国内企业上市指南
国内企业赴香港上市流程详解
国内企业赴香港上市流程详解国内企业赴香港上市是一种常用的海外融资方式，其中香港证券交易所（Hong Kong Stock Exchange，简称HKEx）也是吸引了众多国内企业的目标市场之一、下面，将详细介绍国内企业赴香港上市的流程。
一、申请资格审查二、聘请顾问团队国内企业需要聘请包括法律顾问、会计师和保荐人等专业团队，以协助完成上市申请程序和进行尽职调查。
法律顾问负责审核公司的合规性，会计师则负责审核财务报表，保荐人则负责担任上市顾问，负责协助公司进行上市申请和与交易所的沟通。
三、制定招股书招股书是上市过程中的重要文件，主要包括企业的基本情况、财务数据、业务模式、竞争优势等内容。
这些信息需要以清晰、准确、完整的方式呈现给投资者，从而促使投资者购买企业的股票。
招股书需要由保荐人负责审核和撰写，并由法律顾问进行法律合规性审查。
四、尽职调查和审查尽职调查是为了验证招股书中的内容，并评估公司的风险和潜力。
保荐人和法律顾问将与公司的管理层和财务人员进行沟通和交流，以收集相关信息，并确定是否符合上市的条件。
同时，审查机构也会对公司进行审查，并提供评级意见等。
五、上市申请和筹资完成尽职调查后，企业将向HKEx提交上市申请。
HKEx将对申请进行严格的审查，包括对企业的业务模式、财务状况、治理结构等进行审查。
如果申请通过，企业将获得上市许可，并在市场上发行股票，筹集资金。
六、上市交易和披露要求一旦成功上市，国内企业需要遵循HKEx的披露要求，并定期公布财务报表和重要信息。
此外，还需要接受交易所的监管和监察，包括遵守交易所的规则、法律法规等。
七、投资者关系管理上市后，国内企业还需要积极管理与投资者的关系，及时回答投资者的问题，并定期组织投资者沟通会议等活动，以提高透明度和信任度。
综上所述，国内企业赴香港上市需要经历资格审查、聘请顾问团队、制定招股书、尽职调查和审查、上市申请和筹资、上市交易和披露要求等多个阶段。
这些流程不仅要求企业具备稳定的盈利能力和良好的财务状况，还需要借助专业的顾问团队和专业机构的支持与参与。
公司上市条件和程序
公司上市条件和程序1、在中国的主板市场上市，公司所具备的条件是股本5000W以上，连续3年盈利,近三年内无重大违法现象．公司对外发放的股数必须达到公司总股本的25％。
2、中国公司到香港上市的条件主板上市的要求·主场的目的：目的众多，包括为较大型、基础较佳以及具有盈利纪录的公司筹集资金。
·主线业务：并无有关具体规定，但实际上，主线业务的盈利必须符合最低盈利的要求。
·业务纪录及盈利要求：上市前三年合计溢利5,000万港元（最近一年须达2,000万港元，再之前两年合计）。
·业务目标声明：并无有关规定，但申请人须列出一项有关未来计划及展望的概括说明。
·最低市值：上市时市值须达1亿港元。
·最低公众持股量：25％（如发行人市场超过40亿港元，则最低可降低为10%）。
·管理层、公司拥有权：三年业务纪录期须在基本相同的管理层及拥有权下营运。
·主要股东的售股限制：受到限制。
·信息披露：一年两度的财务报告。
·包销安排：公开发售以供认购必须全面包销。
·股东人数：于上市时最少须有100名股东，而每1百万港元的发行额须由不少于三名股东持有。
发行H股上市：中国注册的企业，可通过资产重组，经所属主管部门、国有资产管理部门（只适用于国有企业）及中国证监会审批，组建在中国注册的股份有限公司，申请发行H股在香港上市。
·优点：A 企业对国内公司法和申报制度比较熟悉B 中国证监会对H股上市，政策上较为支持，所需的时间较短，手续较直接。
·缺点：未来公司股份转让或其他企业行为方面，受国内法规的牵制较多。
随着近年多家H股公司上市，香港市场对H股的接受能力已大为提高。
买壳上市：买壳上市是指向一家拟上市公司收购上市公司的控股权，然后将资产注入，达到“反向收购、借壳上市”的目的。
香港联交所及证监会都会对买壳上市有几个主要限制：·全面收购：收购者如购入上市公司超过30%的股份，须向其余股东提出全面收购。
OTCBB借壳上市全攻略
买壳阶段
◆进行详细尽职调查信息 ◆起草意向书 ◆壳公司和中国公司间签订意向书（） ◆中国公司支付壳公司定金 ◆中国企业和壳公司分别聘请会计师、律师审核对方公司 ◆中国公司与壳公司签订反向收购上市协议书 ◆ 确认新的董事会成员 ◆进行详细尽职调查信息 ◆起草意向书 ◆过桥贷款条款协议（如有必要）
装壳阶段（一）
◇上海四方（代码）年月宣布获得万美元的融资； ◇杨陵博迪森（代码）年月宣布获得万美元可转换债券融资； ◇飞鹤乳业（代码）年月宣布从成功转升位于美国的全球最大的全電子交易 所 (), 其实它也于去年获得万美元的私募资金()。
目录
一、对于中国企业融资的重要性 二、精介 三、 操作模式与程序 四、中国企业历程和成功案例分析
顾问方将帮助注册或收购境外 ◆开始按照美国会计法标准（ ）调整并且审计自身的财务报告 ◆顾问方确定－家壳资源，代表中方与其谈判，探讨初步并购意向
（是否成功一半决定与壳资源选择的好坏）
壳资源的分类 （一）
一、按壳公司股份的交易情况划分 .股份尚在交易的壳公司( ) 是真正的上市公司，包括一些由较高层次市场降至 较低层次市场挂牌的壳公司。 .股份已停止交易的壳公司( ) 原先是上市公司，但因达不到上市标准而被摘牌。价值在于在原先挂牌的市场 上仍有一定的认知度，反向合并后较易获得做市商的关注而顺利恢复上市地 位。
美国证券交易体系——
◇纳斯达克（ ）于年正式开始运作，是一个隶属于全国证券交易商协会（）的 全国性自动化场外交易报价系统。 ◇纳斯达克是一个电子化的证券交易市场，没有一个实际的交易大厅，各交易商 完全通过电脑网络进行股票交易。年, 纳斯达克正式将其名称改成纳斯达克证券 市场。年，纳斯达克证券市场宣布完成与美国证券交易所()的合并，组成纳斯达 克美国证券市场集团( )，成为的一个下属机构。现在负责管理纳斯达克证券市 场的就是这个机构。随着越来越多高增长企业在市场上市，已与传统意义上的 “主板”市场平起平坐。 纳斯达克共有两个板块：全国市场和年建立的小型资 本市场。
科创板上市条件流程及申报指南
科创板上市条件流程及申报指南科创板是中国证券市场的重要组成部分，是服务于科技创新型企业的股票市场。
科创板的设立是中国资本市场的一项重要举措，旨在为科技创新企业提供更便捷、更开放的融资平台，推动科技创新和经济转型升级。
本文将详细介绍科创板的上市条件、流程及申报指南。
一、上市条件1.核心技术要求：申请企业应具备核心自主知识产权，技术水平符合科技创新需求。
2.创新性要求：申请企业的主营业务应具备较高的技术水平和市场竞争力，能够在技术、产品或商业模式方面带来显著创新。
3.盈利能力要求：申请企业应具备较高的盈利能力和稳定的现金流。
4.行业地位要求：申请企业应在同行业中具备较高的技术领先地位或市场竞争地位。
5.股权结构要求：申请企业的股权结构应合理，不存在大股东控制或重大利益输送等情况。
二、上市流程科创板的上市流程相对传统主板来说更为简洁高效，主要包括以下几个环节：1.筹备阶段：企业决定申请上市，并开始启动上市筹备工作，包括设计发行方案、组织尽职调查等。
2.报备阶段：企业向中国证券监督管理委员会（简称证监会）提交上市材料，并等待证监会进行初审。
3.发行阶段：证监会初审通过后，企业开始公开发行股票，包括确定发行价格、发行数量等。
4.上市阶段：企业在上交所进行股票挂牌上市，投资者可以通过证券账户进行买卖股票。
三、申报指南申请企业在申报科创板上市时，需要准备完善的申报材料。
以下是申报指南的主要内容：1.企业基本信息：包括企业名称、注册资本、股权结构、主要业务等。
2.主要财务指标：包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，需提供三年的财务报表。
3.核心技术及创新性：详细介绍企业的核心技术、自主知识产权，以及与同行业的技术差距和创新成果。
4.市场竞争与前景：分析企业所处行业的市场竞争环境、市场份额和发展前景，提供市场调研报告和预测数据。
5.股权结构和关联方交易：提供股权结构图，并说明公司的控股股东、实际控制人及关联方交易情况。
国内公司上市条件和流程
国内公司上市条件和流程在当今的商业世界中，公司上市成为了许多企业发展的重要目标。
上市不仅能够为公司带来大量的资金，提升公司的知名度和信誉，还能为股东创造更大的价值。
但公司上市并非易事，需要满足一系列严格的条件，并经历复杂的流程。
一、国内公司上市条件1、主体资格拟上市的公司应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。
自公司成立后，持续经营时间应当在 3 年以上。
如果有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
2、独立性公司应当在人员、财务、机构、业务等方面保持独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公平的关联交易。
3、规范运作公司的治理结构健全，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度等能够依法有效履行职责。
公司的内部控制制度完善，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性。
同时，公司及其控股股东、实际控制人最近 3 年内不存在重大违法违规行为。
4、财务与会计公司的财务状况良好，具有持续盈利能力。
最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元；最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元，或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元；发行前股本总额不少于人民币3000 万元；最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于 20％；最近一期末不存在未弥补亏损。
5、募集资金运用公司募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。
募集资金数额和投资项目应当与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。
二、国内公司上市流程1、改制与设立股份公司拟上市的有限责任公司需要进行股份制改造，聘请专业的中介机构（如律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等）对公司进行尽职调查，明确公司的资产、负债、股权等情况。
企业上市的财务规范与指南
企业上市的财务规范与指南引言企业上市是一个重要的里程碑，对于公司的财务规范是非常重要的一环。
本文档将提供一些财务规范和指南，以帮助企业在上市过程中遵循合适的财务实践。
1. 财务报告在企业上市前，财务报告是至关重要的一部分。
以下是一些建议的财务报告要求：- 准确性和真实性：财务报表应准确地反映企业的财务状况和业绩，以及符合相关的会计准则和准则要求。
- 透明度：财务报表应具有透明度，以便投资者能够清楚地了解企业的财务状况和业绩。
- 可比性：财务报表应具有可比性，以便投资者可以将其与同行业其他公司进行比较。
- 公平价值：适当的会计政策和估计应用于财务报表中，以确保资产和负债的公平价值被正确地反映出来。
2. 内部控制内部控制在财务报告的准确性和可靠性方面发挥重要作用。
以下是一些内部控制的指南：- 规范流程：确保企业内部的财务流程和程序符合相关控制要求，并建立适当的程序文档。
- 分离职责：将与财务相关的职责分开，以减少欺诈和误操作的风险。
- 审计跟踪：建立有效的内部审计跟踪机制，定期审查和监测财务流程和操作的合规性和有效性。
- 数字化管理：采用合适的财务管理软件或系统，以提高内部控制的效率和准确性。
3. 资本管理在企业上市后，资本管理变得更加重要。
以下是一些资本管理的指南：- 资本规划：制定适当的资本规划，包括预测未来几年的资本需求和融资计划。
- 资本结构：优化企业的资本结构，平衡债务和权益的比例，并确保适当的资本回报率。
- 管理风险：识别和管理与资本市场波动和金融风险相关的风险，制定相应的应对策略。
- 资本支出：确保对资本支出进行适当规划和控制，以保持良好的资本流动性和财务健康。
4. 监管合规企业上市需要遵守各种监管和合规要求。
以下是一些监管合规的指南：- 准时披露：确保企业按时披露相关信息，包括财务报表、内幕信息和其他重要信息。
- 合规流程：建立和执行合规流程，确保企业的财务活动符合相关的法规和规定。
上海证券交易所发行上市审核业务指南
上海证券交易所发行上市审核业务指南近年来，我国证券市场持续蓬勃发展，上海证券交易所（以下简称“上交所”）成为了众多企业梦寐以求的上市地之一。
然而，想要在上交所成功上市并非易事，需要经历严格的发行上市审核，而上交所发行上市审核业务指南便成为了企业申请上市的重要依据之一。
上海证券交易所发行上市审核业务指南是指导企业如何进行上市审核工作的具体规范和要求，具有法律效力和严肃性。
该指南内容涉及非常广泛，包括企业基本条件、业务规范、信息披露、审核程序等多个方面，全面规范了上市审核工作的各个环节。
在上交所发行上市审核业务指南中，首先明确了企业适合上市的基本条件。
企业必须具备持续盈利能力且盈利能力稳定,具有较好的成长性和盈利质量,有稳定的现金流量,负债率等具体指标也必须符合要求。
企业的法人治理结构，资产负债表、利润表等财务报表的真实性和完整性也是审核的重点。
在业务规范方面，指南对企业的主营业务范围、经营规模、盈利情况等都有详细要求。
企业在上市前必须明确自己的主营业务，要求其业务范围与公司整体实力相匹配，且主营业务的盈利情况良好。
在信息披露方面，上交所发行上市审核业务指南要求企业进行充分的信息披露，向投资者提供真实、准确、全面的信息，以保护投资者利益。
企业需制定完善的信息披露制度，及时、真实、准确地披露公司的财务状况、经营状况、风险情况等重要信息。
审核程序也是上市审核的重要环节。
上交所发行上市审核业务指南明确了审核程序的每个环节，包括企业首次申请上市、审核委员会的审议、注册生效等各个环节，对于审核工作的程序进行详细规定。
上海证券交易所发行上市审核业务指南的重要性不言而喻。
它是上市审核工作的“纲领性文件”，对企业上市审核工作具有重要指导作用。
企业必须严格遵循该指南的要求，做好上市准备工作，才有可能成功通过上市审核，最终实现上市梦想。
作为一名写手，我个人对上海证券交易所发行上市审核业务指南有着深刻的理解和认识。
在我看来，该指南对于规范上市审核工作、保护投资者利益具有非常重要的意义。
国内企业赴香港上市流程详解
国内企业赴香港上市流程详解近年来，随着香港资本市场的蓬勃发展和对外资市场开放的加快，越来越多的国内企业选择赴香港上市，借助香港作为国际金融中心的地位，为企业融资提供更多选择和机会。
下面将详细介绍国内企业赴香港上市的流程。
1.预备阶段在决定赴香港上市之前，企业需要进行预备工作。
这包括确定上市的最佳时机、制定上市计划、选择合适的上市顾问和律师团队，并准备相关的资料和文件。
2.选择上市顾问和承销商在香港上市的过程中，上市顾问和承销商的角色非常重要，他们将协助企业完成上市所需的各项工作。
企业需要与合适的上市顾问和承销商进行洽谈和选择，以确定最佳的合作方案。
3.尽职调查上市过程中，上市顾问将进行尽职调查，对企业进行全面审查，以确定企业是否符合香港交易所的上市要求和评级标准。
这包括核查企业的财务状况、业务模式、竞争情况等方面的信息。
4.招股说明书准备招股说明书是企业赴香港上市的核心文件，也是向投资者介绍企业情况的重要文件。
在招股说明书中，企业需要提供详细的信息，包括企业背景、业务模式、财务状况、风险因素等。
招股说明书需要经过上市顾问和审核机构的审核和批准后才能发布。
5.审核和注册招股说明书准备完成后，需要提交给香港交易所进行审核。
香港交易所将对招股说明书进行严格的审查，包括信息真实性、准确性和完整性等方面的评估。
审核通过后，企业将正式注册为上市公司，并获得上市许可。
6.承销和路演一旦获得上市许可，企业可以开始承销股票，并进行路演宣传。
承销商将在香港和其他地区开展股权发行活动，吸引投资者参与。
同时，企业还需要通过路演宣传企业的投资价值和未来发展前景。
7.上市交易在股权发行完成后，企业将正式上市交易。
上市后，企业股票将在香港交易所上市交易，投资者可以通过买入和卖出股票来参与股权交易。
同时，公司还需要按照香港交易所的规定履行信息披露和公告的义务。
8.持续监管和合规一旦上市，企业需要遵守香港交易所的上市规则和监管要求。
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国内企业上市指南A、B股上市流程图上海证券交易所A股上市指南更新时间：2008-05-28 08:55:常用法规1.《中华人民共和国证券法》(1999年7月1日)2.《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日)3.《股票发行与交易管理暂行条例》(1993年4月22日)4.《关于股票发行与认购方式的暂行规定》(1996年12月26日)5.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》(2000年2月14日)6.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》(2002年5月21日)7.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号》(2001年3月15日)8.《上海证券交易所股票上市规则》第二章及第三章第一节(2001年6月8日)上市条件1.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。
2.公司股本总额不少于人民币5000万元。
3.公司成立时间须在3年以上，最近3年连续盈利。
原国有企业依法改组而设立的，或者在《中华人民共和国公司法》实施后新组建成立的公司改组设立为股份有限公司的，其主要发起人为国有大中型企业的，成立时间可连续计算。
4.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份不少于公司股份总数的25%；如果公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例不少于15%。
5.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
6.国家法律、法规规章及交易所规定的其他条件。
发行方式1.上网定价发行方式上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，并作为股票的唯一“卖方”，将核准发行的股票输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者在指定的时间内以确定的发行价格通过与证券交易所联网的各证券营业网点进行委托申购的一种发行方式，是一种价定、量定的发行方式。
申购结束后，由证券交易所交易系统主机统计有效申购总量和有效申购户数，并根据发行数量、有效申购总量和有效申购户数确定申购者的认购股数。
2.上网询价发行方式上网询价发行方式是一种量定、价不定的发行方式，其发行方式类似于股票上网定价发行。
区别在于发行当日（申购日），主承销商只给出股票的发行价格区间，而非一固定的发行价格。
投资者在申购价格区间进行申购委托（区间之外的申购为无效申购），申购结束后，主承销商根据申购结果按照一定的超额认购倍数（如5倍）确定发行价格，高于或等于该发行价格的申购为有效申购，再由证券交易所交易系统主机统计有效申购总量和有效申购户数，并根据发行数量、有效申购总量和有效申购户数确定申购者的认购股数。
3.向二级市场投资者配售定价发行方式向二级市场投资者配售发行是指按投资者持有的证券市值向其进行股票配售的一种发行方式。
发行人股票向二级市场配售发行，需对以下基本事项进行界定：a.持有证券市值的时点界定持有证券市值的时点界定为拟发行股票招股说明书摘要刊登当日收盘时，即于招股说明书摘要刊登当日收盘时持有沪市或深市的已上市流通人民币普通股（A股）股票市值达10，000元及以上的投资者均可参加本次新股配售发行的申购。
投资者同时持有的沪、深两市上市流通A股股票市值不合并计算。
b.持有证券市值的种类界定用于计算市值的已上市流通人民币普通股（A股）股票包括已流通但暂时被锁定的高级管理人员持股、战略投资者及一般法人通过配售认购的新股，不包括基金、可转换债券等其它品种的流通证券及未挂牌的可流通证券；不包括已发行但未上市的新股、未流通的内部职工股、转配股、国家股、法人股以及B股等其它股份。
c.证券市值的可申购数额界定投资者每持有沪市或深市已上市流通人民币普通股（A股）股票市值达10,000元限申购新股1,000股，市值不足10,000元的部分不计入可申购市值。
投资者根据本所和深交所确定的可申购新股数量分别进行申购。
4.网上、网下累计投标询价发行网上、网下累计投标询价发行方式是一种价不定、量不定的发行方式。
股票发行日，主承销商给出申购价格区间，以及网上、网下的预计发行数量，最终的发行数量和发行价格需根据网上、网下申购结果而定。
发行价格的确定方式：网上、网下申购结束后，主承销商根据网上、网下的申购数据，按照报价由高至低的顺序计算每个价位及该价位以上的累计申购总量，并协商按照一定的认购倍数确定发行价格。
发行数量的确定方式为：网上、网下申购结束后，视实际申购情况，主承销商在网上、网下进行回拨。
若网上有效申购不足，网下超额认购，则网上剩余部分向网下回拨；若网下有效申购不足，网上超额认购，则网下剩余部分向网上回拨；若网上、网下均超额认购，则通过回拨机制，使网上其他公众投资者和网下机构投资者的配售比例相等。
发行提交资料目录1.发行需提交的资料？？证监会“证监发字”发审批文；？《招股说明书》全文及路演公告、必备附件、股票发行公告，由以上3个文件组成的磁盘和磁盘证明文件(由发行公司和主承销商出具证明磁盘文件和招股说明书、必备附件、发行公告内容一致)；股票发行公告书面文件(主承销商盖具公章)主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票帐号(主承销商盖具公章)；发行表格(主承销商盖具公章)；发行申请(主承销商盖具公章)；发行人公司章程(word和pdf文件，上市公司同时向本所提交确认函，确认相关电子文件内容与书面文件内容完全一致，并保证承担全部责任)2.上市需提交的资料上市申请书；中国证监会批准其股票发行的文件；上市推荐书；经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的验资报告(包括实物资产所有权已转至上市公司的证明文件)；股票发行后按规定需新增的财务资料；营业执照复印件；上市公告书；董秘有关资料，董秘、授权代表及法人代表通讯方式；公司董事、监事和高级管理人员简历、持有本公司股票股数及股票帐号资料；确定公司股票挂牌简称的函；公司全部股票已托管的证明文件(有登记公司存管部签章)；第一大股东承诺一年内不转让和不回购其股份的承诺函；报送中国证监会审核的全套文件；SSE要求的其他文件。
？深圳证券交易所首次公开发行股票上市指引----------------------------------------------------------------2008-05-2808:56:特别说明一、本指引仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股票的发行与上市业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。
如本指引与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。
二、本所将根据需要随时修改本指引，恕不另行通知。
三、本所保留对本指引的最终解释权。
目录一、证券简称与证券代码的确定.二、市值配售方式股票发行指引.三、上市指引.（一）股票上市指引.（二）上市仪式指引.四、申请文件.（一）股票发行申请文件.（二）股票上市申请文件.五、部分申请文件的参考格式及业务咨询电话.一、证券简称与证券代码的确定公司股票发行申请通过证监会股票发行审核委员会审核后，即可与我所发审监管部联系，申请确定股票证券简称与证券代码。
公司可参考本指引申请书格式制作申请书（参考格式附后），加盖公章后传真至深交所发审监管部（需补报申请书原件），由深交所发审监管部受理申请并确定公司股票的证券简称及证券代码。
二、市值配售方式股票发行指引1．T-4日（T日为新股申购日，下同）（1）保荐机构（主承销商）按发行申请文件清单的要求向深交所发审监管部提供发行申请文件；（2）保荐机构（主承销商）从深交所发审监管部领取《市值配售新股发行划款通知》、《股票上市与登记申报表》一式三份及电子表格，并组织发行人填写；（3）保荐机构（主承销商）联系证监会指定信息披露报刊（以下简称“指定报刊”），确定招股说明书摘要及路演公告的刊登事宜；（4）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定招股说明书全文、路演公告等相关文件网上披露事宜。
2．T-3日（1）招股说明书摘要及路演公告见报；（2）招股说明书全文及路演公告于上午10：00前在巨潮网站披露；（3）保荐机构（主承销商）联系指定报刊，确定发行公告刊登事宜（注：发行公告需深交所发审监管部审核后方可联系指定报刊刊登）；（4）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定发行公告网上披露事宜。
3．T-2日（1）发行公告见报；（2）发行公告于上午10：00前在巨潮网站披露。
4．T日（1）保荐机构（主承销商）16：30到深交所发审监管部领取新股发行初步结果；（2）保荐机构（主承销商）准备新股申购情况及中签率公告并联系指定报刊次日刊登；（3）保荐机构（主承销商）联系摇号机构，准备T+1日的摇号事宜。
5．T+1日（1）新股二级市场配售投资者新股申购情况及中签率公告见报；（2）保荐机构（主承销商）上午主持摇号仪式；（3）保荐机构（主承销商）将配售摇号结果在上午11：00前送深交所发审监管部；（4）保荐机构（主承销商）准备中签摇号结果公告，并联系指定报刊在次日刊登。
6．T+2日摇号中签结果公告见报。
7．T+3日（1）中签投资者缴款或放弃认购；（2）保荐机构（主承销商）15：30前将《市值配售新股发行划款通知》交中国结算深圳分公司资金交收部。
8．T+4日（1）中国结算深圳分公司资金交收部将扣除相关费用后的募集资金划至保荐机构（主承销商）结算备付金账户；（2）保荐机构（主承销商）到中国结算深圳分公司资金交收部领取新股发行认购情况说明；（3）保荐机构（主承销商）尽快将募集资金划入发行人指定账户，发行人请会计师事务所验资，会计师事务所出具验资报告。
9．T+5日以后（1）保荐机构（主承销商）尽快到中国结算深圳分公司登记存管部领取网上发行股份的股东名册；（2）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部办理股份登记等事宜；（3）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快办理工商登记变更手续；（4）保荐机构（主承销商）协助发行人准备好上市申请文件，做好上市准备。
三、上市指引（一）股票上市指引1．办理好股票登记托管手续后（1）保荐机构按上市申请书文件清单的要求向深交所发审监管部报送上市申请文件；（2）根据证监会和交易所的安排确定上市日程。
2．上市公告书刊登的前二个工作日（1）联系指定报刊刊登上市公告书（注：上市公告书需经深交所发审监管部审核后方可联系指定报刊刊登）；（2）从深交所发审监管部取得股票上市初费交款通知，并准备上市初费交纳事宜；（3）从深交所发审监管部领取股票上市交易通知的公文；（4）从深交所发审监管部领取股票上市协议一式四份，尽快签署完毕后交回深交所发审监管部。
3．上市公告书刊登日（1）上市公告书见报；（2）上市公告书、公司章程等于上午10：00前于巨潮网站披露；（3）保荐机构和公司与上市仪式服务单位联系准备上市仪式。