内审不符合项报告表单
内审报告及不符合项整改情况汇报范本
内审报告及不符合项整改情况汇报范本报告编号：[XXXXX]报告日期：[XXXX 年 XX 月 XX 日]一、引言本次内审旨在对公司的质量管理体系进行全面评估和审核，以确保其符合相关质量管理标准的要求，并发现和纠正存在的问题，改进和优化质量管理体系。
本报告详细描述了内审的过程、结果和整改情况。
二、内审范围和目标内审范围包括[列举内审范围，比如质量管理体系的各个部门或流程]。
内审目标是检查公司质量管理体系的运行是否有效，并发现潜在的问题和风险。
三、内审方法本次内审采用了[列举内审方法，如文件审核、实地检查和访谈等]。
内审小组由[列举内审小组成员，包括审核员和记录员]组成。
四、内审过程及结果1. 文件审核根据内审计划，审核员对公司质量管理体系文件进行了全面的审核。
主要评估了文件的合规性、适用性和有效性。
经过文件审核，发现如下不符合项：- [列举不符合项1]：[具体描述不符合项1的内容]- [列举不符合项2]：[具体描述不符合项2的内容]2. 实地检查在实地检查阶段，审核员对多个部门进行了访问，并观察了相关流程的运行情况。
实地检查发现如下不符合项：- [列举不符合项3]：[具体描述不符合项3的内容]- [列举不符合项4]：[具体描述不符合项4的内容]3. 访谈审核员与公司员工进行了面对面的访谈，了解他们对质量管理体系的理解和运行情况。
访谈发现如下不符合项：- [列举不符合项5]：[具体描述不符合项5的内容]- [列举不符合项6]：[具体描述不符合项6的内容]五、不符合项整改情况根据发现的不符合项，公司采取了相应的措施进行整改和纠正。
具体整改情况如下：1. 不符合项1的整改情况：- [列举具体整改措施1]：[具体描述整改措施1的内容] - [列举具体整改措施2]：[具体描述整改措施2的内容] 整改措施已经得到落实，目前已经取得了显著效果。
2. 不符合项2的整改情况：- [列举具体整改措施3]：[具体描述整改措施3的内容] - [列举具体整改措施4]：[具体描述整改措施4的内容] 整改措施正在进行中，预计将在[日期]前完成。
人力资源部内审不符合项报告1
内审不符合项报告
受审核部门人力资源部审核日期2012-5-10 编号2012051001
审核依据：■ISO-9001标准（2008）■HACCP体系
■食品安全/卫生■公司质量体系文件
不合格项描述：
现场审查发现：新入职员工谢书琳等未能提供体验合格证明。
不符合食品企业通用卫生规范（GB14881-94）5.12.1要求“食品厂全体工作人员，每年至少进行一次体格检查，没有取得卫生监督机构颁发的体检合格证者，一律不得从事食品生产工作。
”
审核员签名：徐丽审核组长签名：潘庆被审核方主管签名
不符合项种类：□严重□一般□轻微
纠正措施：计划完成时间：
原因分析:
纠偏措施:
被审核方主管/日期
纠正措施评定：
□纠正措施有效
□纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料
□签发新的不合格项报告
□其它
审核员/日期
备注：编号根据审核日期后面加序号组成，如2009090801
R WKZX 018/A1。
IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
内审不符合项报告
内审不符合项报告1. 引言本报告旨在汇报内部审核中发现的不符合项，并提供相应的解决方案和改进建议。
2. 背景内部审核是一种评估组织内部运行是否符合标准和规定的重要方法。
通过内部审核，可以发现并解决潜在的风险和问题，提高组织运行效率和质量。
3. 内审不符合项在本次内审中，共发现了以下不符合项：3.1 不符合项13.1.1 描述该不符合项涉及组织财务管理流程中的账务核对环节。
在所有核对记录中，发现有20%的账目记录存在错误。
3.1.2 原因分析经过查证，该问题的主要原因是组织内部对账务核对的操作流程未明确规定，并且缺少有效的培训和指导。
3.1.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，推荐以下措施：•确立明确的账务核对操作流程，并在相关部门进行公示和培训；•配置适当的财务管理系统，提供自动化的账务核对功能；•定期进行内部培训，提高员工对财务管理流程的理解和操作技能。
3.2 不符合项23.2.1 描述该不符合项涉及组织供应链管理中的供应商选择环节。
在对供应商进行评估和筛选时，发现有10%的供应商未能符合组织设定的标准要求。
3.2.2 原因分析经过分析，发现该问题的主要原因是组织在供应商选择环节存在的标准设定不够明确和合理，导致无法有效识别合适的供应商。
3.2.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，建议采取以下措施：•对供应商选择标准进行重新评估和修订，确保标准设定合理且符合组织需求；•引入更加科学和客观的供应商评估方法，如考虑供应商的质量管理体系认证和历史绩效等；•定期对现有供应商进行评估和审查，及时发现和解决问题。
4. 结论本次内审发现的不符合项主要集中在财务管理流程和供应链管理中。
通过针对性的改进措施和建议，相信能够帮助组织提升内部运作效率和质量水平。
5. 引用无6. 附录无。
ISO45001-2018内审不合格项报告
内审不合格项报告
编号：XX-QR-8006 A/O
受审部门生产部审核员日期
不合格项事实描述：
不符合程序
条款
不合格程度：体系性□实施性■
签名（审核员）日期：
原因：
生产部人员对现场物料的管制不够重视导致
建议的纠正、预防措施：
1 立即对生产部物料按要求进行全过程的标识。
2 对生产部管理人员和员工进行教育，严格按要求办事
计划完成日期 2018.06.05
部门负责人日期： 2018.06.02
认可（审核员）日期： 2018.06.02
纠正措施完成情况：
经查，以上措施已实施。
签名（部门负责人）日期： 2018.06.05
纠正措施验证结果
改善有效。
签名（审核员）日期： 2018.06.05。
内审不符合项及纠正措施报告单
原因分析：
由于工作忙，疏忽造成。主要是对设备管理重视不够，监测装置对产品质量至关重要，设备管理意识不强。
分析人：日期：
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2008标准6.3条款，加深理解和认识；
2、立即责成相关人员对该设备进行维修。
责任部门责任人：
提出日期：完成日期：
管理者代表意见：
同意措施计划，保证按期完成。
管理者代表：批准日期：
验证结果：
年月日经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
内审员：日期：年月日
不符合项及纠正措施报告单
编号：JL-08-05序号：01
受审核方及责任部门
报告编号
日期
不符合事实：
查阅编号：JL-06-07《设施检修计划》，抽查设备编号BPZK/SB-002车床检修记录，该部门提供不出检修的相关证实。
受审核人：日期：
不符合标准要求条款：
不符合GB/T19001-2008标条款要求
ISMS-4033-内审不符合项报告-NC-02
□严重
■一般
注：请存在不合格项的受审部门及相关负责人制定纠正和预防措施，并将相关证实资料，于12月25日前提交公司信息安全管理委员会内部审核组进行书面验证。
受审核部门确认（签字）：
日期：年月日
不符合原因分析：（负责人：年月日）
本公司于ISMS-2010《信息处理设备管理程序》第5.6.10章节中明确制定清空桌面和屏幕的策略，并要求公司上下执行。出现此疏漏，是由于相关人员在体系运行过程中的执行力不够与日常监督检查不力所致。
培训会议上，加强对公司上下员工执行力与日常监督检查工作的要求。
跟踪
验证
结论
原因分析是否准确□是□否
审核员确认（签字）
处置是否有效□是□否
纠正措施是否有效□是□否
日期：年月日
管理者代表确认（签字）：
日期：年月日
不符合的纠正措施：（负责人：年月日）
立即责研发部员工将电脑桌面上的敏感文档保存至电脑安全位置。
清空桌面上的所有敏感或关键业务信息，电脑设置屏幕保护，在恢复时要求输入密码，由施林林监督执行。
不符合的预防措施：（负责人：年月日）
检查公司上下所有办公电脑是否执行了清空桌面和屏幕策略。（见：点检记录）
再次对公司全员培训ISMS-2010《信息处理设备管理程序》。（见：员工教育培训记录）
信息安全内部审核不符合项报告
报告序号
NC-02
审核日期
2012年12月22日
审核员
李彦忠
受审核部门
研发部
审核组长
印峰
不符合事实描述：
抽查研发部某电脑，桌面存放太多文件，其中包含有密级敏感的数据，没有执合GB/T2208O-2008idtISO/IEC27001:2005附录A.11.3.3“应采取清空桌面上文件、可移动存储介质的策略和清空信息处理设施屏幕的策略”的规定。
人力资源部内审不符合项报告2
内审不符合项报告
受审核部门人力资源部审核日期2012-5-10 编号2012051002
审核依据：■ISO-9001标准（2008）■HACCP体系
■食品安全/卫生■公司质量体系文件
不合格项描述：
现场审查发现：《食品安全和培训》等多项培训只有出席记录表，没有相应的考核。
不符合ISO9001：2008中6.2.2“能力、培训和意识C）评价所采取措施的有效性：”的要求。
审核员签名：徐丽审核组长签名：潘庆被审核方主管签名
不符合项种类：□严重□一般□轻微
纠正措施：计划完成时间：
原因分析:
纠偏措施:
被审核方主管/日期
纠正措施评定：
□纠正措施有效
□纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料
□签发新的不合格项报告
□其它
审核员/日期
备注：编号根据审核日期后面加序号组成，如2009090801
R WKZX 018/A1。
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内审不符合项报告
NO：
受审核部门：部门负责人：
问题发生地点：审核日期：
不符合 : □ ISO9001:2000 标准条款号 :
不合格类型 : □严重不合格项
□一般不合格项□体系文件
□建议项
不合格事实描述：
纠正要求 : 限日内改正 . 审核员签名：受审核方代表签名：
原因分析：纠正措施 :(需包括预计完成日期)预计完成日期/ 责任人
责任部门领导：
日期 :审核组长认可：
日期 :
管理者代表审批：
日期 :
纠正措施完成情况：
责任部门领导：年月日纠正措施的验证：
审核员：年月日内审组长 / 日期管理者代表/日期。