内审不符合报告2023
内审不合格报告单
内审不合格报告单报告单编号：XXX/2024报告单日期：XX月XX日报告编写人：XXXI.背景信息根据公司内审计划，于XX月XX日至XX月XX日对公司进行了内审。
本次内审旨在评估公司的内部管理体系的有效性和符合性，以确保公司的业务运作符合相关法规和标准。
II.内审目标及范围本次内审的目标是评估公司内部管理体系的符合性，并检查是否存在不符合标准要求的情况。
本次内审的范围主要包括：1.公司各部门及分支机构的运营状况；2.公司文件和记录的管理；3.公司业务流程和操作规范的执行情况；4.公司内部沟通和协作的情况；5.公司内部控制和风险管理的有效性。
III.内审结果经过对公司的内部管理体系进行全面评估和审核，发现如下不合格情况：1.公司文件和记录管理不规范：在内审过程中，发现部分部门未能按照公司制定的文件管理流程进行操作，导致部分重要文件和记录丢失或难以找到。
这造成了信息沟通不畅，对公司业务运作产生了一定影响。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：通过对各部门的业务流程和操作规范进行审核，发现有些员工对业务流程和操作规范的理解存在偏差或不够清晰，没有完全按照规定的流程进行操作，导致了操作不规范和错误的情况发生。
3.公司内部沟通和协作不够高效：在与员工的交流中，发现部分员工对公司战略和目标的理解不够清晰，沟通和协作能力有待提高。
这导致了信息传递不及时、沟通不畅等问题，对公司内部合作和工作效率产生了不利影响。
IV.不合格问题分析1.公司文件和记录管理不规范：造成文件丢失或难以找到的主要原因是缺乏明确的文件管理流程和规范，并缺乏员工的培训和意识提升。
缺乏文件和记录的有效管理给公司的业务流程和决策过程带来了风险。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：员工对业务流程和操作规范的理解不达标主要是由于培训不到位和监督不充分。
公司需要加强对员工的培训力度，并完善监督机制，确保员工能够按照规定的流程进行操作。
3.公司内部沟通和协作不够高效：员工对公司战略和目标的理解不清晰主要是由于公司对战略和目标的传达不够及时和有效。
IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例
IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例一、案例介绍本案例涉及的是一家汽车制造公司的IATF6内审过程。
该公司在内审中发现了一些不符合项，其中一项涉及生产现场的5S管理。
具体来说，内审中发现生产现场存在一些垃圾和杂物，且部分工具摆放不整齐，导致现场混乱。
这一现象被视为不符合项，需要立即整改。
二、整改报告案例针对上述不符合项，该公司迅速采取了整改措施。
以下是整改报告的案例：标题：关于生产现场5S管理不符合项的整改报告一、整改背景在最近的一次内审中，我们发现生产现场的5S管理存在不符合项。
具体来说，现场存在垃圾和杂物，部分工具摆放不整齐，这严重影响了现场的整洁和安全。
为了提升公司的形象和管理水平，我们立即采取了整改措施。
二、整改措施1、清理现场垃圾和杂物。
我们组织了专门的清洁队伍，对生产现场进行了全面的清理和整理。
同时，为了保持长期的清洁，我们将定期进行清理和整理。
2、工具摆放整齐。
我们重新规划了工具摆放区域，并为每一种工具设置了固定的摆放位置。
同时，我们还将定期对工具进行检查和保养，确保工具的安全和正常使用。
3、建立5S管理制度。
为了长期保持生产现场的整洁和有序，我们将建立完善的5S管理制度。
该制度将包括5S管理的具体要求、责任人、检查和考核等内容。
4、加强员工培训。
我们将对员工进行5S管理的培训，提高员工的意识和技能水平。
同时，我们还将定期组织5S管理知识竞赛等活动，激发员工参与的积极性。
5、定期检查和考核。
我们将定期对生产现场进行5S检查和考核，并将检查结果与员工的绩效挂钩。
通过这种方式，我们能够激励员工更好地遵守5S管理制度，提高管理水平和效率。
三、整改效果经过一周的整改和努力，生产现场的5S管理已经得到了明显的改善。
具体来说，现场的垃圾和杂物已经清理干净，工具摆放也变得整齐有序。
员工的意识和技能水平也得到了提高，他们已经开始自觉地遵守和维护5S管理制度。
我们相信，在全体员工的共同努力下，公司的管理水平和形象将得到进一步提升。
业务内审不合格报告
业务内审不合格报告
业务内审不合格报告是指在对某项业务进行内部审核时，发现该业务存在不符合规定或标准的情况，从而导致审核结果不合格的报告。
一份完整的业务内审不合格报告通常包括以下几个部分：1. 报告概述：简要介绍该报告的目的和背景，说明被审查业务的基本情况和相关标准要求。
2. 审查过程：详细描述内审的具体过程，包括采用的方法、审查的范围和时间、参与人员等。
3. 发现的问题：列举所有不符合规定或标准的问题，每个问题应具体描述，并提供相关证据或资料支持。
4. 影响分析：分析每个问题对业务运作的影响程度，涉及到的风险和潜在问题。
5. 建议和改进措施：根据发现的问题，提出相应的改进建议和措施，包括解决问题的方法、责任人和时间表。
6. 结论和建议意见：总结审查的结果，明确指出该业务是否合格，如果不合格，建议采取何种措施来解决问题和提高业务质量。
在编写业务内审不合格报告时，需要遵循客观、准确、详细的原则，确保报告具备可操作性和可实施性。
此外，在解决问题和改进业务方面，需要充分考虑各种因素，如成本效益、资源可行性等，以确保改进措施的有效性。
最后，对于业务内审不合格报告的处理，应根据实际情况和公司内部制度进行相应的处理和跟进，并督促相关部门或人员及时采取改进措施，以提高业务质量和符合规定的水平。
内部审核总结报告
2023年度质量/HSF内部审核总结报告
审核目的：
针对公司ISO9001：2008/QC080000:2012质量/有害物质过程管理体系（以下简称管理体系）的运行状况进行审核，验证管理体系的运作与标准的符合性和管理体系实施的有效性，推动管理体系过程改进。
审核依据：
1、ISO9001：2008/IECQ QC080000：2012标准要求；
2、公司管理体系文件(手册、程序文件、相关作业文件、记录等)；
3、相关法律法规要求；
4、客户要求、相关方要求。
审核范围：
与管理体系相关的职能部门及过程、产品和服务相关的活动。
审核日期：
2023年10月20日～21日（2天）
审核方式：
采用抽样的方式进行
审核组成员：
组长：
组员：
审核实施情况及总结：
本次内部审核得到了公司各部门的高度重视和支持，使审核工作顺利进行。各审核员均按计划完成了全部审核任务。由于内审时间紧、任务重、审核过程中共发现不符合项2项。另外需指出的是，由于本次审核使用的是抽样的方法，而且是本公司第一次进行质量/HSF内部审核，审核的经验和技巧都会有所欠缺，所以发现的还只是局部的问题。从审核的总体情况看，公司质量/有害物质过程管理体系的运行基本是正常的、符合并有效。但仍然存在一些不足的地方，本次审总共发现了以下2项不符合项：
1、质部
不符合项描述：抽查3位检验员，其中有一位员工对公司的“有害物质限用标准”不清楚。
2、采购部
不符合项描述：查核发现合格供应商有提供环保物料给我司，但该供应商没有签署《RoHS产品供货质量保证协议》。
针对以上不符合项,审核组于审核的第二日已发出《纠正及预防措施报告》给各相关责任部门积极配合并采取了有效的改进措施,经内审员再次跟踪验证,均已改善。
IATF16949-2023采购流程内审报告
IATF16949-2023采购流程内审报告
1. 概述
本报告旨在对公司采购流程的符合性进行内部审核。
审核遵循IATF-2023质量管理体系要求进行。
2. 审核范围
本次内审主要关注公司的采购流程，包括采购需求确认、供应商选择与评估、合同签订与执行等环节。
3. 内审发现与评估
根据IATF-2023标准要求，我们对公司的采购流程进行了全面的内部审核，并发现以下问题：
- 采购需求确认过程中，未能充分考虑产品质量要求和技术规格，导致后续采购活动出现问题的风险增加。
- 供应商选择与评估过程中，存在一定的主观性和不完全的评估指标，需要进一步优化评估体系。
- 合同签订与执行过程中，缺乏有效的合同管理机制，合同履约风险较高。
通过对以上问题的评估，我们认为公司的采购流程需要进行改进和优化。
4. 改进建议
基于发现的问题和评估结果，我们提出以下改进建议：
- 优化采购需求确认流程，确保充分考虑产品质量要求和技术规格，降低后续采购风险。
- 完善供应商选择与评估指标，确保客观、全面、准确地评估供应商的能力和可靠性。
- 建立起有效的合同管理机制，包括合同签订、履约跟踪等环节，降低合同履约风险。
5. 结论
本次内审发现了公司采购流程存在的问题，并提出了相应的改进建议。
我们建议公司尽快根据改进建议进行内部流程优化，以确保采购流程符合IATF-2023质量管理体系要求，提高采购活动的质量和效率。
以上为本次内审报告。
内审情况报告
一、报告背景为加强公司内部控制，提高财务报告质量，确保公司合规经营，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规要求，我公司于2023年对内部审计工作进行了全面检查。
现将内审情况报告如下：一、内审工作概述1. 内审范围：本次内审工作覆盖公司各部门、各子公司及分支机构，涉及财务、审计、采购、销售、人力资源、生产等业务领域。
2. 内审时间：2023年3月1日至2023年4月30日。
3. 内审方法：本次内审采用现场检查、抽样调查、访谈、查阅资料等方法，对内控制度、流程、风险点等进行全面检查。
二、内审发现的主要问题1. 内部控制制度方面：部分制度不完善，如《内部审计制度》、《采购管理制度》等；部分制度执行不到位，如《合同管理制度》执行过程中存在违规现象。
2. 财务管理方面：部分财务报表编制不规范，如收入、成本核算存在误差；部分财务凭证填写不规范，如发票、收据等。
3. 采购管理方面：采购流程不规范，存在违规操作现象；采购价格不合理，部分采购项目存在溢价采购。
4. 销售管理方面：销售合同签订不规范，存在合同风险；销售回款不及时，应收账款回收率较低。
5. 人力资源方面：招聘流程不规范，存在违规操作现象；员工薪酬福利发放不规范，存在违规发放现象。
6. 生产管理方面：生产流程不规范，存在安全隐患；设备维护保养不到位，设备故障率较高。
三、整改措施及落实情况1. 完善内部控制制度：针对发现的问题，及时修订和完善相关制度，如《内部审计制度》、《采购管理制度》等。
2. 加强财务管理：规范财务报表编制，提高财务报表质量；加强财务凭证管理，确保凭证填写规范。
3. 规范采购管理：完善采购流程，杜绝违规操作；加强采购价格管理，确保采购价格合理。
4. 加强销售管理：规范销售合同签订，降低合同风险；加强应收账款管理，提高回款率。
5. 加强人力资源管理：规范招聘流程，杜绝违规操作；规范薪酬福利发放，确保合规。
6. 加强生产管理：规范生产流程，降低安全隐患；加强设备维护保养，降低设备故障率。
2023内部审计工作报告范文5篇
2023内部审计工作报告范文5篇2023内部审计工作报告范文（精选篇1）内部控制环境，即评价以公司治理结构、机构设置和权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化在内的内部控制环境对企业经营管理活动的影响。
集团监察审计部根据核准的__年年度审计计划，于__年__月__日-__日对MM 有限责任公司实施了内部控制审计。
本次审计的主要目的是检查和评价采购及付款、销售及收款、存货管理及成本核算等业务流程相关制度的有效性和日常执行的遵循性。
我们审阅了相关制度，与相关采购、销售、仓储、财务等部门人员进行了面谈，并抽查了相关业务的处理文件。
现将审计中情况报告如下：一、财务收支管理公司财务核算总体比较规范，能够按《企业会计制度》执行，公司财务部制订了财务管理条例使之成为日常财务管理、核算的标准。
现主要突出的问题是财务总监如何直接参与企业业务管理，特别是对重大的资本性支出、费用性支出加强事前审核和监督。
货币资金支出缺乏财务总监的审批手续本次审计，我们抽查了公司部分收付款凭证。
发现公司在部分收付款作业中相关业务单证及审批手续并不完备，特别是财务总监没有在重要财务收支上履行审批责任。
审计建议：公司制订了完备的财务部管理文件，对财务部的日常工作都作了相应的规章制度。
但没有对各种支出的审批程序、审批权限作出清晰的规定，出现了以上情况，我们建议：任何一项财务收支均应由内部填制单证，并经授权程序批准。
包括提现、资金划拨等业务。
建议公司设计相关单证及授权审批程序。
二、采购及付款公司采购有较为完备的采购作业管理标准。
对供应商质量审计、采购物资入库时的质量检查及验收、付款审批等环节的实务操作有适当控制;公司采购部门及相关岗位对采购管理和岗位职责较为熟悉。
采购环节的主要审计发现：1、供应商相对集中，主要原料采购供应商选择，缺乏年度复查程序，供应商名录基本维持不变，新供应商开拓力度较弱。
审计建议：(1)我们建议公司宜实施一年一度的供应商复审制度，同时通过对供应商的供货质量、过去履约情况以及生产现场等方面进行年底系统复查，来选择有利于公司生产和成本较低的供应商。
2023年内审和管理评审流程
公司内审流程一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划一般每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2. 审核前准备：①成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
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内审不符合报告2023
1. 引言
本报告旨在对2023年的内审不符合情况进行评估和总结，并提供改进建议。
根据内部审核程序，我们对公司的各个部门和流程进行了全面的内审，以确保其符合相关法规和标准。
内审是一项关键的管理工具，可以评估和改进组织的运营和风险管理。
在2023年的内审过程中，我们发现了一些不符合情况，本报告将着重介
绍这些问题，并提供相应的解决方案。
2. 内审不符合情况
在2023年的内审中，我们发现了以下不符合情况：
2.1. 人力资源管理
人力资源管理是公司顺利运营的重要部分，然而，我们发现了以下不符合情况：•人事档案不完整：部分员工的人事档案缺失了必要的文件和记录，如雇佣合同、培训记录等。
这可能导致人力资源管理的不准确和不完整。
解决方案：建议制定明确的文件管理政策，并确保所有员工的人事档案完整，
并按照规定进行归档和存储。
2.2. 财务管理
财务管理是公司稳定运营和获得投资的重要组成部分，但我们发现了以下不符
合情况：
•会计凭证不规范：部分会计凭证的填写规范不一致，缺少必要的信息，导致财务报表的准确性受到影响。
解决方案：建议制定明确的会计凭证填写规范，并进行员工培训，以确保会计
凭证的准确填写。
2.3. 供应链管理
供应链管理是公司提供产品和服务的关键环节，但我们发现了以下不符合情况：•供应商评估不完整：部分供应商的评估和审核不够全面和规范，可能存在潜在的供应风险。
解决方案：建议制定完善的供应商评估和审核程序，并确保所有供应商都经过
全面的评估和审核。
3. 解决方案
为了解决上述不符合情况，我们提出以下解决方案：
3.1. 人力资源管理解决方案
•建立明确的文件管理政策，确保所有员工的人事档案完整，并按照规定进行归档和存储。
•加强培训，提高员工对人力资源管理的重要性和规范的意识。
3.2. 财务管理解决方案
•制定明确的会计凭证填写规范，并进行员工培训，以确保会计凭证的准确填写。
•加强内部审计，对财务报表进行及时和全面的审核，确保其准确性。
3.3. 供应链管理解决方案
•制定完善的供应商评估和审核程序，并确保所有供应商都经过全面的评估和审核。
•加强供应商管理，定期进行供应商的绩效评估和风险管理。
4. 总结
在2023年的内审中，我们发现了一些不符合情况，主要集中在人力资源管理、财务管理和供应链管理等方面。
通过制定明确的政策和规范，并加强相关培训和内部审计，我们可以解决这些不符合情况，并提高公司运营的效率和风险管理的水平。
内审是公司持续改进和持续发展的重要工具，我们将继续致力于改进内审流程，以确保公司的运营和管理达到最佳状态，为客户提供更好的产品和服务。