证券资格考试证券基础知识部分模拟试题及答案(2)
证券资格考试证券基础知识部分模拟试题及答案(2)一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按–----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易对象的期限D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所B 北平证券交易所C 上海股份公所D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集B 认购证B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率D 资本成本14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金15、证券交易价格是通过------来确定的。
A 一级市场上的公开竞价B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式D 发行人和投资者协商16、1999年11月，国务院颁布------。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《中华人民共和国公司法》C 《证券投资基金管理暂行办法》D 《中华人民共和国证券法》17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
A 实物资产B 资本资产C 闲置资产D 货币资产18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是--------。
A 买卖差价B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖D 虚拟资本价值19、证券交易价格是通过--------得以确定的。
A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。
A 票面价值B 内在价值C 清算价值D 帐面价值21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 券面形式B 发行方式C 流通方式D 偿还方式22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。
A 单利债券B 复利债券C 贴现债券D 累进利率债券23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。
A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。
A 高于市场利率B 低于市场利率C 等于市场利率D 没有关系25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。
A 货币B 商品C 期权D 期货26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A 筹措资金B 扩大公共事业开支C 弥补赤字D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。
A 建设国债B 特种国债C 赤字国债D 战争国债29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。
A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券30、我国在50年代发行的国债有---------。
A 国库券B 国家重点建设债券C 财政证券D 国家经济建设公债31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。
A 1985B 1987C 1988D 199032、国家建设债券发行过-------次。
A 1B 2C 3D 433、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。
A 60B 70C 80D 9034、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。
A 债券基金B 股票基金C 实业基金D 货币基金35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。
A 保证公司债B 收益公司债C 累积优先股D 普通股36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。
A 3个月B 6个月C 9个月D 1年37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A 票面收益率B 持有期收益率C 到期收益率D 利息收益率38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。
A 系统性风险B 非系统性风险C 信用风险D 财务风险39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。
这该公司的优先认股权的理论价格为------A 0.40元B 0.30元C 24/70 元D 040、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。
A 五千万B 一亿C 二亿D 三亿43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。
A 一亿B 二亿C 三亿D 五亿45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。
A 五千万B 一亿C 二亿D 三亿46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A 直接责任人B 证券公司和直接责任人连带C 所属证券公司D 证券交易所47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
A 技术性停牌B 政策性停牌 C临时停市 D休市48、临时停市------。
A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A 1B 2C 3D 451、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A 补偿基金B 投资基金C 保证基金D 风险基金52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A 10%B 20%C 30%D 40%53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A 发行审核委员会B 董事会C 股东大会D 证券交易所54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率B 规定利率C 不标明折价率D 标明折价率55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 发行方式B 流通发行C 券面形式D 付息方式56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A 保证公司债券B 参与公司债券C 信用债券D 建业债券57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A 美元B 日元C 发行国货币D 国际货币单位59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A 20万B 30万C 40万D 50万61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A 30B 45C 60 D9062、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。
2022年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案二
2011年证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案1单项选择题1.以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益的资本是________。
A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________, 我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段, 西欧就有了证券交易。
15世纪, 意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________。
A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________。
A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日, 中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》, 对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革, 采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国, 由于实施分业经营, 不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面________是间接融资的金融机构。
A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看, 是一种________证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册, 其中________不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值, 投资者平时较为关心的是________。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法, 按照股东权益的不同的可以分为________。
证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金根底知识模拟试题〔二〕1、以下不属于场内证券交易清算与收原那么的是〔〕。
A.共同对手方制度B.分级结算原那么C.做市商制度D.净额清算原那么正确答案：C2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要〔〕投票表决通过。
A.独立董事B.股东C.执行董事D.监事正确答案：B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9%，那么以下表述错误的选项是〔〕。
A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9%C.基金A和基金B的最大回撤不可比D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%正确答案：C4、基金的业绩归因是指对〔〕进展分解，并研究其组成。
A.基金业绩B.基金风险C.基金规模D.基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的选项是〔〕。
A.买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B.买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C.买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D.买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是〔〕。
A.扩大主动收益B.减少跟踪偏离度C.缩小主动风险D.提高信息比率正确答案：B7、估值表中不属于基金资产的是〔〕。
A.应付赎回款B.银行存款C.债券D.股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大局部资产出现〔〕的收益波动。
A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是〔〕。
A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的选项是〔〕。
A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案：A11、关于基金估值程序，以下表述错误的选项是〔〕。
【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2
【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2多项选择题1、基金与股票的重要区别就在于（）。
A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】ABC2、（）是证券投资基金的特点。
A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理【参考答案】ACD3、（）属于外国债券。
A、全球债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券【参考答案】CD4、国际债券的种类有（）。
A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券【参考答案】AC5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。
A、资金来源上具有狭隘性B、计价货币上具有通用性C、汇率变动上具有风险性D、管理方法上具有单向性【参考答案】BC6、国际债券的发行人主要有（）。
A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业【参考答案】ABCD7、分期公司债的发行方式是（）。
A、直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行【参考答案】CD8、（）属于公司债券的特征。
A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性【参考答案】BCD9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。
A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特种国债【参考答案】ABCD10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购【参考答案】AD11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。
A、城市居民B、企业法人C、基金会组织D、金融机构【参考答案】ABCD12、50年代，我国曾经发行过（）。
A、人民胜利折实公债B、保值公债C、特种公债D、国家经济建设公债【参考答案】AD13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】BD14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A、安全性高B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇【参考答案】ABCD15、债券与股票的区别主要体现在（）。
证券市场基础知识模拟试题答案2
证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案：C答案解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格B、未来价格C、市价D、公允价格正确答案：A答案解析：此题考查对看跌期权的理解。
3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管B、忠实勤勉C、诚实信用D、平等自愿正确答案：A答案解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位B、自然人C、复杂客体D、简单客体正确答案：A答案解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金账户正确答案：B答案解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。
B项属于证券公司信用账户。
6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A、[1/3]B、[2/3]C、半数D、[3/4]正确答案：B答案解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。