证券市场基础知识最新模拟试题(二)3
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共48题）1、人为操纵往往会引起股票价格（）。
A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】 D2、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。
A.定位于私募市场B.定位于机构间市场C.定位于互联互通市场D.定位于大众市场【答案】 D3、证券投资基金投资存在的风险主要有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C5、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（）。
A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】 C6、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 A7、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】 C8、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B9、一般来说．商业银行发行金融债券应具备（）条件。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
证券市场基础知识模拟试题(二)
证券市场基础知识模拟试题（二）一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按 ------ ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A XX证券交易所B 北平证券交易所C XX股份公所D XX市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集B 认购证B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面------是直接融资的金融机构。
A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的XX及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东可以卖出股票的日期.3722. 中国最庞大的数据库下载11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、场内交易市场的特征是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。
A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】D3、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。
A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D4、（2021年真题）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（??）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】A5、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A6、以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者【答案】D8、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A9、机构投资者主要包括()。
【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2
【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2多项选择题1、基金与股票的重要区别就在于（）。
A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】ABC2、（）是证券投资基金的特点。
A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理【参考答案】ACD3、（）属于外国债券。
A、全球债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券【参考答案】CD4、国际债券的种类有（）。
A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券【参考答案】AC5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。
A、资金来源上具有狭隘性B、计价货币上具有通用性C、汇率变动上具有风险性D、管理方法上具有单向性【参考答案】BC6、国际债券的发行人主要有（）。
A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业【参考答案】ABCD7、分期公司债的发行方式是（）。
A、直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行【参考答案】CD8、（）属于公司债券的特征。
A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性【参考答案】BCD9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。
A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特种国债【参考答案】ABCD10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购【参考答案】AD11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。
A、城市居民B、企业法人C、基金会组织D、金融机构【参考答案】ABCD12、50年代，我国曾经发行过（）。
A、人民胜利折实公债B、保值公债C、特种公债D、国家经济建设公债【参考答案】AD13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】BD14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A、安全性高B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇【参考答案】ABCD15、债券与股票的区别主要体现在（）。
证券市场基础知识模拟试题答案2
证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。
《证券市场基础知识》模拟题(卷二)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1．保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险 D. 本金安全和收益率2．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A．货币B．资金c．直接融资D．问接融资3．以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A．定价功能B．资本配置功能C．企业转制功能D．筹资一投资功能4．我国的证券法于( )正式实施。
A．1998年4月B．1998年12月C．1999年7月D．2003年1月5．1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国银行B．中国农业银行C．中国的银行D．中国信托商业银行6．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。
A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作7．世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林8．政府证券不包括( )。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券9．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务10．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票11．境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金基础知识模拟试题（二）1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是（）。
A。
共同对手方制度B. 分级结算原则C。
做市商制度D. 净额清算原则正确答案:C2、对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A。
独立董事B.股东C。
执行董事D.监事正确答案：B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）.A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。
基金A和基金B的最大回撤不可比D。
过去一年内基金A可实现的最大损失为25％正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（）进行分解,并研究其组成。
A。
基金业绩B.基金风险C.基金规模D.基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D。
买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( ）。
A。
扩大主动收益B.减少跟踪偏离度C.缩小主动风险D.提高信息比率正确答案:B7、估值表中不属于基金资产的是（）。
A。
应付赎回款B. 银行存款C. 债券D。
股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动.A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（ )。
A。
证券市场线方程B.证券特征线方程C。
资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1。
3，以下表述错误的是（）.A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案:A11、关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。
2022年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二
证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1.关于证券账户，下列说法正确的是.).A 人民币普通股票账户简称B股账户B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D 基金账户只能用来买基金正确答案是: C正确答案是：C2.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是.).A 证券结算风险基金B 佣金C 过户费D 印花税正确答案是: A正确答案是：A3.中国证监会要求证券公司在.)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.A 2006年B 2007年C 2008年D 2009年正确答案是: B正确答案是：B4.让投资者充分理解.)的原则，是投资者教育需要突出的重点之.A 参与意识B 理性投资C 买者自负D 股市有风险正确答案是：C5..)深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1990-7-1C 1991-7-1D 1991-12-1正确答案是: C正确答案是：C6..)原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报.A 时间优先B 客户优先C 价格优先D 数量优先正确答案是: C正确答案是：C7.ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于.).A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B ETF可以在交易所上市交易C ETF申购、赎回与一揽子股票有关D 开放式基金可以在场外交易正确答案是: C正确答案是：C8.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为.).A 2000股B 1000股C 500股D 100股正确答案是：C9.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A10.证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的.).A 5%B 10%C 15%D 20%正确答案是: A正确答案是：A11.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的.).A 200%B 100%C 50%D 30%正确答案是: A正确答案是：A12..)应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督.A 证券交易所B 证券登记结算机构C 客户信用资金存管银行D 证监会正确答案是: B正确答案是：B13.在连续交易中，意昧着.).A 交易一定是连续的B 成交的时点是连续的C 买卖指令需要等待一段时间定期成交D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行正确答案是: D正确答案是：D14.最低结算备付金限额的确定，不包括.).A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C15.单笔权证买卖申报数量不得超过.)万份，申报价格最小变动单位为.)元人民币.A 100,0.001B 100,0.1C 1000,0.001D 100,0.01正确答案是: A正确答案是：A16.在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得.).A 证券投资咨询资格证书B 银行从业资格证C 咨询师资格D 审计师资格正确答案是: A正确答案是：A17.按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为.).A 正常交易日14:57一15:00B 正常交易日15:00一15:15C 正常交易日13:00一15:00D 正常交易日15:00一15:30正确答案是: D正确答案是：D18.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为.).A 9:00至12:00、13:00至16:00B 9:30至11:30、13:00至15:00C 15:00至15:30D 9:15至11:30,13:00至15:00正确答案是: B正确答案是：B19.在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为.).A 人民币0.01元B 人民币1元C 人民币0.001元D 人民币0.005元正确答案是: A正确答案是：A20.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40；丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38．则四位投资者交易的优先川页序为..A 丁、乙、甲、丙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、丁、乙D 丙、甲、乙、丁正确答案是: C正确答案是：C21.证券公司在从事自营业务中可以..A 内幕交易B 操纵市场C 出借账户D 建立内部报告制度正确答案是: D正确答案是：D22.关于股票的交易，下列表述错误的是.).A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动B 股票交易只能在证券交易所进行C 在股票上市交易后, 如果发现不符合上市条件或其他原因, 可以暂停上市交易, 直至终止上市交易D 暂停上市交易后, 在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易正确答案是: B正确答案是：B23.在做市商市场中，证券交易的买价由.)给出，证券交易的卖价由.)给出.A 做市商…投资者B 做市商…做市商C 投资者…投资者D 投资者…做市商正确答案是: B正确答案是：B24.按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为.).A 10手B 100手C l手D 1000手正确答案是: B正确答案是：B25.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的.).A 3%B 20%C 10%D 5%正确答案是: C正确答案是：C26.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为.)美元)股.A 0.794B 0.795C 0.804D 0.799正确答案是: B正确答案是：B27.中国结算公司.)为各结算参与人确定最低结算备付金比例.A 每日B 每周C 每月D 每年正确答案是: C正确答案是：C28.证券交易的特征不包括下面哪一项..A 收益性B 稳定性C 流动性正确答案是: B正确答案是：B29.下列不属于证券经纪业务特点的是.).A 证券经纪商的中介性B 客户指令的权威性C 客户资料的保密性D 交易对象的特定性正确答案是: D正确答案是：D30.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A31.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是.).A 合格境外机构投资者选定的托管人B 合格境外机构投资者自身C 合格境外机构投资选定的境内证券公司D 合格境外机构投资者的批准机构正确答案是: A正确答案是：A32.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的.)进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.A 同一性B 公平性C 齐备性正确答案是: C正确答案是：C33.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过.).A 70%B 80%C 90%D 95%正确答案是: D正确答案是：D34.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的.).A 10%B 15%C 5%D 20%正确答案是: D正确答案是：D35.证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供.).A 银行预留印鉴卡B 身份证C 资金卡D 证券账户卡正确答案是: C正确答案是：C36.上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日.).A 9:15—11:30、13:30—15:15B 9:00—11:00、13:00—15:00C 9:15—11:30、13:00—15:00D 9:15—9:25.9:30—11:30、13:00—15:00正确答案是: D正确答案是：D37.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过.)或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A 100万B 500万C 2000万D 1000万正确答案是: C正确答案是：C38.按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为.).A B股B 搬C 基金D 人民币普通股正确答案是: A正确答案是：A39.权证存续期满前.)个交易日，权证终止交易，但可以行权.A 3B 5C 10D 20正确答案是: B正确答案是：B40.有关委托方式，说法错误的是.).A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B 眼价委托的缺点是成交速度慢, 可能无法成交C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D 在限价委托下, 证券可以以客户给定的价格成交, 有利于客户实现预期投资计划正确答案是: C正确答案是：C41.证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办.).A 清算业务B 技术部C 会计核算部D 技术风险处理岗位正确答案是: A正确答案是：A42.在场外交易市场，金融机构柜台的作用是.).A 只是交易的组织者B 只是交易的直接参与者C 既是交易的组织者, 又是交易的直接参与者D 交易的监管者正确答案是: C正确答案是：C43.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，.)须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.A 证券交易所B 证监会C 证券经纪商D 中国结算公司正确答案是: D正确答案是：D44..)，深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1991-7-1C 1986年D 2005-4-1正确答案是: B正确答案是：B45.最低结算备付金限额的确定，与.)无关.A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C46.按照现行规定，.)不对证券公司的证券经纪业务进行监督.A 中国结算公司B 中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券交易所正确答案是: A正确答案是：A47.下列.)属于操纵市场行为.A 将自营账户借给他人使用B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 委托其他证券公司代为买卖证券D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易, 影响证券交易价格或者证券交易量正确答案是: D正确答案是：D48.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出.)公布的可充抵保证金证券范围.A 交易所B 登记结算机构C 证券业协会D 证监会正确答案是: A正确答案是：A49.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的.).A 10%B 15%C 20%D 50%正确答案是: B正确答案是：B50.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的.)倍.A 2B 1C 3D 4正确答案是: A正确答案是：A51.债券全价交易是指.).A 以不含债券应计利息的价格报价, 但以全价价格进行结算B 以含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算C 以含有债券应计利息的价格报价, 但以不含应计利息的价格进行结算D 以不含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算正确答案是: B正确答案是：B52.证券公司自营业务面临的主要风险是.).A 经营风险B 管理风险C 市场风险D 合规风险正确答案是: C53.根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在.)领取现金红利．(T日为公告刊登日.A 除息日B 发放日C 权益登记日D 公告刊登日正确答案是: B正确答案是：B54.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是.).A 证券账号B 买卖方向C 益量D 数量正确答案是: C正确答案是：C55.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的.).A 0.02%B 0.01%C 0.03%D 0.04%正确答案是: A正确答案是：A56.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过.)个月.A 3B 6C 12D 9正确答案是：A57.在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由.)负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者.A 主承销商B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券公司正确答案是: A正确答案是：A58.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日.A 4,3B 3,4C 4,5D 5,4正确答案是: B正确答案是：B59.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交.)所有.A 证券结算风险基金B 上海证券交易所C 守约方D 投资者保护基金正确答案是: C正确答案是：C60.按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为.).A 成交金额的0.1%B 成交金额的0.05%C 成交金额的0.05%, 不超过500美元D 成交金额的0.05%, 不超过500港元正确答案是: B正确答案是：B多项选择题部分 (共40题每题2分共80分)1.关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有.).A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份B 股份转让以“手”为单位, 一手等于100股C 股份转让价格实行涨跌幅限制, 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五正确答案是: AB正确答案是：AB2.下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有.).A 对于买断式回购到期购回结算, 中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理, 同一笔交易不拆分交收C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方, 对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.正确答案是: ABC正确答案是：ABC3.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是.).A 投资者进行投票均选择买入B 申报价格用来代表股东大会议案C 上市公司同时发行朋受和B股的, 上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码D 申报股数用来代表表诀意见正确答案是: ABD正确答案是：ABD4.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，..A 交易主体限于A.D账户B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易C 申报单位为1000手或其整数倍D 融券方申报“卖出”正确答案是: BCD正确答案是：BCD5.关于清算与交收，下列描述正确的有.).A 清算是交收的基础和保证B 交收是清算的后续与完成C 正确的清算结果能确保交收顺利进行D 只有通过交收, 才能结束交易总过程正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD6.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是.).A 在国家法定假日, 交易时间为正常交易日的一半B 证券交易所交易时间内因故停市, 交易时间不做顺延C 证券交易所可以调整交易时间, 但须经中国证监会批准D 在国家法定假日, 证券交易所市场不休市正确答案是: BC正确答案是：BC7.下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有.).A 证券公司办理定向资产管理业务, 接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B 证券公司办理集合资产管理业务, 可以接受货币和非货币资金形式的资产C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案是: AB正确答案是：AB8.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有.).A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于300万元人民币B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于30万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份, 或者交易金额不低于300万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手, 或者交易金额不低于1000万元人民币正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD9.关于我国证券交易单位，以下说法正确的有.).A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手B 基金以100份基金单位为1手C B股以100股为i手D A股以100股为1手正确答案是: BCD正确答案是：BCD10.关于证券经纪关系，下列说法正确的有.).A 在证券经纪关系中, 证券经纪商是受托人B 在证券经纪关系中, 证券经纪商是委托人C 在证券经纪关系中, 客户是委托人D 在证券经纪关系中, 客户是受托人正确答案是: AC正确答案是：AC11.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为.)等种类.A 利率期权B 股权类期权C 货币期权D 互换期权正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD12.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有.).A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位正确答案是: BCD正确答案是：BCD13.深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括.).A 意向申报B 定价申报C 双边报价D 成交申报正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD14.根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交.)等材料.A 法定代表人授权委托书B 资金交收账户印鉴卡C 结算参与人资格证书D 指定收款账户授权书正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD15.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有.).A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C 目前, A股的配股权证不挂牌交易, 不允许转托管D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例, 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD16.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有.).A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的, 临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内, 开始为办理代办股份转让服务C 退市公司要终止股份转让代办服务的, 应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份正确答案是: ACD正确答案是：ACD17.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则.).A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C 公正地处理证券交易中的违法违规行为D 公正地办理证券交易中的各项手续正确答案是: AB正确答案是：AB18.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定.).A 非银行金融机构与非金融机构B 商业银行与非金融机构C 商业银行与非银行金融机构D 商业银行与商业银行正确答案是: ABC正确答案是：ABC19.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中.)等原则.A 自营总规模的控制B 资产配置比例控制C 项目集中度控制D 单个项目规模控制正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD20.可转换债券具有.)的性质.A 配股权B 期权C 债权D 股权正确答案是: BC正确答案是：BC21.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有.).A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D 非51和非＊ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%正确答案是: CD正确答案是：CD22.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括..A 安全保管集合资产管理计划资产B 执行证券公司的投资或者清算指令, 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D 出具资产托管报告正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD23.净额清算方式的主要优点有.).A 防止风险积累B 防止买空卖空行为的发生C 减少资金在交收环节的占用D 简化操作手续正确答案是: CD正确答案是：CD24.关于转托管，下列说法正确的是.).A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部, 可通过系统内转托管办理C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构, 应办理跨系统转托管手续正确答案是: ABD正确答案是：ABD25.证券公司经纪业务的服务可以分为..A 核心服务B 有形服务C 无形服务D 附加服务正确答案是: ABD正确答案是：ABD26.我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括.).A 以每手面值国债到期回购价报价B 以百元面值国债到期回购价报价C 以日收益率报价D 以年收益率报价正确答案是: BD正确答案是：BD27.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定.).A 证券开市期间停牌的, 停牌前的申报无效B 停牌期间, 可以继续申报, 也可以撒销申报C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价D 集合竟价产生开盘价后, 以连续竟价继续当日交易正确答案是: BCD正确答案是：BCD28.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括.).A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》B 坚持客户适当性管理原则C 忠实办理受托业务D 向其他利益企业提供客户资料正确答案是: ABC正确答案是：ABC29.金融衍生工具交易包括..A 权证B 金融期货C 金融期权D 可转换债券正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD30.专项资产管理业务的特点有.).A 集合性B 综合性C 投资范围有限定性和非限定性之分D 特定性正确答案是: BD正确答案是：BD31.按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因.)而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.A 不可抗力B 意外事故C 技术故障D 非交易所能控制的其他情况正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD32.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与.)签订书面定向资产管理合同.。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（）和（）。
A.债权市场权益市场B.国际金融市场国内金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 B2、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B3、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。
A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】 C5、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】 C6、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】 D7、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（）功能。
A.资产融通B.价格发现C.风险管理D.提供流通【答案】 C8、金融期货、可转换证券等属于（）。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C9、指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（）。
A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。
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第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分. ）1.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）.1.分离型与综合型2.集中型与分散型3.中间型与集中性4.分散型与中间型2.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验.1.一年2.二年3.三年4.五年3.为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( ).1.《禁止证券欺诈行为暂行办法》2.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》3.《证券市场禁入暂行规定》4.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》4.同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴.1.资本市场2.长期资金融通市场3.贷款市场4.货币市场5.商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）1.增值和保值2.本金安全3.流动性和分散风险4.增值和安全6.封闭式基金单位的交易方式是（）.1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易7.在下述四个结论中，正确的结论是（）1.职业道德具有职业上的普遍性2.职业道德具有内容上的稳定性3.职业道德具有形式上的同一性4.结论A、B及C都不是正确的.8.证券市场按组织形式的不同，可以分为（）.1.股票市场和债券市场2.发行市场和流通市场3.集中市场和场外市场4.国内市场和国际市场9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元.1.10002.20003.30004.500010.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）.1.券面形态2.发行方式3.流通方式4.偿还方式11.为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》.1.1992年3月18日2.1993年8月2日3.1997年3月25日4.1997年11月14日12.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）.1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场13.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付.请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息.1.单利：50 复利：502.单利：50 复利：61.053.单利:61.05 复利:504.单利:61.05 复利:61.0514.保险公司进行证券投资主要是考虑（）1.本金安全和收益率2.流动性和分散风险3.投资和融资4.调剂资金余缺15.证券投资基金资产的名义持有人是（）.1.基金投资者2.基金管理人3.基金托管人4.基金监管人16.投资基金的风险可能小于（）.1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券17.证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能.1.基本2.特殊3.常规性4.辅助性18.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任.1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司19.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.1.5.96%2.6.43%3.8.98%4.5.08%20.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?( )1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制21.拥有证券就意味着享有对财产的（）的权利.1.所有、使用、收益和处分2.占有、流通、收益和处分3.占有、使用、收益和处分4.占有、使用、流通和处分22.以下哪一类不是证券发行主体?( )1.政府2.企业3.居民4.金融机构23.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）.1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型24.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场.1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币25.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）1.间接融资市场2.信贷市场3.货币市场4.直接融资市场26.证券专营机构在英国称（）.1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商27.地方债券的发行主体是( ).1.地方企业2.地方性银行3.地方政府4.地方事业单位28.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）.1.财政部和中国证监会2.国有资产管理局和证监会3.司法部和证监会4.人民银行和证监会29.作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）1.书面凭证2.法律凭证3.货币凭证4.资本凭证30.证券专营机构在美国称（）.1.投资银行2.商人银行3.证券公司31.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准.1.开盘价2.收盘价3.最高价4.最低价32.金融机构发行金融债券使得其资金来源( ).1.减少2.增加3.不变4.都不是33.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）.1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心34.根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是( )1.有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构2.有权部门批准设立的金融机构3.有权部门批准设立的境内证券经营机构4.有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构35.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）.1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值36.安全性最高的有价证券是（）.1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券37.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）.1.展期偿还2.满期偿还3.全额偿还4.部分偿还38.股票净值又称（）1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值39.在公司章程中载明并获批准后.公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）.1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息40.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）1.10％2.40％3.50％4.80％41.证券市场按横向结构关系，可以分为（）.1.股票市场、债券市场和基金市场2.发行市场和流通市场3.集中市场和场外市场4.国内市场和国际市场42.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于( )发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》.1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日43.于（）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理.证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立.1.1998．12．292.1995．7．13.1998．1．14.1998．7．144.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理.1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行45.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题.1.公平2.公正3.诚实信用4.公开46.公司以其金融资产抵押而发行的债券是()1.保证公司债2.不动产抵押公司债3.证券抵押信托公司债4.设备信托公司债47.1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）.1.芝加哥商业交易所2.芝加哥期货交易所3.纽约证券交易所4.美国堪萨斯农产品交易所48.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）1.参与优先股2.累积优先股3.可赎回优先股4.股息率可调整优先股49.证券交易所采取的组织方式是（）.50.股份有限公司的设立程序为：( ).1.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册2.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册3.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册4.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册51.哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?( )1.会员大会2.理事会3.董事会4.监察委员会52.买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）.1.按时性2.及时性3.主动性4.被动性53.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）.1.减少2.增加3.不变4.都不是54.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元55.任何人一旦选择了某项职业，( ) 就是其基本的职业义务.1.端正职业态度2.遵守职业纪律3.提高职业技能4.履行职业责任56.对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR.1.一级有担保2.二级有担保3.三级有担保4.144A私募57.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用.1.基金托管人2.基金承销公司3.基金管理人4.基金投资顾问58.（）年（）月（）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制.1.1995．7．12.1997．6．13.1996．7．14.1998．1．159.证券投资基金反映的是（）关系.1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理60.以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（）1.股票溢价发行的溢价部分2.依法每年从税后利润中提存部分3.公司资产重估增值部分4.公司投资于其他公司所获得的收益部分61.场外交易市场的组织方式是（）.1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制62.在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性.1.职业态度2.职业技能3.职业义务4.职业纪律63.“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好( )的表现.1.职业态度2.职业良心3.职业操守4.职业理想64.某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为( )1.7％、9％和11％2.8％、9％和11％3.8％、9％和10％4.7％、8％和10％65.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿?( )1.信用风险2.通胀风险3.利率风险4.经营风险66.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )1.芝加哥商品交易所2.芝加哥期货交易所3.国际货币市场4.美国堪萨斯农产品交易所67.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是( )1.100与年收益率的差2.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差3.100与年贴现率的差4.100与年收益率的和68.以下不是证券发行主体的是（）.1.政府2.企业3.居民4.金融机构69.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）.1.相对法2.综合法3.基期加权法4.计算期加权法70.封闭式基金的交易价格主要取决于（）.1.基金总资产2.基金净资产3.供求关系4.其他第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分.1.期货交易中套期保值的基本类型有（）.1.多头套期保值2.空头套期保值3.交叉套期保值4.平行套期保值2.金融期货的类型主要有（）.1.外汇期货2.股票期货3.股价期货4.利率期货5.股价指数期货3.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）.4.优先股票的具体优先条件一般包括（）.1.优先股票分配股息的顺序和定额2.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额3.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制4.优先股票股东的权利和义务5.优先股票股东转让股份的条件5.按计息方式分类，债券可以分为（）.1.单利债券2.复利债券3.特种债券4.贴现债券5.累进利率债券6.对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）.1.财政部2.中国证监会3.国有资产管理局4.中国人民银行7.（）不属于抵押证券.1.信用公司债2.不动产抵押公司债3.收益公司债4.保证公司债8.优先股票的特征是（）.1.股息率固定2.股息分派优先3.剩余资产分配优先4.一般无表决权9.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）.1.所反映的关系不同2.所筹资金的投向不同3.收益水平不同4.风险水平不同10.下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）.1.法人2.以营利为目的3.是有限责任公司4.为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务11.金融期货的功能主要有（）.1.投资功能2.筹资功能3.套期保值功能4.价格发现功能12.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）.1.市场利率下调，基金收益下降2.市场利率上调，基金收益下降3.市场利率上调，基金收益上升4.市场利率下调，基金收益上升13.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部.这种方式可称为（）.1.定期偿还2.任意偿还3.定时偿还4.随时偿还5.按期偿还14.按照发行主体的不同，债券可以分为（）.1.城市债券2.金融债券3.农村债券4.公司债券5.政府债券15.国债按资金用途可以分为（）.1.赤字国债2.建设国债3.永久国债4.特种国债5.战争国债16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）.1.内在价值2.账面价值3.股票净值4.每股净资产17.按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）.1.国家股2.法人股3.公众股4.外资股18.中央登记结算公司的职能为（）.1.中央登记2.中央存管3.中央结算4.集中交易19.金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）.1.优先性2.流动性3.集中性4.高利性5.专用性20.证券投资者参与证券投资的目的有（）.1.获取高于银行利息的收益2.保值增值3.参与公司管理4.赚取市场差价5.降低风险21.会员制证券交易所设立以下机构（）.1.会员大会2.董事会3.理事会4.监察委员会5.纪律检查委员会22.汇率风险大致可分为（）.1.升水风险2.贴水风险3.商业性风险4.金融性风险23.金融期权的种类主要有（）.1.金融期货合约期权2.外币期权3.股票指数期权4.利率期权5.股票期权24.债券票面金额定得较小，将会（）.1.有利于小额投资者购买2.发行工作量大3.持有者分布面广4.印刷费用较高5.适宜私募发行25.国债按偿还期限可以分为（）.1.限期国债2.中期国债3.短期国债4.长期国债5.展望国债26.可转换证券的特点是（）.1.有事先规定的转换期限2.持有者的身份随证券的转换而相应转换3.可转换成优先股4.市价变动频繁5.可转换成普通股27.影响认股权证价值的因素主要有（）.1.普通股的市价2.认股数量3.剩余有效期间4.换股比率5.认股价格28.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）.1.资产净值2.基金收益3.市场供求状况4.基金风险29.参加场外交易的证券商包括（）.1.证券经纪商2.会员证券商3.非会员证券商4.证券承销商5.专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商30.普通股票的功能是（）.1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能31.债券票面的基本要素有（）.1.票面价值2.偿还期限3.利率4.发行者名称5.承销者名称32.债券与股票的区别表现在（）.1.权利2.目的3.期限4.收益5.风险33.我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）.1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审定对会员的接纳4.制定、修改证券交易所的业务规则5.审议和通过理事会、总经理的工作报告34.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多.1.周期波动2.信用3.经营4.购买力5.财务35.金融商品的基本特性是（）.1.价格的易变性2.多样性3.耐久性4.便利性5.同质性36.国际债券的发行人主要有（）.1.各国政府2.政府所属机构3.银行及其他金融机构4.工商企业5.国际组织37.证券市场监管的对象包括（）.1.证券发行人2.个人投资者3.机构投资者4.证券中介机构38.影响债券偿还期限的因素主要有（）.1.债券票面金额2.资金使用方向3.市场利率变化4.债券发行主体5.债券变现能力39.在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的.1.实收资本不少于1000万元2.设有专门的基金管理部3.有足够的熟悉托管业务的专职人员4.具备安全保管基金全部资产的条件5.具备安全、高效的清算、交割能力40.（）不属于担保证券.1.保证公司债2.收益公司债3.不动产抵押公司债4.信用公司债5.可转换公司债41.存托凭证的优点为（）.1.市场容量大、筹资能力强2.发行一级ADR的手续简单、发行成本低3.减轻公司的利息负担4.避开直接发行股票与债券的法律要求5.解决公司经营或财务上的困难42.货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）.1.市场利率上调，基金收益上升2.市场利率上调，基金收益下降3.市场利率下调，基金收益下降4.市场利率下调，基金收益上升43.信息披露的基本要求是（）.1.全面性2.真实性3.时效性4.公正性44.下列哪些机构属证券服务机构（）.1.证券公司2.证券商3.证券登记结算公司4.证券投资咨询公司45.证券投资的系统风险包括（）.1.信用风险2.政策风险3.利率风险4.周期波动风险5.购买力风险46.根据股票的定义，股票的基本要素是（）.1.发行主体2.票面额3.股份4.持有人47.证券投资基金资金的主要投向是（）.1.房地产2.股票3.债券4.金融期货5.货币市场工具48.证券市场监管的对象包括（）.1.证券发行人2.证券投资者3.上市公司4.证券中介机构49.证券发行人主要是（）.1.政府2.企业3.居民4.金融机构50.根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）.1.衍生基金2.成长型基金3.收入型基金4.平衡型基金51.股息的具体形式有（）.1.现金股息2.配股3.财产股息4.负债股息5.建业股息52.一次性付息债券的利息支付形式有（）.1.单利计息，到期支付本息2.无息债券3.贴现债券4.息票债券5.浮动利率债券53.证券投资基金的当事人主要有（）.1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金发起人54.证券公司的主要业务有（）.1.承销业务2.经纪业务3.自营业务4.资产管理5.投资咨询55.公债与其他债券相比，有以下特点（）.1.票面额大2.流通性强3.收益稳定4.免税待遇5.安全性高56.债券按照其券面形态划分，有（）.1.水印式债券2.凸纸版债券3.实物债券4.凭证式债券5.记账式债券57.普通股股东的权利是（）.1.公司重大决策参与权2.公司盈余和剩余资产分配权3.选择管理者4.其他权利58.衡量股票投资收益水平的指标主要有（）.1.股利收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.拆股后持有期收益率5.直接收益率59.基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值.1.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时2.出现巨额赎回的情形3.基金投资所涉及的证券因故停牌4.其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值60.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）.1.规模效益2.较高收益3.分散风险4.专家管理第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分.1.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事.2.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类.3.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利.4.基金的收益可能高于债券.5.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会.6.封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂.7.基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量.8.金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性.9.投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具.10.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性.11.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺.12.所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票.13.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券.14.开放式基金通常不上市交易.15.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价.16.国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司.17.普通股票在权利义务上不附加任何条件.18.在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券.19.申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格.20.在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类.21.经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元.22.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性.23.证券公司在美国称投资银行24.基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值.25.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管.26.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会.27.认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小.28.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人.29.开放式基金不必保有一定比例的现金资产.30.从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构.兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人.专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每31.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值.32.对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募.33.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务.34.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担.35.只有国际组织发行的债券才能称为国际债券.36.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要.37.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会.38.证券专营机构在美国称投资银行.39.运作费通常是在基金契约中事先确定的.40.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小.41.公司型基金的基金资产归基金公司所有.42.对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券.43.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批.44.永久性不是债券的特征.45.抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式.46.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等.47.货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升.48.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌.49.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会.50.当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨.51.债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表.52.封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继.53.在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间.54.银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券.55.长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券.56.封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值.57.申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格.58.市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大.59.经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元.60.附新股认股权公司债有两种类型，一种是可分离型，另一种是非分离型.61.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降.62.认股权证是普通股股东的一种特权.63.证券经营机构包括证券商和证券公司.64.金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性.65.政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让.66.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上.67.债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降.68.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担.股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定.69.买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益.70.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的.。