深植合规理念-夯实管理基础
提升合规管理意识,提高合规履责水平
提升合规管理意识,提高合规履责水平随着全球经济一体化的不断发展，企业在经营中所面临的风险与挑战也在不断增加。
合规管理作为企业经营管理的重要组成部分，关乎企业长远发展和可持续经营。
在当前复杂多变的市场环境下，企业不仅需要关注经济效益，更需要注重合规管理，增强合规意识，提高合规履责水平，以确保企业的稳健发展。
本文将对提升合规管理意识以及提高合规履责水平的相关问题进行探讨。
一、提升合规管理意识的重要性合规管理是企业管理的基础，它不仅关乎企业的合法合规经营，也涉及企业的声誉和社会责任。
提升合规管理意识的重要性主要体现在以下几个方面：1. 避免法律风险：随着相关法律法规的不断变化和加强，企业如果没有良好的合规管理意识，就很容易陷入法律风险之中，严重者甚至会导致企业倒闭。
2. 塑造企业形象：企业是社会的一部分，其行为举止关系到社会对企业的认可与支持。
合规管理意识的提升有助于企业建立良好的形象，提升企业的社会责任感和公信力。
3. 维护内部秩序：有了合规管理意识，企业内部员工将更加自觉地遵守法律法规和内部规章制度，提升企业内部秩序，减少内部纠纷和冲突。
4. 促进企业可持续发展：合规管理能够帮助企业建立长久的竞争优势，推动企业向着健康、可持续的方向发展。
二、提高合规履责水平的关键措施和路径为了提高合规履责水平，企业需要在以下几个方面多措并举：1. 建立健全的合规管理体系：企业应当建立完善的合规管理制度，包括制定合规管理手册、明确合规管理职责、建立合规管理团队等，形成从上至下全员参与的合规管理体系。
2. 加强合规培训和教育：企业应当加强员工的合规意识培训和教育，让员工深刻理解和认识合规管理对企业发展的重要性，提高员工的法律法规意识和风险防范意识。
3. 建立健全的风险管理机制：企业需要建立健全的风险管理体系，对可能存在的合规风险进行全面评估和管控，及时发现和纠正合规管理中的问题，避免风险的扩大和危害的发生。
4. 坚持持续改进：合规工作永无止境，企业需要不断完善合规管理工作，及时总结和分析工作中存在的不足，采取有效措施进行改进和提升。
深植合规理念 筑牢合规建设
深植合规理念筑牢合规建设“合规”是什么？简单的理解就是遵纪守法，按规办理，做正确的事。
《孟子·离娄上》中有一句人们比较熟悉的贤文“不以规矩，不以成方圆”，“没有规矩不能成方圆”是句俗语，常强调做任何事都要有一定的规矩、规则、做法、否则无法成功。
这句名言旨在教育人们，做人要遵纪守法，做事要依法合规。
良好的企业文化已然成为银行的核心竞争力，只有培育良好的企业文化，才能使农村信用社在日趋激烈的竞争环境中有效发挥农村主力军作用，才能使金融方针、政策和制度得以贯彻落实。
推进合规文化建设业已成为农村信用社持续、健康、稳健发展的基石，良好的合规企业文化能让农信社在技术层面变得灵活而不致僵化，能让每一位员工在日常的工作中发挥能动作用，如何能让合规文化建设成为农信社自发、自觉和自愿的行动，已成为当前农信社面临的主要课题。
作为农村信用社的一名高管，多年来在工作中发现我们在合规管理工作中还存在一些问题与偏差，具体表现在以下几方面；一、农信社在业务拓展和风险防范上，重发展轻规范，忽视内控与经济效益的利害关系，往往在业务发展的过程中，导致因小失大。
另一方面，农信社员工没有切实认识到合规建设的重要性，不清楚案件往往从违规操作、违章办事开始逐步演变到违法违纪后果，思想上没有得到足够重视。
作为农信社，开拓和发展业务是必由之路，但开拓必须与管理并举、发展必须与监督同行，从防范风险、合规经营的角度，强化合规建设，制度要先行。
然而，实际工作中，有的农信社或出于改革需要，或出于竞争需要，往往改革在先、开拓在先，制度滞后，合规滞后。
随着电子化建设的强化，中间业务不断开拓，新功能应用推广，网上银行等新业务的开办，农信社没有及时制订、更新相应的配套的规章制度，造成合规执行中无章可循，不能有效地对新业务的经营风险进行防范。
二、农信社的管理者既是合规建设的践行者，又是合规建设的组织者、示范者和推动者，但是其没有在倡导合规具体措施、要求、自查排查及整改纠错上对员工进行积极有效的传导和宣讲，一些员工没有充分认识到合规执行的重要性和必要性，不清楚依法合规是银行的制胜法宝，没有把合规执行就是爱护自己的岗位这一理念烙印在脑海里，思想上没筑起合规的“防火墙”，无法从根本上促进全员关注合规、思考合规，持续做到合规执行。
健全合规管理体系,提升公司合规管理水平
健全合规管理体系，提升公司合规管理水平随着市场经济的不断发展，企业面临着日益严格的法规和监管要求。
在这样的背景下，健全合规管理体系，提升公司合规管理水平成为了企业发展的关键。
合规管理不仅仅是遵守法律法规，更是企业经营的基石，关系到企业的长远发展。
加强并健全合规管理体系已经成为企业必须重视的重要任务。
一、建设合规管理框架1.明确合规目标和责任企业应当明确企业的合规目标，并将其纳入公司的战略规划中。
明确合规目标可以让全体员工知道企业的合规方向，使整个企业朝着统一的目标奋进。
公司应当设立合规部门或者专门的人员负责合规工作，明确责任和权限，确保合规工作的有效推进。
2.建立合规政策和制度公司需要建立详细的合规政策和制度，明确各部门和员工在日常经营活动中应当遵守的合规法规和规范。
这些政策和制度应当涵盖企业经营的各个方面，包括财务管理、市场营销、人力资源等，为企业的合规管理提供有力的保障。
3.加强培训和教育培训和教育是提升公司合规管理水平的重要环节。
公司应当对员工进行定期的合规培训，使他们了解企业的合规政策和制度，提高他们的合规意识和能力。
只有员工具备了解和遵守法律法规的基本素养，企业的合规管理才能水到渠成。
二、加强合规风险管理1.建立风险识别机制企业应当建立健全的风险识别机制，及时了解可能存在的合规风险。
通过风险评估和排查，找出潜在的合规隐患和漏洞，为企业避免合规风险提供及时的参考。
2.加强合规监控企业应当加强对合规风险的监控，建立起具有科学性和有效性的合规监控体系。
通过制定合规检查和监督机制，及时了解和掌握企业的合规情况，为合规管理的决策提供可靠的依据。
3.建立应对机制当合规风险发生时，企业应当建立应对机制，及时采取有效的应对措施，化解合规风险的影响。
这需要企业具备一定的危机应对能力，能够迅速响应、有效处理合规风险事件。
三、加强合规文化建设1.强化企业价值观企业价值观的建设是企业合规文化建设的重要组成部分。
如何强化企业合规管理推进公司治理体系和治理能力现代化
如何强化企业合规管理推进公司治理体系和治理能力现代化企业合规管理的目的就是通过规范企业和员工的管理行为，提高企业管理水平和员工管理能力，从而保证企业稳健经营运行，进一步防范违规风险、防止决策失误、减少等方面出现的问题，进而推进公司治理体系和治理能力现代化。
企业合规管理是企业发展的内在需要，是推进公司治理体系和治理能力现代化的基本要求，是保持企业健康发展的基础工程，是走通走稳走好高质量发展之路的先决条件。
自2023 年 9 月。
公司启动合规管理以来，合规管理作为保障企业稳健发展的基础性、战略性举措，“合规”意识已经在公司管理层得到广泛认同，对如何进一步加强合规管理，我以岗位工作的经历为出发点，从“培训、建设、执行能力、监督考核”四点进行阐述。
一、多层面开展教育培训，加强合规履职能力合规管理作为“八五”普法的重要内容，推动企业合规已然成为员工的普遍共识。
多层面的教育培训，可以使“合规”理念进一步加强，企业法律风险进一步降低，员工履职能力进一步提高，企业高质量发展得到更多的合规人员储备。
一是提高领导层合规管理能力。
领导层特别是党政主要领导合规管理能力强、重视合规管理，必然起到良好的示范、带动作用，将大大提高员工对合规管理的重视程度，激励员工主动提高合规管理能力。
逐步形成“人人讲合规、事事要合规”的工作氛围，推动企业“合规”文化健康发展，保障企业合规管理平稳运行，为高质量发展保驾护航。
二是提高重要岗位人员合规管理能力。
重要岗位人员是合规管理执行者，是企业合规管理最后一步也是最重要环节，提高重要岗位人员合规管理能力，严控重点领域，合规管理水平持续提升为保证依法合规治企，在整体推进合规管理、形成全员讲合规、懂合规浓厚氛围的基础上，着重抓好“管理、法律风险防控、合规专项检查”三项重点工作，“三管齐下”，以点带面、以局部带动整体，企业合规管理水平稳步提升。
三、抓制度执行，做好监督检查，合规管理合力充分彰显制度是根本，执行是关键。
如何夯实做好基础管理工作
如何夯实做好基础管理工作导语：如何夯实做好基础管理工作呢在坚持实事求是原则的基础上，提炼出可量化、可测评的指标，注重目标任务的可行性。
同时，将企业、部门、岗位三级目标联动机制再次进行梳理与细化，建立健全各项评价标准、评价依据及相关制度，在管理体系系统中进行了动态跟进，进一步明确了目标，理清了思路，清晰了责任。
一是各部门修订完善岗位职责和工作流程。
明确工作范围、工作标准、工作责任，工作流程，并以岗位责任制大检查为抓手，将管理体系、制度规范及标准，落实到基层，落实到班组，落实到岗位。
二是各部门开展全员风险识别工作。
通过分析梳理岗位职责中隐含的风险，经过风险识别、风险评估、原因分析、制定应对策略等一系列的环节，逐个确定岗位流程风险点，评估风险等级，形成本岗位风险防控的清单，将风险识别和防控工作融入岗位职责、业务流程和制度建设中，全面增强员工岗位风险防控意识。
三是各部门开展管理诊断与评价工作。
通过对企业体制机制运行、制度管理、“三基”管理、内控(风险)管理、绩效考核管理等进行诊断评价，积极解决诊断评价过程中发现的问题，在制度、流程中予以完善，形成精细严实的管理长效机制。
四是抓好制度的落实，提升制度的执行力。
教育广大干部职工对待工作要做到严格的要求、严密的组织、严肃的态度、严明的纪律，同时进一步加强考核监督，执行严格的责任追究制度，提审制度的执行力，提高管理效能。
五是完善安全监管体系，落实安全问责。
安全部门进一步完善HSE管理体系，落实领导带班、到位、下基层等制度，积极修订各级安全生产责任制，建立最严厉的安全问责制度，促进提升安全环保管理水平。
一是坚持每季度开展一次员工行为排查。
排查内容涉及到员工工作8小时内外20个方面，重点排查员工有否高风险投资、大额购买彩票、赌博、大额举债、经商办企业等情况。
通过排查，一方面查清了员工的日常表现，另一方面对员工进行了警示教育，为做好日常管理和案件防范打下了一定的基础。
合规风险管理心得体会7篇
合规风险管理心得体会7篇大家可以通过写心得体会来激发自己的创造性思维和创新能力，找到解决问题的新方法和途径，经过深思熟虑的心得才会得到读者的认可，所以一定要有端正的态度，网作者今天就为您带来了合规风险管理心得体会7篇，相信一定会对你有所帮助。
合规风险管理心得体会篇1“细节决定成败，细节决定存亡，这一点对高风险的金融行业尤为重要。
古语有言“千里之堤，溃于蚁穴，从巴林银行的一个基层交易员对一个帐户的管理失控，到一个具有200多年历史的“龙字号”银行的轰然倒下，银行放松的每一个小细节，都有可能成为使“牢固大堤”轰然崩溃的“蚁穴，在农发行加速发展的关键时期，开展合规管理年活动对于增强农发行业务合规经营管理意识，培育良好合规文化，促进农发行事业的健康成长，提高防控金融风险的能力有着很强的现实性和必要性。
通过这次认真学习，都感悟颇多，现将我个人的学习心得汇报如下:一、认真学习，提高思想素质，增强依法合规经营的理念。
要加强法律法规、规章制度的学习，提高思想素质，1 / 11这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。
银行员工加强对风险防范知识的学习，就能认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。
每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为。
要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律的弊端，视制度为生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、从严治行，加强内控，把细节管理融入长效机制建设中。
抓住“防、查、建、纠”四个关键点，建立四种机制，实现四个转变。
一要“防，建立群防群治机制。
从事后查向事前防转变。
要发动全员力量，共同参与，齐抓共管，切实提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分，职责不明，授权不清，反程序操作等现象。
二要“查，建立监督检查长效机制。
提升合规管理意识,提高合规履责水平
提升合规管理意识,提高合规履责水平在当今社会，企业发展的同时也面临着越来越多的合规风险和监管要求。
合规管理的重要性不言而喻，它能够有效规范企业行为，保护企业利益，维护市场秩序，为企业可持续发展提供坚实的基础。
因此，提升合规管理意识并提高合规履责水平成为企业不可或缺的任务。
一、建立合规管理体系为了提升合规管理意识和水平，企业首先需要建立一个科学、完善的合规管理体系。
该体系应该包括明确的规章制度、相关政策文件、标准操作程序等，以确保企业的各项业务活动都能够在合规框架下进行。
二、加强内外部培训合规管理是一个复杂的系统工程，需要全体员工的共同参与和努力。
因此，企业应加强内外部的合规培训，提高员工对合规管理的认知和理解。
通过培训能够使员工了解和掌握法规政策、行业规范，并学会运用这些知识来指导日常工作。
三、建立合规监控机制企业在提升合规管理意识的同时，也要加强对合规履责水平的监控。
建立一套有效的合规监控机制，能够及时发现存在的问题和隐患，并采取相应的措施进行整改。
同时，定期评估合规管理的效果，修订和完善相关制度和规定。
四、加强合作共建与信息交流提升合规管理意识和水平不仅需要企业自身的努力，也需要与相关部门和机构进行密切的合作和共建。
建立信息交流平台，分享合规管理的经验和案例，借鉴他人的成功做法，推动企业合规管理水平的不断提高。
五、激励机制和问责机制并重鼓励员工参与合规管理，应建立相应的激励机制。
对于优秀的合规管理者和合规团队应给予相应的奖励和荣誉，以激发员工的工作积极性和主动性。
同时，对于违反合规规定的行为，应实施严格的问责机制，形成约束机制，确保合规管理的有效实施。
六、利用技术手段提升合规管理随着信息技术的不断发展，企业可以借助先进的技术手段来提升合规管理水平。
例如，利用人工智能、大数据等技术手段搭建合规监测平台，实时监控企业各项业务活动，及时预警和纠正合规风险。
综上所述，提升合规管理意识和提高合规履责水平是企业可持续发展的重要保障。
夯实管理基础实施方案
夯实管理基础实施方案在当今竞争激烈的市场环境中，夯实管理基础是企业成功的关键。
管理基础实施方案的建立和执行对于企业的持续发展至关重要。
本文将从几个方面探讨夯实管理基础的实施方案，以期为企业提供一些有益的参考和建议。
首先，夯实管理基础需要建立健全的组织结构。
一个清晰明确的组织结构能够有效地分工合作，提高工作效率。
在组织结构中，各部门的职责和权限应当明确规定，避免出现工作职责不清晰、责任不明确的情况。
同时，建立健全的管理制度和流程也是夯实管理基础的重要一环。
管理制度和流程的建立能够帮助企业规范管理行为，提高管理效率，降低管理风险。
其次，夯实管理基础需要加强人才队伍建设。
人才是企业发展的核心竞争力，只有拥有高素质的人才队伍，企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
因此，企业应当注重人才的选拔、培养和激励。
建立健全的人才激励机制，激发员工的工作积极性和创造力，提高员工的工作效率和工作质量。
同时，加强员工的培训和学习，提高员工的综合素质和专业技能，为企业的发展提供有力的人才支持。
此外，夯实管理基础还需要加强信息化建设。
信息化已经成为企业发展的必然趋势，只有通过信息化手段，企业才能更好地适应市场的变化，提高管理效率和管理水平。
因此，企业应当加强信息化建设，建立健全的信息管理系统，提高信息的采集、传输、处理和利用效率。
同时，加强网络安全建设，保护企业的信息安全，防范各类网络风险，确保企业的正常运转。
最后，夯实管理基础需要加强内部控制和风险管理。
内部控制和风险管理是企业持续发展的重要保障，只有通过加强内部控制和风险管理，企业才能有效地防范各类经营风险，确保企业的稳健经营。
因此，企业应当建立健全的内部控制制度，规范经营行为，提高管理效率，降低经营风险。
同时，加强风险管理，及时发现、评估和应对各类经营风险，确保企业的持续发展。
综上所述，夯实管理基础实施方案的建立和执行对于企业的持续发展至关重要。
企业应当从组织结构、人才队伍建设、信息化建设、内部控制和风险管理等方面入手，不断完善和夯实管理基础，提高企业的管理水平和竞争力，实现可持续发展。
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深植合规理念，夯实管理基础
合规文化是立行之本、经营之本，是企业文化的重要组成部分。
加强合规文化建设是确保农行长治久安、基业长青的一项重要的基础性工作，也是打造优秀大型上市银行的根本保障。
根据“合规文化暨案防制度宣讲”活动的要求，我行积极组织大家学习各类规章制度，并设了举报箱，促进该项活动的有力进行。
通过此次学习活动，对合规操作意识和案件监督防范意识有了更深层次的认识。
一、“没有规矩，不成方圆。
”如果不用规和矩，就画不出方形和圆形。
这句话常用来比喻人人遵守规则，才能有良好的秩序。
规矩是人类生存与活动的前提与基础，人们总是要在规与矩所形成的范围内活动，做任何事都要有规矩，懂规矩，守规矩。
为了保证人们的正常生活，每一个国家都制定了法律来规范人们的行为准则，同样，一个企业要想保持正常的运转与发展，也要有自己的规章制度来规范员工的行为，让员工的工作合规。
合规作为一种文化，已经是企业文化的一个重要组成部分,农行要提升核心竞争力,实现可持续发展,就必须建立一流的合规文化。
作为一名农行员工，最基本的就是应当遵守农行的规章制度，做任何事都要合规。
二、加强合规文化建设，是提高经营管理水平的需要。
开展合规文化建设活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。
一方面，通过学习，使各级领导成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。
当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。
形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。
另一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是合规文化建设的主体，又是合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化。
通过组合系列的活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科
学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。
三、加强合规文化建设，是提高经济效益的需要。
加强合规文化建设的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。
工作中，应该做到“三要”。
一要树立正确指导思想。
要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。
特别要防止企业炒银行的思想。
一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。
宁愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。
二要建立健全各项规章制度。
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。
要始终把制度建设放在突出位置，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。
要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和
风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。
要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。
三要坚持思想教育。
要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
作为一名基层员工，要通过学习，在思想上形成“合规操作、防范风险”的工作意识；要树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀，严于守纪，做到警钟常敲；要继续深入学习相关的规章制度，并严格执行各项规章制度。
要认识到合规是我们时时、处处、事事应坚持的一个原则,而不是一朝一夕,一蹴而就的事情。
“勿以善小而不为，勿以恶小而为之。
”微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使我行经营遭受重创，甚至导致生存危机。
只有努力去做好应该做的事情，从我做起，从小事做起，才能分辨是非，才能树立起我们的合规意识，才能让合规文化深入人心，源远流长。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
通过本次宣讲活动，“合规创造价值”、“合规成就幸福”、“合规是严肃的爱”等合规理念深入人心，形成了一种“合规为荣、违规为耻”的价值观，合规文化真正融入到了各项经营管理活动、员工的日常行为规范和具体的岗位操作中。
但与此同时，我们应该清醒的认识到：合规，对于农行来说，是一个永恒的话题。
我们要想做一个“让国家满意、让股东满意、让社会满意、让员工满意”的大行，合规文化的建设要长抓不懈，要形成一种常态化的机制。