风险管控职能指标考核细则
风控中心岗位职责和考核指标
风控中心岗位职责和考核指标一、风控总监（一）岗位职责1、按照公司战略及总经理的要求，构建完善的业务风险评价及预防体系，对业务风险控制全面负责；2、分析评价公司所有业务经营活动潜在风险，作出终极风险评价；3、负责制定公司业务风险管理办法，督促风险管理人员严格按照风险控制规定及流程对公司业务进行审查和风险分析、控制；4、负责组织实施业务部门人员风险防范意识及措施培训；6、负责建立业务风险追偿机制，对风险追偿措施与办法的合法性、有效性负责，组织实施债权追偿及资产处置；7、负责组织对公司重大合同的审查和贷后及资产经营活动的管理工作；8、参与新产品开发的风险评估，并提交风险评估报告；9、处理公司总经理授权的其它重大事项；（二）考核指标二、风控部经理（一）岗位职责1、负责拟定业务风控管理制度及流程，对新业务品种的操作流程进行设计、指导，协助风控总监控制业务风险；2、调查、审核及评估客户的经营和财务状况，对业务相关调查事项和信息的完整性、真实性进行核实；3、参与项目评审，根据项目具体情况提出风险防范建议；设计业务操作方案；4、负责组织对业务贷后的定期检查或专项检查，并对存在的问题提出处理意见，提交给上级；5、协助律师进行法律诉讼，起草法律合同、协议等；6、监管部门内的员工工作，设计风控培训方案，对业务员实施培训。
7、关注相关市场政策调整和变化，制定应对调整和变化的相关办法；8、完成公司交办的其他任务（二）月度考核三、风控部主管（一）岗位职责1、根据风险管理控制体系要求，建立和完善风险管理组织。
2、组织参与业务资料的审核，根据业务情况提出风险防范建议。
3、负责带领团队完成公司业务操作流程的优化工作，为业务部门开展业务提供操作方向。
4、负责通过评审业务的担保措施的落实和监控。
5、对已办理的业务进行动态贷后管理。
6、负责办理风控部经理及公司领导交付的其他任务。
（二）考核指标四、风控专员（一）岗位职责1、对业务进行审核，不符合初审条件的，退回业务部，建议补充材料；符合初审条件的，组织初审，进入初审程序；3、进入初审程序的项目，风控专员对项目进行现场考察；4、对初审项目进行财务分析、风险分析，提示风险预警、实施风险规避、提出化解投资风险的办法措施；5、提出项目操作措施建议或意见；6、对所考察的项目进行客观的分析判断并编写项目报告，为公司评委会审议提供依据，参加项目的评审；7、协助业务部门人员办理好相关的担保手续。
风险管控职能指标考核细则
附件11：2010年风险管控工作职能指标考核细那么一、风险管控工作职能指标概述总得分=∑各项考核指标得分×权重各类考核指标及权重如下：二、风险管控和工会工作职能指标具体容〔一〕销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率1.指标含义该指标主要考核支公司运用风险预警系统排查销售风险工作的完成情况,以及销售督察协察员队伍配置到位情况。
2.计算公式销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率得分=销售人员风险预警排查率得分×75%+销售督察协察员配置达标率得分×25%销售人员风险预警排查率＝∑考核期各批次预警排查成功率/考核期应完成的排查批次单批次风险预警排查成功率=当批实际完成的保单排查回访数量/当批应完成的排查回访保单总量×100%3.评分方法〔1〕销售人员风险预警排查率评分方法注：各区间之间采用线性插值计算〔2〕销售督察协察员配置达标率评分方法销售督察协察员配置达标率总分值100分，支公司按照市公司下达的协察员配置标准完成协察员配置的得总分值，没有按照分公司协察员配置要求进展人员配置的，每少配置一人扣10分，直至0分。
4.数据来源销售督察部〔风险预警系统、支公司上报及分公司核查认定〕。
5.统计周期：年度。
6.该指标由销售督察部负责解释和考核。
〔二〕风险管控信息报送达标率1.指标含义该指标主要考核支公司对于销售人员违规信息、法律类案件〔诉讼案件、行政处分案件、重大索赔案件和担保事项〕和合规经营评估信息、反洗钱工作信息按时报送的情况。
从及时率、无过失率两个角度评分。
2.计算公式风险管控信息报送达标率得分＝销售人员违规信息报送达标率得分×37.5% +法律类案件报送达标率得分×44.5%+反洗钱非现场监管信息报送达标率得分×9%+反洗钱可疑交易数据报送达标率得分×9%3.评分方法〔1〕销售人员违规信息报送率、法律类案件报送达标率、反洗钱非现场监管信息报送达标率评分方法(3个指标) 单个指标的报送达标率得分=及时率得分×40%+无过失率得分×60%其中：及时率得分=100-延迟扣分；无过失率得分=100-过失扣分①及时率评分方法每延迟1天扣10分，延迟6天及以上不得分。
风险考核管理制度
风险考核管理制度风险考核管理制度在生活中，制度起到的作用越来越大，制度具有合理性和合法性分配功能。
那么你真正懂得怎么制定制度吗？下面是小编为大家整理的风险考核管理制度，欢迎阅读与收藏。
一、目的为进一步贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，认真执行集团公司及公司各项安全规定，坚决遏制各类事故的发生。
充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，切实搞好安全工作，确保公司各项工作指标的全面完成，结合公司的具体情况，本着“谁主管、谁负责”的原则，落实各级人员的安全责任，在安全生产工作中引入风险机制和激励机制，根据岗位不同、责任大小，缴纳风险金数额的不同，建议公司实行安全生产风险抵押金制度。
二、安全生产风险抵押金的适用范围及考核期1、安全风险抵押金适用于公司内全部在岗职工。
2、考核期为每年元月一日至十二月三十一日。
三、安全生产联责管理的形式和实施办法1.安全目标责任书和安全责任金交纳制度的实行办法。
由公司瑜部门第一负责人签订安全目标责任书；部门负责人与各级主管、班长签订安全目标责任书；各级主管、班长、兼职安全员分别与组长、员工逐级签订安全目标责任书，分解本部门的安全管理目标，明确各自安全工作内容，并分别交纳安全风险责任金。
2、公司领导对全公司安全生产负管理责任。
各部门负责人对本部门的安全生产负管理责任。
3、各职能部门负责人要按安全责任规定，定期或不定期深入基层，督促安全生产。
4、安管办要贯彻落实公司和上级有关安全生产的各项规章制度，加强对职工的安全教育，以人身安全为中心，加强安全生产管理，预防各种事故的发生。
四、安全生产风险抵押金的缴纳标准（有待细化）五、安全风险抵押金的管理1.安全风险抵押金实行专户管理，财务部应建立“安全风险抵押金”专用账户，做到专款专用。
2、每年一月底之前由安全管理办公室汇总安全风险抵押金缴纳表册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务部。
风险预控管理体系考核奖惩办法
风险预控管理体系考核奖惩办法（试行）WHNYLM/ZD-033-2015第一条总则为进一步推进公司（以下简称“公司”）风险预控管理体系管理体系的建设，强化安全生产管理，提升公司安全生产水平，真正把安全与生产、安全与效益、安全与职工的切身利益挂钩，最大限度地调动广大员工抓好风险预控管理体系建设和推进的积极性和自觉性，利用经济杠杆作用，推动本质安全型企业建设进程，实现风险预控管理体系达标升级。
依据《集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》（能源有限责任公司矿井、洗选、发电安全考核办法（试行）等有关规定，特制定本考核办法。
本办法适用于利民公司一矿三厂、各职能部室。
考核依据为神华集团公司煤矿、煤炭洗选、煤化工、火力发电厂四个板块的风险预控管理体系考核评分标准及我公司下发各项管理办法和相关规定。
第二条组织与职责（一）为确保考核工作顺利开展特成立领导小组。
组长：副组长：考核组成员及分组情况详见（附件1）领导小组下设办公室，办公室主任由孟令魁兼任。
具体对各单位实施检查时间由考核办公室统一安排。
（二）组长职责：1．全面负责组织领导风险预控管理体系考核工作；2．负责监督风险预控管理体系考核组公平公正开展考核工作；3．负责监督风险预控管理体系考核奖罚兑现情况；4．根据需要组织修订、审核本质安全管理体系考核奖惩办法。
（三）副组长职责：1．负责组织领导各专业小组进行风险预控管理体系考核；2．明确小组内部分工，并监督考核组成员有效开展考核工作；3．负责组织修订、审核本质安全管理体系考核奖惩办法。
（四）成员职责：1．按照考核分工和相关要求开展考核工作；2．必须熟悉、掌握考核评分标准的具体要求。
（五）办公室主任职责：1．负责组织每月风险预控管理体系考核的各项工作。
2．负责组织汇总考核结果，并按照本考核办法实施奖惩兑现。
第三条考核流程（一）安健环部每月10日前下发风险预控管理体系达标检查计划《风险预控管理体系体系月度考核日程安排》，对检查组成员进行专业分组，明确各单位检查时间，并按计划组织风险预控管理体系领导小组成员进行风险预控管理体系体系考核工作。
风险分级管控体系运行管理考核办法
风险分级管控体系运行管理考核办法公司各单位：为切实抓好安全风险管控体系管理，保证风险管控体系正常运行，进一步明确风险分级管控运行流程及相关信息档案的管理，特制订本办法。
一、日常运行管理考核1、对未按规定进行安全风险辨识活动的各单位，对各单位主要负责人进行考核；风险辨识内容不清晰、不全面、不认真，对主要负责人进行考核。
2、各单位未按规定编写作业活动清单、设备设施清单、作业活动风险分析记录、设备设施活动风险分析记录的单位，对各单位主要负责人进行考核；编制内容不清晰、不全面、不认真，对各单位主要负责人及主要负责人进行考核。
3、各岗位员工上岗前未掌握相关岗位风险点、危险源、管控措施，对责任人进行考核，并对相关单位的主要负责人进行考核。
4、各单位管理人员应熟练掌握风险分级管控体系运行流程，加强日常运行监督，监管不到位的对各单位分管负责人进行考核。
5、各职能部门对安全风险辨识评估结果进行跟踪落实管理的，对相关职能部室责任人进行考核。
二、每周运行管理考核1、各单位对未按程序审核安全风险分级管控清单，并未建立风险分级管控汇总手册的单位，对单位主要负责人及主要责任人进行考核；风险分级清单内容编制不全、不合理的，对相关责任人进行考核。
2、未建立风险管控运行档案、管理档案不齐全，不规整的对对各单位主要负责任人进行考核。
3、对相关职能部室、单位、岗位员工未按规定在重大区域显著位置，公告存在的重大安全风险、管控层级、管控责任人和管控措施的，对各单位主要负责人及主要负责人进行考核。
4、企业安全生产管理部门负责对单位风险分级管控体系运行情况进行监督检查，未按规定检查，或者检查时未及时发现问题，对安全生产管理部门负责人进行考核。
三、月度运行管理考核1、每月双重预防体系建设领导小组办公室对各单位双重预防体系运行情况进行检查，按百分制进行量化考核，纳入绩效考核管理。
2、对风险分级管控工作作出突出贡献的，按公司有关规定给予奖励。
(2)完善风险管理人员绩效考核标准
（2）完善风险管理人员绩效考核标准完善风险管理人员绩效考核标准将有助于确保风险管理人员在日常工作中能够充分发挥作用，并对其工作表现进行评估和激励。
以下是一些建议的风险管理人员绩效考核标准。
1. 风险管理框架和政策的制定和执行能力：评估风险管理人员对于制定和执行组织风险管理框架和政策的能力。
包括评估其对风险类别的分类和评估水平的准确性、风险管理计划的设计和实施能力，以及风险管理控制措施的有效性。
2.风险识别和评估能力：评估风险管理人员对潜在风险的识别和评估能力。
包括评估其分析风险的能力、评估风险的概率和影响，以及制定相应的风险应对策略和措施的能力。
3.风险监控和报告能力：评估风险管理人员对风险情况进行监控和报告的能力。
包括评估其对风险指标和风险事件的监控能力，及时发现和报告风险问题，以及及时采取相应的纠正措施的能力。
4.风险沟通和培训能力：评估风险管理人员对内部员工和外部利益相关者进行风险沟通和培训的能力。
包括评估其沟通和解释风险信息的能力，有效传达风险管理政策和程序的能力，以及培训员工识别和处理风险的能力。
5.风险应对和处理能力：评估风险管理人员对风险发生后的应对和处理能力。
包括评估其制定并执行风险应急预案的能力，解决风险问题的能力，以及短期和长期风险控制措施的能力。
6.团队合作和领导能力：评估风险管理人员在团队合作和领导方面的能力。
包括评估其与其他部门进行协作的能力，发挥团队合作精神，以及领导和指导风险管理团队的能力。
7.专业知识和技能：评估风险管理人员的专业知识和技能。
包括评估其对风险管理原理和方法的了解程度，对相关法律法规的理解和遵守情况，以及参与培训和进修的情况。
以上仅是一些常见的风险管理人员绩效考核标准，具体的标准可以根据组织的特定需求进行调整和补充。
风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度
风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度随着社会的发展，风险的发生概率和影响程度越来越大，因此风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度变得非常重要。
本文将重点讨论风险分级管控和隐患排查治理体系的考核奖惩制度。
一、风险分级管控考核风险分级管控是指同一组织或设施内，根据风险稳定性、危急程度等因素，将风险分为不同等级，对其进行相应的管控措施。
风险分级管控的目的是为了均衡安全和效率，减少损失和事故。
1、考核指标（1）应急处置能力：应急预警计划、应急处置预案、应急演练等；（2）安全稳定性：安全设备完好率、安全检查合格率、安全运营时间等；（3）危险源状态：危险源改造整治进展、危险源状况评估等；（4）风险管控效果：事故率、风险处理合格率、风险评估等。
2、奖惩制度（1）安全优良等级：按照考核成绩高低，将单位划分为A级、B级、C级三类，对优良表现的单位给予适当奖励；（2）责任追究：对不良表现的单位要进行责任追究，如停工、停产整顿或者深度排查；（3）质量扣减：一旦发生事故或漏洞，单位将被扣除一定的风险导致的收入，以鼓励单位主动提高安全水平。
二、隐患排查治理考核隐患排查治理是为防止各种安全和质量隐患的发生，采取各种措施，对设施和各种生产经营活动进行全方位的排查和治理。
隐患排查治理能够有效控制发生风险和事故的可能性。
1、考核指标（1）检查过程：隐患检查的逐级检查、检查频次、检查记录等；（2）隐患汇总：已排查的隐患的统计分类汇总，整改情况、整改周期等；（3）整改质量：控制隐患修复的质量、时间等；（4）预防策略：制定整改计划、研究隐患治理，重点考虑预防措施。
2、奖惩制度（1）差距评比：每个部门进行比较，评选出前三名，在会议上表扬，鼓励力度大；（2）全员参与：对于具有创新想法或提高效率经验的员工进行表扬；（3）质量违规处罚：对于隐患未能及时开展治理或者未能达到治理标准的单位或工作区域予以罚款或停产整顿之类的行政处罚。
综上所述，风险分级管控和隐患排查治理体系的考核奖惩制度能够有效提高安全管理水平，降低风险发生的概率，通过严厉惩罚违反规定的单位，树立起企业文化中“安全至上”的理念，避免带来的后果。
安全生产风险分级管控考核奖惩制度
安全生产风险分级管控考核奖惩制度是为了加强对安全生产风险管控工作的考核和监督，倡导企业建立和实施风险分级管控制度，评估和评定企业风险管控水平，及时发现和纠正存在的安全风险问题，促使企业加强安全生产管理和措施，提高安全生产水平。
该制度一般包括以下内容：
1. 风险分级评估：根据企业的生产过程、设备设施、作业环境等方面的风险情况，将各项风险分为高、中、低三级进行评估，并确定相应的管控措施。
2. 考核指标：根据风险评估结果，制定相应的考核指标，包括风险管控合规性、风险绩效指标、事故隐患排查的及时性和深度等。
3. 考核评分：通过定期的考核和评分，对企业的安全风险管控工作进行评估，对达到或超过评分标准的企业进行奖励，对未达标或存在严重问题的企业进行惩罚。
4. 奖惩措施：对于达标或超标的企业，可以给予奖励，如表彰、奖金或其他福利。
对于未达标或存在严重问题的企业，可以采取处罚措施，如责令整改、停产整顿、罚款等。
5. 定期报告：企业应按照规定的时间，向相关审核部门提交定期报告，对风险管控工作进行自查和汇报，以便相关部门对企业的安全生产情况进行监督和指导。
通过上述制度，能够推动企业建立规范的风险分级管控制度，提高企业对安全风险的识别和管理能力，增强员工的安全意识和责任感，全面提升企业的安全生产管理水平。
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风险管控职能指标考核
细则
集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]
附件11：
2010年风险管控工作职能指标考核细则
一、风险管控工作职能指标概述
总得分=∑各项考核指标得分×权重
各类考核指标及权重如下：
二、风险管控和工会工作职能指标具体内容
（一）销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率
1.指标含义
该指标主要考核支公司运用风险预警系统排查销售风险工作的完成情况,以及销售督察协察员队伍配置到位情况。
2.计算公式
销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率得分=销售人员风险预警排查率得分×75%+销售督察协察员配置达标率得分×25%
销售人员风险预警排查率＝∑考核期内各批次预警排查成功率/考核期内应完成的排查批次
单批次风险预警排查成功率=当批实际完成的保单排查回访数量/当批应完成的排查回访保单总量×100%
3.评分方法
（1）销售人员风险预警排查率评分方法
注：各区间之间采用线性插值计算
（2）销售督察协察员配置达标率评分方法
销售督察协察员配置达标率满分100分，支公司按照市公司下达的协察员配置标准完成协察员配置的得满分，没有按照分公司协察员配置要求进行人员配置的，每少配置一人扣10分，直至0分。
4.数据来源
销售督察部（风险预警系统、支公司上报及分公司核查认定）。
5.统计周期：年度。
6.该指标由销售督察部负责解释和考核。
（二）风险管控信息报送达标率
1.指标含义
该指标主要考核支公司对于销售人员违规信息、法律类案件（诉讼案件、行政处罚案件、重大索赔案件和担保事项）和合规经营评估信息、反洗钱工作信息按时报送的情况。
从及时率、无差错率两个角度评分。
2.计算公式
风险管控信息报送达标率得分＝销售人员违规信息报送达标率得分×37.5% +法律类案件报送达标率得分×44.5%+反洗钱非现场监管信息报送达标率得分×9%+反洗钱可疑交易数据报送达标率得分×9%
3.评分方法
（1）销售人员违规信息报送率、法律类案件报送达标率、反洗钱非现场监管信息报送达标率评分方法(3个指标)
单个指标的报送达标率得分=及时率得分×40%+无差错率得分×60%其中：及时率得分=100-延迟扣分；无差错率得分=100-差错扣分
①及时率评分方法
每延迟1天扣10分，延迟6天及以上不得分。
②无差错率评分方法
每差错1个数据扣10分，差错10个及以上不得分。
（2）反洗钱可疑交易数据报送达标率评分方法
①及时率评分方法
延迟次数扣分：晚报1(含)～10批次（扣10分），晚报10(含)～20批次（扣30分）；晚报20（含）批次以上（扣50分）;
②无差错率评分方法
差错次数扣分：错报1（含）～10笔（扣10分），错报10～20（含）笔（扣30分）；错报20（含）笔以上（扣50分）
4.数据来源
销售督察信息系统、法律类案件管理系统、大额和可疑交易报送系统、反洗钱非现场监管系统、支公司上报的反洗钱工作信息，同时结合省公司检查结果确定。
5.统计周期：季度。
6.该指标由销售督察部、法律合规部负责解释和考核。
（三）违规及案件核查工作达标率
1.指标含义
该指标主要考核支公司对销售人员及员工违规及案件查处工作执行情况。
2.计算公式
违规及案件核查工作达标率得分=销售人员违规行为核查率得分×16%+销售人员案件核查工作达标率得分×23%+员工案件核查工作达标率得分×61%
3.评分方法
（1）销售人员违规行为核查率评分方法
该指标由销售督察部负责解释和考核。
销售人员违规行为核查达标率得分＝∑（当年每一违规行为查处评价得分）/当年应查处违规件数
该项指标最高得分为100分。
如支公司在考核期每发生一起未查处销售人员违规行为件，扣3分，如发生20件以上，该指标为0分。
注：案件核查工作未达到评价标准要求，根据问题性质扣减对应分值。
（2）销售人员案件核查工作达标率评分方法
该指标由销售督察部负责解释和考核。
销售人员案件核查工作达标率得分＝∑（当年每一案件核查工作得分）/当年发生案件总数
该项指标最高得分为100分。
如分公司在考核期无销售人员案件发生，则该指标得100分。
每一案件核查工作得分评价标准详见下表：
注：案件核查工作未达到评价标准要求，根据问题性质扣减对应分值。
（3）员工案件核查工作达标率评分方法
该指标由监察部负责解释和考核。
员工案件核查工作达标率得分＝∑（当年每一案件核查工作得分）/当年发生案件总数
最高得分为100分，每一案件核查工作得分评价标准：
注：对上述指标进行评价时，只要出现与评价指标内容不符的，即扣减该指标对应分值。
4.数据来源
销售督察信息系统、风险预警系统、支公司上报、司法机关认定结果、市公司检查以及市公司相关认定。
5.统计周期：年度。
6.该指标由销售督察部、监察部负责解释和考核。
（四）关键岗位风险防范执行率
1.指标含义
该指标旨在考核支公司对关键岗位风险防范的情况。
2.评分方法
关键岗位风险防范执行率得分=问题整改率得分+关键风险自查执行率得分
①问题整改率评分方法（满分90分）
问题整改率=∑实际完成整改问题数/∑应整改问题数×100%
注：各区间之间采用线性插值计算
②关键风险自查执行率评分方法（满分10分）
关键风险自查执行率得分：自查发现有重大风险隐患的得10分；自查发现有较大风险隐患的得6分；自查发现有一般风险隐患的得2分。
3.数据来源
根据关键岗位检查报告及市公司的检查确认。
4.统计周期：季度。
5.该指标由分公司法律合规部负责解释和考核。
（五）内控评估执行率
1.指标含义
该指标主要考核各支公司内控评估、内控自我评估工作质量及内控标准执行工作实施情况。
2.评分方法
内控评估执行率得分=内控评估规范率得分+内控标准完成率得分
如外部审计师内控审计发现实质性漏洞或重大缺陷，则内控评估规范率得分直接计0分；
（1）内控评估规范率评分方法（满分50分）
内控评估规范率=评估规范的流程数/应评估流程总数×100%
注：各区间之间采用线性插值计算
（2）内控标准完成率评分方法（满分50分）
完成率=（100-检查扣分）/100×100%
市公司对支分公司内控标准执行工作的组织实施效果检查，检查扣分标准如下：
若支公司未切实落实内控标准执行任务分解工作，扣20分；若未制定内控标准执行实施计划，扣20分；若员工未签署内控标准执行声明书，扣5分；若未制定《内部控制手册》培训计划并实施，扣5分；若《内部控制手册》考试覆盖率未达到100%，扣5分。
内控标准完成率评分规则如下：
注：各区间之间采用线性插值计算
3.数据来源
内控评估执行率数据来源于市公司内控评估工作现场检查、非现场抽查，审计部现场审计，外部审计师现场审计，保监会检查等。
4.统计周期：年度。
5.该指标由分公司法律合规部负责解释和考核。
（六）洗钱风险防范执行率
1.指标含义
该指标主要考核各支公司洗钱风险防范和创新工作情况，以规避处罚风险和洗钱风险。
2.评分方法
洗钱风险防范执行率得分=反洗钱现场检查得分+自查自纠工作质量得分
（1）反洗钱现场检查评分方法（满分85分）
反洗钱现场检查得分=85-∑扣分数
注：∑扣分数等于每次处罚金额对应扣分值的合计。
本指标最低得分为0分。
处罚次数以人民银行出具的处罚通知书为依据，每份处罚通知书为一次。
（2）反洗钱自查自纠工作质量评分方法（满分15分）
自查自纠工作质量考核分数计算方法详见《关于印发<中国人寿保险股份有限公司浙江省分公司反洗钱自查自纠工作考核办法（试行）>的通知》（国寿人险浙发〔2009〕681号）中的相关规定。
3.数据来源
洗钱风险防范执行率计算数据来源于人民银行现场检查处罚书等文件、公司反洗钱自查自纠、现场检查，非现场抽查、审计部现场审计等。
4.统计周期：年度。
5.该指标由分公司法律合规部负责解释和考核。