CCC初次工厂检查资料

初次工厂检查1、检查前准备1.1、检查组确认所收到的工厂检查资料，内容包括：1）工厂检查任务令2）工厂检查调查令3）认证申请书4）型式试验报告或产品描述报告1.2、检查组接到任务2日内与工厂联络，获取与现场检查有关的信息，确定工厂检查日期。

1.3、检查组编制“工厂检查计划”，并在现场检查实施前至少2日内通知工厂。

1.4、检查组根据工厂质量保证能力要求和产品特点制订详细的工厂检查日常安排，以保证检查的全面，不缺项、不漏项。

2、现场检查的实施2.1、检查组在正式检查开始前应召开首次会议1）主要目的在于双方项目沟通。

时间可视企业规模确定，一般15分钟为宜。

2）参加会议人员：检查组全体人员、企业领导授权的代表及有关工厂人员。

对于小规模企业不一定拘泥于会议形式，能达到相互沟通的目的即可。

3）会议有检查组组长主持，会议内容：a.介绍检查组成员和企业有关人员；b.确认检查的目的、范围和依据的文件；c.介绍检查的方式和程序d.落实检查组所需资源和设施e.建立双方正式联络渠道f.确认检查计划的各项安排；g.澄清可能存在的问题h.有关保密和自律的承诺与声明。

2.2申请人/持证人、制造商信息的核实按“认证申请书”核实。

如不一致，应根据具体情况采取相应行动：严重的（影响到检查是否继续）要同检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件；2.3生产厂信息的核实：1）检查员根据现场获得的信息核实受检查工厂的名称、地址是否和“认证申请书”一致。

如不一致，应根据据具体情况采取相应行动；严重的腰痛检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件。

工厂地址是指实际生产的地址。

2）若联系人、联系方式有变化时，及时更新“工厂调查表”。

2.4 现场检查现场检查采取随机抽样的方式进行，可根据工厂具体的部门或只能设置情况，结合各职能部门涉及工厂质量保证能力要求的具体条款进行检查。

现场若无生产申证产品，但至少应有类似产品在生产，同事应备有申证产品作制定试验和一致性检查。

（一）质量负责人，主要检查：⑴是否为工厂组织内的人员；⑵是否了解相关产品认证实施规则和认证机构对强制认证标志的管理要求等；⑶是否明确认证产品的变更在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行；⑷是否明确自己的职责和权限；⑸是否具有充分的能力胜任本职工作；（二）总务科，主要检查：⑴是否规定了与认证穿品质量有关的人员，如：质量负责人、技术人员、采购人员、检验/试验人员、内审员、关键工序操作人员等的职责和相互关系；⑵上述人员职责的接口是否清晰、明确。

（三）文件管理部门/相关职能部门，主要检查：⑴质量计划或类似文件是否包括产品设计标准和规范，其要求是否不低于相应实施规则中规定的标准要求；⑵文件的发布和更改是否有授权人批准，状态是否得到识别；⑶文件的内容是否与工厂质量管理和产品质量控制相适应，在使用处是否可获得相应文件的有效版本。

⑷记录的保存期限是不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。

（四）采购部门/相关职能部门，主要检查：⑴工厂是否按照程序的规定对关键元器件和材料的供应商进行选择、评定和日常管理。

关键元器件和材料是指对产品的安全、EMC有影响的元器件和材料，如认证实施规则中的“关键零部件清单”、型式试验报告或产品描述中所列的“关键零部件/材料清单”所列的元器件和材料；⑵工厂是否保存对供应商的选择、评价和日常管理记录，如合格供应商名录、供应商质保能力调查表、评价记录等。

当供应商产品出现问题时，工厂是否要求其采取措施并验证其实施的有效性；⑶工厂对批量生产的认证产品的关键元器件和材料在采购时，是否对其一致性进行控制。

（五）生产、技术部门/相关职能部门，主要检查：⑴工厂的生产设备和检验设备的性能、精度、运行状态等是否能确保满足规定的要求，数量是否满足正常批量生产的需要；⑵关键工序操作人员的能力、生产环境是否满足规定的要求。

特别对于产品生产过程中对环境条件有要求，如温度、湿度、噪声、震动、磁场、照度、洁净度、无菌、防尘灯，现场应确认其规定的条件是否已得到满足；⑶工厂是否对关键生产工序进行识别，现场确认如果工序没有文件规定就不能保证产品质量时，检查其是否制定相应的工艺作业指导书；⑷对最终产品的安全质量、主要性能有重大影响的、结果不能通过后续其后的检验和试验完全验证的工序，工厂是否对其工艺参数和产品特性进行监控；⑸工厂是否按程序的规定对与生产认证产品相关的生产设备进行维护和保养。

（六）质量管理部门/相关职能部门，主要检查：⑴检验/试验人员的能力、检验/试验的环境是否满足规定的要求；⑵工厂是否按程序的规定对关键元器件和材料进行检验/验证，并保持记录⑶工厂是否明确定期确认检验的实施的动机、频次及项目等；a)定期确认检验可由工厂完成，也可由供应商或有能力的第三方完成，其周期最长不应超过两年；b)当检验是由供应商进行时，工厂应对供应商提出明确的检验要求，如检验的频次、项目、方法等，以及验收准则；c)如果工厂进货检验或供应商出厂检验的项目已覆盖了定期确认检验项目，则这些进货检验或出厂检验可做为定期确认检验；d)如果工厂采购的是获得CCC认证或可为强制性认证承认的部件自愿性认证的关键件，只要这些证书有效，工厂即可不出示这些关键件的检验报告。

⑷工厂是否针对认证产品的特点，在其形成的适当阶段设立检验点（工序检验或过程检验），明确其要求，以确保产品及零部件与认证样品一致。

⑸工厂是否按程序的规定进行例行检验和确认检验，并保存检验记录a)例行检验和确认检验的项目、内容、方法、判定是否符合认证实施规则的要求；b)例行检验是否在生产的最终阶段对生产线上的产品进行100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。

例行检验可以采用不同于安全标准规定的型式试验条件的等效方法进行；c)各产品电磁兼容项目的确认检验周期原则上不超过两年；d)任何形式的符合该产品实施规则中确认检验要求的检测报告均应被承认并可替代该年度的确认检验；e)Ⅲ类设备的例行检验、确认检验实施要求：Ⅲ类设备所配适配器如已进行了实施规则中要求的安全项目检验，则Ⅲ类设备可免除这些项目的检验，但电磁兼容项目应单独检测。

如产品标准中有特殊规定的可不适用本款。

f)工厂是否对用于检验和试验的设备进行定期校准和检查，其中校准或检定是否溯源至国家或国际标准；①检查设备能力，及设备的量程、精度、数量等是否满足生产批量时的检验要求；②工厂是否制定了检验试验仪器设备的操作规程，检验人员的技能是否满足要求；③对于工厂自行校准的，检查其是否建立了校准的依据，明确校准的方法、验收准则和校准周期等；④设备的校准状态是否能方便地被使用及管理人员识别，以免误用，如粘贴校准合格标识等；⑤工厂是否保存每一条检验试验设备的校准记录或鉴定证书，检定证书至少应包括设备标识、检定依据、检定结论、有效期、鉴定人；校准记录至少应包括：设备标识、测量值、偏差/不确定度、基准定度、基准设备、校准结果、有效期、校准人。

g)工厂能否根据产品的特点，对于例行检验和确认检验的设备进行运行检查；①运行检查不同于设备的日常操作检查，其目的在于判断该仪器功能是否正常，能否用于进行产品检测和质量判断，是对设备功能作定性的，而不是定量的检查；②工厂是否以文件的形式明确需要进行运行检查的设备，及其检查的要求、内容、频次和方法；是否规定到了设备功能失效时采取的措施；③方法：是否用“样件”检查，该“样件”应是事先知道其性能、特性参数的样机，如电阻等；频次：在校准有效期内，按产品、工艺特点、使用频度等确定。

是否能做到一旦发现设备失效时，可将自上次运行检查以后所检测过的认证产品追回。

如对于批量大，流水线生产的电子类产品，可在每次的生产开始前和结束后进行一次检查；④有关的运行检查，评价结果及采取的措施是否有记录h)工厂是否按程序的规定对不合格品进行标识、隔离和处置及采取纠正措施的措施，并保持记录；①若不合格品涉及产品一致性的返修应慎重或通过必要的批准手续；②不合格品是否不加贴认证标志。

i)工厂是否按程序的规定对质量管理体系的有效性、认证产品的一致性、对认证产品质量的投诉作为内审输入信息进行审核，并保持记录；j)工厂是否按程序的规定对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制；①检查认证产品是否发生的变更，若有变更在实施前是否向认证机构申报并获得批准后方可执行②是否存在将认证标志施加在未经批准就已实施变更的产品上。

（七）仓管部门/相关职能部门，主要检查a)工厂是否明确产品的包装要求，所采用的包装材料、包装方法、包装过程是否对已复核标准要求认证产品产生不利影响，包装表面的标识是否符合中国的法律法规和国家标准；b)工厂是否对认证产品的搬运做明确规定，是否存在因搬运操作不当、搬运工具不适当、搬运人员不熟悉搬运要求等原因致使产品不合格现象；c)工厂是否针对产品的特点设定适宜的储存环境，以确保储存的产品不因储存条件不适合而不合格。