工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表；46、竣工验收会议其它重要文件材料；（八）、工程建设日志册（九）、工程建设声像材料（2）建设单位整编档案说明①“财务、审计卷”档案资料由建设财务部门整理、整编装计并保存。
水利工程验收档案资料整编指导2774
XX市水利工程验收档案资料整编指导（第二版）主编：XXXX市水务局二O一三年三月第一章总说明第一节术语1.1建设单位（项目法人）建设单位和项目法人是同一个单位，只是名称不同，此种解释的依据见水利部1997年12月21日第7号令印发的《水利工程质量管理规定》。
国务院办公厅国办发[1999]16号文印发的《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》第二款中要求：“基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。
”建设单位指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体规划、设计、施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。
1.2工程项目指经批准按一个总体规划设计进行施工，经济上实行独立核算，管理上具有独立组织形式的基本建设工程。
一个工程项目可以有多个单位工程，也可以只有一个单位工程。
1.3单位工程《评定规程》SL176-2007一书中的解释是指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。
但编者认为，单位工程并非单指一座建筑物，多年的水利工程实际施工中，也并没有全部按一座建筑物划分一个单位工程去执行，它的另一种解释可以是：为了评定工程施工质量的需要，人为的把一项工程（或一个标段、或一条小流域、或一行政区内工程、或一座建筑物）划分为一个最大的质量考核单位，由若干分部工程组成，称为单位工程。
1.4分部工程指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。
对单位工程安全、功能或效益起控制作用的分部工程称为主要分部工程。
1.5单元工程指分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。
1.5.1关键部位单元工程对工程安全、或效益、或功能有显著影响的单元工程1.5.2重要隐蔽单元工程主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中，对工程安全或功能有严重影响的单元工程。
水利工程档案资料整编目录
水利工程档案资料整编目录水利工程档案资料整编目录1. 项目概述1.1 项目名称1.2 项目背景1.3 项目目标1.4 项目范围1.5 项目周期2. 工程规划与设计2.1 工程规划文件2.2 设计方案2.3 验收文件3. 施工合同文件3.1 合同协议3.2 工程变更通知3.3 验收与交接证明4. 工程施工资料4.1 工程施工计划4.2 工程进度记录4.3 施工现场照片4.4 勘察与测量报告5. 技术资料5.1 工程标准与规范5.2 技术文件5.3 设备使用手册5.4 技术测试与检验报告6. 财务与费用文件6.1 投资预算与成本核算 6.2 资金支付记录6.3 资金拨款通知7. 安全与环境文件7.1 安全管理与事故记录 7.2 环境评估与监测报告7.3 安全培训记录7.4 环境保护措施文件8. 运行与维护资料8.1 运行记录与维护计划 8.2 设备维修与更换记录8.3 工程保修文件9. 文档归档与备份9.1 档案归档清单9.2 文件备份记录9.3 档案借阅与归还登记附件：1. 整编目录模板2. 项目规划文件样本3. 设计方案样本4. 施工合同样本5. 投资预算表格模板6. 安全管理手册样本7. 运行记录表格模板法律名词及注释：1. 水利工程：指用于调控地表水、地下水、山洪等水资源的建筑和设施。
2. 工程规划文件：包括水利工程的总体规划和详细规划，用于指导工程实施的文件。
3. 技术文件：包括设计图纸、技术说明书、施工图纸等详细描述工程技术要求的文件。
4. 环境评估与监测报告：对工程实施及运行过程中的环境影响进行评估与监测，并形成的报告文件。
5. 档案归档清单：清单中列明了整编目录中所有文件的名称、编号、存放位置等信息，用于方便档案的查找与管理。
(完整版)水利工程施工资料整编
水利工程施工资料整编为了加强施工资料的整理工作，提高施工质量管理水平，如实反映工程建设过程的真实情况，详实、准确、规范地填写质量评定表，使资料整理规范化、标准化、制度化。
依据《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例》，《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176—2007，《水利工程建设工程验收规程》SL223—2008，《水利工程建设项目施工监理规范》SL288—2003及《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》的有关要求，对中小型水利工程的施工资料整理，做一些详细的规定，施工单位和现场监理工程师要认真学习相关规范，按照规定，切实搞好在建工程的施工过程资料、完工工程的完工资料的整理工作。
规范中小型水利工程质量评定工作，为今后工程竣工验收、运行管理、维护提供详实的资料。
一、基本术语水利水电工程质量：工程满足国家和水利行业相关标准及合同约定要求的程度，在安全、功能、适用、外观及环境保护等方面的特性总和。
质量检验：通过检查、量测、试验等方法，对工程质量特性进行的符合性评价。
质量评定：将质量检验结果与国家和行业技术标准以及合同约定的质量标准所进行的比较活动。
单位工程：具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。
分部工程：在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。
对单位工程安全、功能或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程。
单元工程：在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。
关键部位单元工程：对工程安全、或效益、或功能有显著影响的单元工程。
重要隐蔽单元工程：主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中，对工程安全或功能有严重影响的单元工程。
中间产品：工程施工中使用的砂石骨料、石料、混凝土拌和物、砂浆拌和物、混凝土预制构件等土建类工程的成品及半成品。
见证取样：在监理单位或项目法人监督下，由施工单位有关人员现场取样，并送到具有相应资质等级的工程质量检测单位所进行的检测。
水利工程施工验收规范的工程资料整理与编制
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目 录
• 水利工程资料整理概述 • 水利工程施工阶段资料整理 • 水利工程验收阶段资料整理 • 水利工程资料编制要求与规范 • 工程资料的管理与保存
01
水利工程资料整理概述
水利工程资料的重要性
水利工程资料是工程质量的客观见证：真实记录了水利工程建设全过程， 是工程质量的重要体现。
水利工程资料是项目运行管理的依据：对于已建水利工程的运行管理、维 护、改扩建等提供重要依据。
水利工程资料是工程建设过程的真实记录：为项目审计、验收、评价提供 重要依据。
水利工程资料的分类与组成
分类
按照水利工程资料的内容和性质，可 分为基本建设资料、水文地质资料、 施工资料、监理资料等。
组成
水利工程资料包括工程前期资料、施 工过程资料、竣工验收资料等，涵盖 了项目决策、设计、施工、竣工等各 个阶段。
VS
竣工资料
整理施工过程中产生的各类资料，如施工 记录、质量检测报告、验收报告等，形成 完整的竣工资料。
04
水利工程资料编制要求与规范
资料编制的基本原则
完整性
工程资料应全面、完整地反映水利工程施工 过程和成果，确保资料的完整性。
准确性
工程资料的内容应真实、准确，数据应可靠 ，避免虚假或错误的资料。
工程资料的保存方式
纸质档案
将工程资料以纸质形式保存，便 于阅读和查阅。
电子档案
将工程资料以电子形式保存，便于 存储、传输和备份。
特殊档案
对于一些特殊类型的工程资料，如 胶片、录像带等，应采取相应的保 存方式，确保其长期保存和利用。
工程资料的数字化与信息化
01
水利水电工程验收(档案)资料整编大纲
工程验收（档案）资料整编大纲一、资料整编基本要求（一）验收资料制作涉及表格样式、文件格式、内容要求等，严格按《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）》，《水利工程项目施工监理规范》（SL238-2003），《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008），《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）等执行。
（二）文档资料制备要求。
1、文档资料的版面格式全部采用WORD或EXCEL编排，统一使用A4纸张（210×297mm），页边距按上下各30mm、左右各25mm设置，文档网络每页30行，标题文字采用黑体三号，大纲文字采用宋体四号加黑，正文文字采用宋体小四号，图表内文字可采用宋体小四号或五号。
2、施工过程中的管理文件、施工单位的申报资料、监理审核签证资料、质量检测、评定等资料全部采用原件。
3、有关质量保证、技术说明书等不能满足合同或协议规定份数的，应按要求复制补齐，其中原件交项目法人归档。
4、凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需永久和长期保存的文件，应同时附一份复印件。
（三）竣工图编制要求1、以单位工程为单位编制竣工图。
2、竣工图由施工单位负责编制，监理单位审核签认。
3、竣工图应是新蓝图或干净的施工图，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。
4、竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”（见附录F-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。
5、竣工图的编制方法：(1) 按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；(2) 一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；(3) 凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。
重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。
水利工程验收资料整编汇编
一、建筑物实体验收准备
如果项目还在施工单位合同约定 的责任缺陷期之内，其外观存在的质 量问题以及缺陷、破损等，如果是因 为施工质量的原因，应该由项目法人 负责，责令施工单位处理。
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二、项目资料中存在的建设管理行为 的规范性问题
一是部分县、区项目法人组建批复不 规范，同体批复、同体运作，缺乏严肃性； 法人批复文件中项目法人职责、机构设置 等不明确； 其次，项目招标、开工等报批程序不健 全；严格讲，省批项目的招标、开工等批 复，应该由省水利厅相关部门进行；
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二、项目资料中存在的建设管理行为 的规范性问题 项目完工后，项目法人应按照 SL223规范的要求，准备验收（主 要是建筑物实体准备、运行管理、 资料），并向厅有关部门报告验 收申请。
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三、关于水利工程项目建设期间和竣 工验收前资料整编准备工作
验收规范对项目资料内容和整编次序有严 格规定，SL223规范附录A、附录B有明确 的资料要求，并且对各类资料、报告编写 了编制大纲，各项目在资料整编时，可以 遵守、参照。杨凌职业技术学院有专门的 水利工程资料整编教科书，建议各项目法 人单位、监理单位、施工单位学习参考。
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三、关于水利工程项目建设期间和竣 工验收前资料整编准备工作
结合水利工程各个建设项目项目的实际情 况，资料整编应该着重注意项目资料的分 项和分序原则，工程质量资料应该和项目 划分对应，注意分项的独立性、关联性和 分序的次序性、逻辑性，一般情况下，建 议按以下板块进行资料整编：
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三、关于水利工程项目建设期间和竣 工验收前资料整编准备工作
水利工程档案资料整编目录
水利工程档案资料整编目录水利工程档案资料整编目录一、编写依据工程档案资料整编目录，是依据《水利工程建设工程档案管理规定》附件3中所列的文件资料名称，并根据目前实施的《水利水电工程施工质量检验与评定规程》中相关条款、《水利水电建设工程验收标准》中规定工程验收应提供的资料清单和应准备的备查资料清单，根据《水利工程建设工程施工监理标准》附录E中承包人用表、监理机构用表名称，结合近几年我市水利工程档案整编的实际情况，进行认真分析研究、归类整理编写的。
建设单位、施工监理和施工单位档案资料人员可按照整编目录各卷中的文件资料顺序，进行工程档案资料整编组卷，整编组卷后的档案需经建设单位或单位工程验收工作组审核无异议后再进行正式装订成册。
二、建设单位负责整编的工程档案目录及说明〔1〕工程档案目录〔一〕、工程建设前期卷1、工程建议书、附件、附图、报批文件及审批文件；2、可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件；3、初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件；4、技术设计文件；5、施工图设计文件；6、开工报告及审批文件；7、工程质量监督书；〔二〕、招投标卷 9、招标文件；10、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；11、投标书、资质资料、履约类保函、授权委托书和投标澄清文件、修正文件；12、开标、评标会议文件及中标通知书；〔三〕、合同管理卷13、勘测、设计合同及附件； 14、施工合同及附件； 15、监理合同及附件；16、物资采购合同、设备制造合同、相关附件； 17、质量检测协议；18、相关工程建议的其它合同、协议、相关材料；〔四〕、财务、审计卷19、工程计量报审、计量支持性资料、工程款支付证书； 20、工程概算、预算及标底、中标价等说明材料； 21、工程决算审计报告、文件、材料；22、主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录〔如果是建设单位采购〕；23、交付使用的固定资产、流动资产、递延资产清册；〔五〕、综合卷24、各种专业会议记录、纪要； 25、有关领导的重要批示； 26、重要协调会议文件及相关资料；27、工程法人在工程建设管理方面与有关单位的重要来往函； 28、工程建议管理有关规章制度、方法；29、工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件； 30、重大事件事故声像材料； 31、设计变更及审批文件； 32、索赔及反索赔材料；〔六〕、法人验收卷34、质量监督单位对分部工程验收质量结论核备资料； 35、分部工程验收鉴定书；36、质量监督单位对单位工程外观质量评定结果核定资料及外观质量评定资料；37、单位工程验收鉴定书及验收工作组成员签字表； 38、质量监督单位对单位工程验收质量结论核定资料； 39、监理签发的工程移交手续；〔七〕、政府验收卷40、档案专项验收意见及验收申请； 41、环保、水土保持、消防等专项验收意见； 42、质量自查相关文件、资料； 43、技术预验收相关文件、资料；44、竣工验收申请报告及批复；45、工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表； 46、竣工验收会议其它重要文件材料；〔八〕、工程建设日志册〔九〕、工程建设声像材料〔2〕建设单位整编档案说明①“财务、审计卷〞档案资料由建设财务部门整理、整编装计并保存。
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工程验收（档案）资料
整编大纲
一、资料整编基本要求
（一）验收资料制作涉及表格样式、文件格式、内容要求等，严格按《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）》，《水利工程项目施工监理规范》（SL238-2003），《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008），《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）等执行。
（二）文档资料制备要求。
1、文档资料的版面格式全部采用WORD或EXCEL编排，统一使用A4纸张（210×297mm），页边距按上下各30mm、左右各25mm设置，文档网络每页30行，标题文字采用黑体三号，大纲文字采用宋体四号加黑，正文文字采用宋体小四号，图表内文字可采用宋体小四号或五号。
2、施工过程中的管理文件、施工单位的申报资料、监理审核签证资料、质量检测、评定等资料全部采用原件。
3、有关质量保证、技术说明书等不能满足合同或协议规定份数的，应按要求复制补齐，其中原件交项目法人归档。
4、凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需永久和长期保存的文件，应同时附一份复印件。
（三）竣工图编制要求
1、以单位工程为单位编制竣工图。
2、竣工图由施工单位负责编制，监理单位审核签认。
3、竣工图应是新蓝图或干净的施工图，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。
4、竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”（见附录F-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。
5、竣工图的编制方法：
(1) 按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；
(2) 一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；
(3) 凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。
重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。
监理单位应在图标上方加盖并签署“竣工图确认章”。
6、每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。
凡对原施工图进行修改的，应附设计变更通知单和施工说明。
一张变更单涉及多图且图纸不在同一卷册的，应将复印件附在相关卷册中。
7、归档图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠成A4幅面（210×297mm），图标栏露在外面。
（四）照（图）片、音像、电子文件编制要求：
1、工程建设过程中关键工序、重要部位的施工和重大活动应进行拍照或摄像，并编制文字说明，用不可擦除光盘进行保存。
2、文件（资料）编制单位在移交档案时宜同时移交一份与纸质文件相同的电子文件，如纸质文件加入了手工书写、签名等内容的，应扫描成PDF文件，用不可擦除光盘进行保存。
（五）立卷存档。
档案资料可按建设程序和不同类别分卷装订。
立卷时案卷不宜过厚（一般不超过40mm），不应有重份文件，不同载体的文件应分别组卷。
卷内文字材料按事项、专业顺序排列。
同一事项的请示与批复、同一文件的主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，主件在前、附件在后的顺序排列。
图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
二、验收（档案）资料立卷范围表第一部分：验收资料立卷清单
第二部分：验收备查资料立卷清单
说明：1、本表2～4中除业主、设计提供的资料无表格格式规定外，施工、监理所采用的表格按照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176-2007、《堤防工程施工质量评定与验收规程》（试行）SL239-1999、《水利水电工程建设项目施工监理规范》SL288-2003、《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）》等中相关表格格式填写；
2、在资料整编过程中遇到规范中没有的表格由监理牵头制定相关表格并报质量监督部分备案，涉及到其他专业的用表可按相关专业的技术规范用表填写。
第七卷可不纳入验收资料当中。
3、验收主要工程报告内容格式和验收应具备的条件按《水利水电工建设工程验收规程》SL223-2008执行。