煤矿内部控制管理之欧阳家百创编
授权管理十大案例之欧阳学文创编之欧阳家百创编
授权管理十大案例欧阳家百（2021.03.07）今天，在企业管理当中出现者种种的问题，方方面面的，挤压着我们，如何从中突围？如何轻松面对职场，应对管理？前人栽树，后人乘凉，如何从之前的企业案例中得到启发，著名领导力培训专家谭小芳老师总结了授权管理十大案例：一、谈管理者授权某公司某车间岗位设置如下：车间主任一名；工人若干名。
车间主任，大学本科学历，29 岁，正规院校相关专业的毕业生。
工作态度端正，尽职尽责，管理有思路，外围员工也认为这个车间的工作尚可。
但是，本车间人员却始终不能认可这位主任，甚至与他格格不入，对他一肚子意见，车间整体工作受到阻碍。
通过调查了解，虽然这位主任吃苦耐劳，工作尽心尽力，但是员工最不满意的地方，即他的管理方法上存在的一些问题——授权问题。
这位主任在日常工作中大事小事，事必躬亲，有什么工作不知道安排布置，而是自己干，惟恐出现差错，过分强调了基层管理人员“身体力行”作用，弄得工人倒手足无措。
不知道授权，导致形成了“领导干，工人看”的局面，造成了员工一致的抵抗情绪。
从以上案例中，可以看出一个简单的问题，作为管理人员，要给自己一个合理的定位，根据自己的管理需要，恰当的授权可以促进工作进步，如果不懂得授权，反而会影响工作。
管理是一门学问，而授权是管理中的艺术，是通过别人来实现自己目标的艺术。
作为一名管理者，尤其是高层管理者，若想真正通过下属实现你的预期目标，唯一要做的就是学会授权。
据有关材料显示，在中国，至少有80%以上的管理者不懂得授权。
由于传统观念的影响，他们看来，下属的能力永远不如自己，授权给他们惟恐把事情办砸，所以大事小事，事必躬亲，整天忙得不亦乐乎，成效却不甚显著，甚至会遭到下属的反对或抵触。
二、没有自由的信息，就没有授权管理在AES公司的业务发展部经理是一名叫做Flora Zhou的人，在去年被任命为公司在越南的业务负责人，他当时正汇总各种意见准备向越南政府投标——该项目涉及到向越南某个地区提供大约700M 瓦的电力，合同期为20年。
煤矿瓦斯钻孔施工组织设计之欧阳家百创编
第一章依据及编制原则欧阳家百（2021.03.07）第一节编制依据................................................................................. 第二节编制原则................................................................................. 第二章工程概况.................................................................................. 第一节矿井概况................................................................................ 第二节工程概况................................................................................ 第三章施工准备.................................................................................... 第四章施工方案.................................................................................... 第一节施工方案................................................................................. 第二节施工方法.........................................第五章作业方式及劳动组织................................................................ 第一节劳动组织................................................................................. 第二节施工队伍安排......................................................................... 第三节作业方式及月进尺................................................................. 第六章工程进度计划及保证措施第七章质量目标及质量标准第八章安全保证措施第九章灾害应急措施第十章农忙季节、节假日连续施工措施第一章依据及编制原则第一节编制依据1、XXXXXX煤业有限公司3-803准备工作面瓦斯钻孔施工工程招标文件及工程图纸。
煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范之欧阳家百创编
煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范（AQ1029—2019）欧阳家百（2021.03.07）中华人民共和国应急管理部发布1 范围本标准规定了煤矿安全监控系统及检测仪器的装备、设计和安装、传感器设置、使用与维护、系统及联网信息处理、管理制度与技术资料等要求。
本标准适用于全国井工煤矿，包括生产、新建和改、扩建矿井。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
AQ6201煤矿安全监控系统通用技术要求MT/T423 空气中甲烷校准气体技术条件3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1煤矿安全监控系统 coal mine safety monitoring system具有模拟量、开关量、累计量采集、传输、存储、处理、显示、打印、声光报警、控制等功能，用于监测甲烷浓度、一氧化碳浓度、风速、风压、温度、烟雾、馈电状态、风门状态、风筒状态、局部通风机开停、主要通风机开停等，并实现甲烷超限声光报警、断电和甲烷风电闭锁控制等，由主机、传输接口、分站、传感器、断电控制器、声光报警器、电源箱、避雷器等设备组成的系统。
3.2传感器 transducer将被测物理量转换为电信号输出的装置。
3.3甲烷传感器 methane transducer连续监测矿井环境气体中及抽放管道内甲烷浓度的装置，一般具有显示及声光报警功能。
3.4风速传感器 air velocity transducer连续监测矿井通风巷道中风速大小的装置。
3.5风压传感器 wind pressure transducer连续监测矿井通风机、风门、密闭巷道、通风巷道等地点通风压力的装置。
3.6一氧化碳传感器 carbon monoxide transducer连续监测矿井中煤层自然发火及胶带输送机胶带等着火时产生的一氧化碳浓度的装置。
涉密系统设计解决方案——三员管理之欧阳家百创编
涉密系统设计解决方案——三员管理欧阳家百（2021.03.07）一、“三员”职责系统管理员：主要负责系统的日常运行维护工作。
包括网络设备、安全保密产品、服务器和用户终端、操作系统数据库、涉密业务系统的安装、配置、升级、维护、运行管理；网络和系统的用户增加或删除；网络和系统的数据备份、运行日志审查和运行情况监控；应急条件下的安全恢复。
安全保密管理员：主要负责系统的日常安全保密管理工作。
包括网络和系统用户权限的授予与撤销；用户操作行为的安全设计；安全保密设备管理；系统安全事件的审计、分析和处理；应急条件下的安全恢复。
安全审计员：主要负责对系统管理员和安全保密员的操作行为进行审计跟踪、分析和监督检查，及时发现违规行为，并定期向系统安全保密管理机构汇报情况。
二、“三员”配置要求1、系统管理员、安全保密管理员和安全审计员不能以其他用户身份登录系统;不能查看和修改任何业务数据库中的信息；不能增删改日志内容。
2、涉密信息系统三员应由本单位内部人员担任，要求政治上可靠，熟悉涉密信息系统管理操作流程，具有较强的责任意识和风险防控意识；并签署保密承诺书。
3、系统管理人员和安全保密管理人员可由信息化部门专业技术人员担任，对于业务性较强的涉密信息系统可由相关业务部门担任；安全审计员根据工作需要由保密部门或其他能胜任安全审计员工作的人员担任。
4、同一设备或系统的系统管理员和安全审计员不能由同一人兼任，安全保密管理员员和安全审计员不得由同一人兼任。
三、“三员”权限管理流程当用户需要使用涉密信息系统时，应该首先在本部门提出书面申请，该部门主管领导批准后，根据实际情况对此用户在系统中的权限进行说明，并将整个情况报本单位的保密工作机构备案。
系统管理员收到用户书面申请后，根据该部门主管领导审批结果和本单位保密工作机构的核准认可，在系统中为该用户生成标识符，创建用户账号。
安全保密管理员收到用户书面申请后，根据保密工作机构的审核结果，配置相应权限，并激活账号。
煤矿生产调度会议记录之欧阳家百创编
调度室月度会议纪要欧阳家百（2021.03.07）时间：2011年08月28日地点：调度会议室主持人：贾林记录人：刘中改参加人员：翟配录、张先平、亓瑞强、王强、侯超、刘奎伦、郑前会议内容：2011年08月28日18：00，调度室主任贾林在会议室主持召开了科室月度会议，对八月份调度工作进行了全面总结，就九月份的工作开展进行详细安排，会议内容如下：一、八月份工作总结1、调研了人员定位、调度机、矿井无线通信系统。
2、做好“雨季三防”文件的贯彻落实，加强对地面“雨季三防”抢险救灾队伍的管理，组织了一次救灾队伍紧急集合。
3、对一采区巷道交接存在的问题进行督促整改落实和考核。
4、完善了对井下供车、供料的管理，建立了详细的物料到位闭合记录，保证了正常生产。
5、做好了2701工作面过断层期间的煤矸分运工作。
6、做好了2701外切眼安装工作。
7、做好了指纹考勤系统的运行管理工作。
8、对井下小广播、电话等通讯设施进行了标准化治理。
9、完善了井下无人值守岗位的监控设施安装工作。
二、八月份工作存在的不足及采取措施。
1、调度室通讯组在上级“六大系统”检查中，资料管理方面存在问题较多。
组织通讯组人员认真学习标准，完善各类检查资料，调研完善系统，确保年底，“六大系统”顺利通过上级部门的验收。
2、在制度落实考核方面存在漏洞，如地面巡查人员的管理考核把关不严。
针对矿检查中，存在巡查人员代签字、请假制度执行不认真问题，调度室加强值班主任的管理，严格把关，事后立即考核通报，确保文件的正常运行。
3、调度室在上报各类数据的管理方面，存在漏洞。
对于本矿实际及报集团公司和报送省局的各类生产数据，逐日填写完整，确保数据的准确性，并严格分类归档存放，按要求上报，杜绝混淆。
三、九月份工作计划日常性工作工作内容1、做好小广播及电话等通讯系统的检查维护，确保“雨季三防”期间的通讯正常。
负责人贾林、亓瑞强完成时间：9月30日考核人：金矿长2、继续做好煤质管理工作，回采区队过断层期间坚持煤矸分运，加强对各个区队拣矸工作的检查和落实。
煤矿名词解释大全之欧阳家百创编
名词解释欧阳家百（2021.03.07）薄煤层：地下开采时厚度在 1.3M以下的煤层；露天开采时厚度在3.5M以下的煤层中厚煤层：地下开采时厚度在 1.3~3.5M的煤层，露天开采厚度3.5~10M的煤层。
厚煤层：地下开采时厚度在3.5M以上的煤层，露天开采厚度10M以上的煤层。
近水平煤层：地下开采时倾角8°以下的煤层，露天开采时倾角5°以下的煤层。
缓倾斜煤层：地下开采时倾角8~25°的煤层，露天开采时倾角5~10°的煤层。
倾斜煤层：地下开采时倾角25°~45的煤层，露天开采时倾角10~45°的煤层急倾斜煤层：地下或露天开采时倾角大于45°的煤层。
近距离煤层：煤层群层间距离较小，开采时相互之间影响较大的煤层。
井巷：为进行采掘工作在煤层或岩层内开凿的一切空硐。
水平：沿煤层走向某一标高布置的运输大巷和总回风巷的水平面。
阶段：沿一定标高划分的一部分井田。
区段：在阶段内沿倾斜方向划分的开采块段。
主要运输巷：运输大巷、运输石门和主要绞车道的总称。
运输大巷：为整个开采水平或阶段提供运输服务水平巷道。
开凿在岩层中的称岩石运输大巷；为几个煤层服务的称集中运输大巷。
石门：与煤层正交或斜交的水平岩石巷道。
主要绞车道：不直接通地面，为几个水平或几个采区服务装有绞车的倾斜巷道。
上山：在运输大巷以上，沿煤层开凿的为一个采区服务的倾斜巷道。
按用途和装备分为输送机上山、轨道上山、通风上山和人行上山等。
下山：在运输大巷向下，沿煤层开凿的为一个采取服务的倾斜巷道。
按用途分为输送机下山、轨道下山、通风下山和人行下山等。
采掘工作面：采煤工作面和掘进工作面的总称。
阶檐：台阶工作面中台阶的错距。
老空：采空区、老窑和已经报废的井巷的总称。
采空区：回采以后不再维护的空间。
锚喷支护：联合使用锚杆和喷水凝土或喷浆的支护。
喷体支护：喷射水泥砂浆或喷射混凝土作为井巷支护的总称。
冻结壁交圈：各相邻冻结孔的冻结圆柱逐步扩大，相互连接，开始形成封闭的冻结壁的现象。
安徽煤矿井下事故案例之欧阳家百创编
案例分类汇编目录欧阳家百（2021.03.07）一、一通三防（一）放炮事故1、谢一矿“1.9”采煤面落炮崩人事故（2008年）2、新庄孜矿“1.12”掘进放炮崩人事故（2009年）3、潘三矿“11.1”放炮着火事故（2009年）4、潘北矿开拓一队“10.7”放炮伤人事故（2010年）5、丁集矿“1·19”违章放炮触犯二十条红线案例（2011年）（二）瓦斯事故1、李一矿“6.5”重大煤与瓦斯突出事故（2001年）2、孔集矿“7.31”重大瓦斯爆炸事故（2001年）3、孔李公司“3.22”一氧化碳中毒事故（2002年）4、潘东公司“9.4”瓦斯窒息事故（2006年）5、李一矿“8.31”瓦斯异常涌出事故（2008年）6、顾桥矿“3.18”钻孔喷孔死亡事故（2010年）7、朱集项目部“4·19”瓦斯超限事故（2011年）（三）着火事故1、潘一矿“2.7”井筒烧焊着火事故（2009年）2、潘一东区项目部“5.15”打钻着火事故（2010年）3、潘一矿“3·3”自然发火事故（2011年）（四）其它事故1、顾桥矿勘探处钻机队“3.8”工伤事故（2010年）二、掘进专业（一）顶板事故1、潘北矿建项目部“8.27”顶板死亡事故（2007年）2、谢桥矿“7.21”顶板死亡事故（2009年）3、潘三矿“5.20”失修巷道冒落死亡事故（2009年）4、丁集矿“3.8”改棚冒顶死亡事故（2009年）5、谢桥矿“3.23”重伤事故（2010年）6、朱集项目部“3·25”空顶作业触犯二十条红线案例（2011年）（二）片帮事故1、张集矿“2.2”片帮死亡事故（2007年）2、谢一矿“4.21”片帮死亡事故（2009年）3、顾桥矿掘进503队“11.13”迎脸片帮伤人事故（2010年）4、顾桥矿开拓203队“1.17”工伤事故（2011年）（三）机械事故1、新庄孜矿“3.19”井下掘进耙矸机断绳放滑死亡事故（2008年）2、李一矿“1·7”坠罐事故（2011年）3、新庄孜矿“1·13”坠罐事故（2011年）4、顾桥矿开拓303队“3.30”耙矸机回头滑轮固定螺栓崩断伤人事故（2011年）（四）其它事故1、顾北矿“9.25”高空坠落死亡事故（2006年）2、潘一矿“2.11”锚索伤人死亡事故（2009年）3、潘二矿“2.8”重伤事故（2010年）4、谢桥矿“2.26”重伤事故（2010年）三、机电专业（一）安装事故1、李嘴孜矿“3.2”井下采区内电弧灼伤事故（2010年）（二）拆除事故1、潘一矿“11.8”井下皮带机拆除挤人死亡事故（2008年）2、新庄孜矿“ 06·14”死亡事故（2011年）（三）机械检修事故1、潘三选煤分厂“9.3”地面链板机检修挤人死亡事故（2007年）2、安装分公司“1.23”井下液压支架卸压伤人死亡事故（2007年）3、张集矿“8.6”井下采区皮带机滚筒挤人死亡事故（2009年）（四）供电事故1、孔李公司孔井“4.6”井下高压触电死亡事故（2006年）2、谢一矿望峰岗井“4.18”地面低压触电死亡事故（2007年）3、潘二矿“8.14”井下采区电气着火熏人死亡事故（2009年）4、丁集矿“4.26”井下掘进照明电缆着火事故（2010年）5、李一矿“3·5”带电作业触犯二十条红线案例（2011年）（五）烧焊事故1、潘二矿“8.22”地面主井三平台烧焊触电死亡事故（2010年）（六）其它事故1、潘三矿“4.16”东风井风机停机事故（2010年）2、选煤分公司“1·31”重伤事故（2011年）三、运输专业（一）平巷运输事故1、顾桥矿“12.29”北翼大巷电机车相撞挤人死亡事故（2006年）2、顾桥矿“2.8”南翼大巷电机车司机违章操作死亡事故（2008年）3、朱集矿“7.1”井底车场处理掉道车辆挤人死亡事故（2009年）4、潘二矿“8.4”大巷矿车掉道挤人死亡事故（2009年）5、张集矿“8.14”井底车场电机车撞人死亡事故（2010年）6、顾北矿“4·17”重伤事故（2011年）7、谢一矿“5.31”死亡事故（2011年）（二）斜巷运输事故1、李嘴孜矿“4.8”井下斜巷放大滑事故（2009年）2、李嘴孜矿“12.10”井下斜巷矿车掉车挤人死亡事故（2009年）3、谢一矿“2.25”－780m中央轨道下山放大滑事故（2010年）4、顾桥矿“4.27”井下采区无极绳绞车梭车伤人死亡事故（2010年）5、潘三矿“8.28”采区运顺车辆放大滑事故（2010年）6、谢一矿“5.19”死亡事故（2011年）四、采煤专业（一）顶板事故1、潘一矿“4.18”替棚垮棚死亡事故（2005年）2、潘二矿“1.5”顶板死亡事故（2007年）3、张集矿“3.19”顶板死亡事故（2009年）4、张集矿“9.13”改棚顶板死亡事故（2009年）5、李嘴孜矿“6.16”支架压垮死亡事故（2010年）6、李嘴孜矿“2·24”死亡事故（2011年）（二）机械事故1、张集矿“10.27”破碎机伤人事故（2002年）2、顾桥矿“11.27”误操作支架死亡事故（2006年）3、谢桥矿“3.8”拖缆装置挤人死亡事故（2007年）4、谢桥矿“5.14”单体伤人死亡事故（2007年）5、潘一矿“11.26”支架挤人死亡事故（2007年）6、安装工程分公司“11.20”违章操作支架死亡事故（2008年）7、潘北矿“10.28”运输机拉人死亡事故（2010年）8、顾北矿“4·9”重伤事故（2011年）谢一矿“1.9”采煤面落炮崩人事故一、事故经过2008年1月9日，谢一矿采煤三队473B6工作面发生一起落炮崩人事故。
内部控制笔记之欧阳家百创编
内部控制笔记欧阳家百（2021.03.07）1、内部控制的定义：是指一个单位为了实现其经营目标，保护资产的安全完整．保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手续与措施的总称。
2、内部控制的目的：改善经营管理、提高经济效益。
它是因加强经济管理的需要而产生的，是随着经济的发展而发展完善的。
3、内部控制的基本结构包括：控制环境、会计系统、控制程序三个方面。
内部控制 - 内部控制的作用4、它在经济管理和监督中主要有以下作用：（1）提高会计信息资抖的正确性和可靠性（2）保证生产和经管活动顺利进行，圆满实现企业的经管目标（3）保护企业时产的安全完整（4）保证企业既定方针的贯彻执行（5）为审计工作提供良好基础5、内部控制制度的重点是严格会计管理，设计合理有效的组织机构和职务分工，实施岗位责任分明的标准化业务处理程序。
按其作用范围大体可以分为以下两个方面：（1）内部会计控制内部会计控制其范围直接涉及会计事项各方面的业务，主要是指财会部门为了防止侵吞财物和其他违法行为的发生，以及保护企业财产的安全所制定的各种会计处理程序和控制措施。
例如，由无权经管现金和签发支票的第三者每月编制银行存款调节表，就是一种内部会计控制，通过这种控制，可提高现金交易的会计业务、会计记录和会计报表的可靠性。
（2）内部管理控制内部管理控制范围涉及企业生产、技术、经营、管理的各部门、各层次、各环节。
其日的是为了提高企业管理水平，确保企业经营目标和有关方针、政策的贯彻执行。
例如，企业单位的内部人事管理、技术管理等，就属于内部管理控制。
6、内部控制的目标金融业作为经营货币资金的特殊行业，建立其自身的内部控制机制，必须围绕货币资金经营，维护金融资产完整，保持资金合理流动，规范经营行为，确保金融机构稳健运行来进行。
根据中国人民银行颁布的《加强金融机构内部控制的原则》，金融机构内部控制的目标，至少应该包括以下几个方面：（1）确保国家法律法规和中央银行监管规章的贯彻执行。
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我矿内部控制管理
欧阳家百（2021.03.07）
内部控制实质上是一种管理体系，它的产生源于企业管理的需要，其目标和实现目标的手段都要服从企业目标。
完整的内部控制体系和完善的内控制度，是约束和规范企业经营管理行为的准则，是防范风险的重要保障。
一、实施内部控制的必要性
一是有利于我矿建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经营机制的转换，加强管理，提高经营业绩，改善财务状况。
二是有助于贯彻我国有关法律法规，遵循国内外资本市场监管需求，提高会计信息及管理信息质量。
三是有利于我矿参与竞争，规避和降低各类风险。
随着市场竞争日趋激烈、信息技术的高速发展以及全球经济一体化的进程加速，所面临的风险也逐渐加大。
建立健全有效的内控制度，是防范风险、提高经营管理效率和效果的必然要求。
实施内部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况真实、可靠，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
二、我矿内控现状
1、我矿内控工作取得的成绩
2011年8月我矿正式启动内部控制管理体系，在推行内控管理期间，我矿稳步实施、循序渐进，形成了以三项建设为切入点的内
控管理。
（1）以业务流程为基础实施内控管理。
在股份公司《煤炭行业内部控制流程文件》的基础上，结合我矿实际情况，梳理了我矿的业务流程，并印制发行了我矿《内部控制流程文件》。
实现了以业务流程为基础实施的内控管理。
从风险控制的角度系统地将企业管理模式具体化，流程化，成功处理内部控制与业务发展、内部控制与现行制度、内部控制与风险管理、内部控制与管理提升方面的关系。
现我矿逐步扩大内控覆盖范围在原有业务流程的基础上，新增业务流程6个，在日常的检查过程中不断优化各业务流程，使流程与制度相符，实际执行与流程相符。
（2）以制度建设为切入点实施内控管理。
内控制度内容极为丰富，涉及到企业经营管理的所有方面和所有环节。
内控执行要想有效必须有与流程对应的制度来做保障，用制度来规范管理的行为，在我矿现行制度的基础上，修订规章制度90条，其中原来的制度有39条，新增制度51条。
制度修订后基本涵盖了我矿的各个经营管理环节。
通过对流程的建设、优化及制度的修订，对我矿内控体系的运行起到了积极的作用，有效地促进了内部控制管理工作。
（3）以管理提升为目的实施内控管理。
审计科紧紧围绕总公司提出的“严、细、实”要求，做实、做强内控工作。
首先继续加强培训、宣传力度，确保内部控制更有效执行。
通过培训，不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性；还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念
深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作有效执行；其次提高内控的执行力度，通过月度检查及评价，提高内控的执行力，并对我矿内控考核细则进行修订，逐月进行监督考核，将考核结果与工资挂钩，通过该项措施，使全矿规章制度的约束力、执行力和员工的遵章意识得到明显提升，为提高执行力奠定坚实基础；再次创新了内控管理模式，提升了执行效率，利用信息化平台，创建内控逐月报表软件，要求各部门5号前在内部办公平台上报送上月内控运行情况、存在的问题、缺陷整改情况、对内控工作的管理建议，这样可以让各部门先自查内控运行情况，有问题可以提前发现，同时也有助于审计科及时对其运行情况实行动态管理，使内控工作被动管理局面大大改善，提升了执行效率。
最后按要求对风险进行评估，确定风险等级及关键控制点，我们对识别出的风险，及时汇报相关领导，调整风险应对策略，选择合适的风险应对策略，实现对风险的有效控制。
2、我矿内控工作存在的不足
我矿内控运行三年来虽然取得了一定成绩，但还存在不足，主要表现为以下几方面：
（1）还未形成系统的内部控制企业文化
企业内部控制是一个内涵非常宽泛、连续不断的过程，几乎覆盖了企业周转运营的各个方面，但我矿很多员工还未对其认同，很多员工错误地认为自己是进行内部控制的“局外人”，这些认识的存在就必然会降低企业各级管理者进行内部控制的积极性，
从而影响控制的效果。
（2）内控主要是强调执行力，我矿执行力还有待提高
在企业的策略和现实之间，有一道难以察觉的鸿沟，让企业目标往往难以实现，要想使企业跨跃鸿沟，实现目标，执行力是必要的。
现虽然通过一系列措施执行力有所提高，但还存在一些执行力不强的现象，如领导强调的工作执行力较强，领导不强调的工作执行力较差，“一把手”工程执行力较强，其他工作执行力较差等现象。
（3）内控管理还停留在合规阶段，应向管理型内控迈进
我矿现在的内控管理仅仅停留在业务流程检查、评价方面，只是规范了业务流程的程序，仅仅符合证监会等五部委要求实施企业内部控制的要求，但还未真正提供有效的管理性建议，缺乏对公司层面的评价工作，下一步工作目标是增加公司层面的评价，真正发现管理中存在的漏洞，逐步使内控管理向管理型内控迈进。
（4）风险意识还有待提高
市场经济条件下，经济日益全球化，竞争越来越激烈，企业经营风险不断提高，而我矿的企业风险意识并不强，对于经营环境的变化、应用新技术、开发新产品等企业风险估计不足，缺乏有效的风险评估机制和科学合理的风险预警机制，对关键控制点可能还存在的重大风险缺乏充分考虑等。
三、搞好内控工作的几点建议及措施
针对我矿内控存在的不足，应从以下几方面提高：
1、加强宣传与培训，形成我矿企业内部文化
强化内部控制过程的全员参与，企业应做好全员内部控制意识的宣传，对全体员工进行内部控制的专项培训，营造一个良好的企业文化，企业要创造一个良好的内部控制系统，必须确保每位职工都能清楚的知道到矿赋予自己的权力与责任，参与到我矿的内部控制当中来，为实现我矿的总目标，而认真履行自己的职责，为内部控制的实施提供思想基础。
2、提高我矿的执行力，主要应从以下几方面来实现：
（1）建立健全合理的管理制度
建立健全合理的管理制度，这是搞好内控的关键。
管理制度内容应尽可能完善和丰富，涉及到企业经营管理的所有方面和所有环节。
对于一个复杂系统工程的控制，不能靠人治，而是靠一套科学规范的内控制度，用制度来规范日常管理的行为，让每位员工在从事经营管理活动中，知道该干什么、怎么干，按照规定的程序来完成工作任务，接受规定的控制管理。
（2）清晰界定内部各科室的职责和权限
内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮、运行效率低下。
应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制，保障内部机构设置的合理性和运行的高效性等。
（3）做好内控的关键在于要有出色执行力的人才
人是企业的决定因素，企业的成功是靠出色执行力的人才来保证，如果没有出色的人才，即使企业有再好发展战略，再好的体制机制，再合理的内控管理制度，也是挂在口边的伟大口号，永远不能实现。
只有在内控建设和运行中发现人才、培养人才，使人尽其能，才能搞好企业内控，让我矿在激烈的市场竞争中立于不败之地。
（4）要合理使用激励手段
如果内部控制缺乏必要的激励手段，完全采取合约的强制性，就会导致抵触情绪的滋生，不能快乐工作，影响内部控制制度的实施。
所以应建立内部控制制度实施效果的反馈机制，奖励那些提出合理建议、发现内部控制弊端、严格执行内控的人员。
3、创新内控管理形式，使内控管理更全面，真正发挥内控管理职能
在业务层面评价的基础上，逐步增加公司层面评价工作，如增加对各部门不相容职务及管理缺陷的评价，进行调查、统计，对评价资料进行分析，根据分析情况发现管理存在的漏洞，为决策者提供服务，真正发挥内控管理职能。
4、提高风险意识，不断提高风险管控能力
为了防范和及早发现各种风险，避免和减少可能遭受的损失，在保证我矿稳定、健康、快速发展的同时，应提高风险意识，首先，应建立高效的风险管理机制，以风险管理为核心，严格控制经营风险；其次，应运用新技术、新方法对风险进行预
测，对可能面临的各种风险进行控制和管理。
做到对风险及早预测，并及时做出应急机制，定期和不定期对风险进行评估，风险评估是识别和分析妨碍实现经营管理目标的困难因素的活动，对风险的分析评估构成风险管理决策的基础。
通过以上措施，找出我矿所面临的风险点,并采取恰当的方法降低风险。