验厂,社会责任管理体系内部审核计划
社会责任供应链年度内部审核计划表
社会责任供应链年度内部审核计划表1. 审核目的社会责任是企业在供应链管理中的重要内容之一。
为了确保供应链各环节符合公司制定的社会责任要求，提高供应链合作伙伴的社会责任意识，本年度计划进行内部审核，以评估供应链的社会责任执行情况，并提出改进意见。
2. 审核范围本次内部审核将覆盖公司供应链中涉及社会责任的关键环节，包括但不限于：- 供应商选择和评价- 供应商合同管理- 生产过程控制- 劳工权益保护- 环境保护- 道德商业行为3. 审核内容3.1 供应商选择和评价审核供应商选择和评价流程，确保在选择供应商时考虑社会责任因素，并按照公司制定的流程进行评估和筛选。
3.2 供应商合同管理审核供应商合同管理流程，确保合同中包含必要的社会责任要求，并执行合同管理和监督，以确保供应商履行社会责任承诺。
3.3 生产过程控制审核生产过程控制流程，包括工艺流程、原材料采购、生产环境等，确保生产过程中符合社会责任要求，包括劳工安全、环境保护等方面。
3.4 劳工权益保护审核劳工权益保护措施，检查供应链中的员工薪酬、工时、劳动条件等，确保劳工权益得到妥善保护，并且不涉及童工、强迫劳动等违反道德和法律的行为。
3.5 环境保护审核供应链在环境保护方面的执行情况，包括随机排放、废弃物处理、节能减排等方面，确保供应链符合公司的环境保护要求。
3.6 道德商业行为审核供应链中的商业行为，包括反腐败、反贿赂等方面，确保供应链没有参与任何违法、不道德的商业行为。
4. 审核计划4.1 审核时间本次审核计划预计从年初开始，至年底结束，全年共计12个月。
4.2 审核频次按照供应链关键环节的重要性和风险程度，制定不同的审核频次。
重点关注风险较高的环节，如供应商选择和劳工权益保护等。
4.3 审核方法采用混合审核方法，包括文件审核、现场审核和供应商问卷调查等方式进行。
4.4 审核团队组建由公司内部不同部门的代表组成的审核团队，确保多维度、全方位地评估供应链的社会责任执行情况。
社会责任体系全套程序文件社会责任验厂全套程序文件
社会责任体系全套程序文件社会责任验厂全套程序文件管理评审控制程序1.目的通过定期对社会责任管理体系进行评审，以确保体系的适用性、充分性和有效性，并对政策以及社会责任管理体系的其他要素加以修正，从而取得更好的社会责任效果。
2.适用范围本程序适用于公司社会责任管理体系的管理评审。
3.职责总经理主持召开管理评审会议,行政部负责组织并准备所需资料，整理管理评审报告。
4.工作程序4.1评审时间的确定4.1.1公司应确定每年召开一次管理评审会议，当发生下列情况时应考虑追加管理评审次数:4.1.1.1在第三方社会责任管理体系认证前一个月；4.1.1.2公司的经营政策、组织结构发生重大调整时；4.1.1.3社会责任因素适用的法律与其他要求发生重大变化时；4.1.1.4利益相关者有合理的要求时；4.1.1.5公司发生重大社会责任事故时。
4.2评审内容4.2.1社会责任管理体系内审审核结果；4.2.2社会责任政策及社会责任管理体系运行情况；4.2.3法律、法规的符合性；4.2.4职业健康安全状况；4.2.5客户验厂情况；4.2.6供应商和分包商的社会责任控制情况；4.2.7员工代表反映的情况和员工意见、建议、申诉、抱怨等及其处理。
4.2.8其他需要进行管理评审的信息。
4.3评审会议的组织4.3.1品管部负责组织收集评审输入信息；4.3.2管理者代表组织编制管理评审计划；4.3.3品管部负责分发评审通知。
4.4评审参加人员：总经理、管理者代表、各部门主管、内部审核员，员工代表。
4.5评审实施4.5.1参加管理评审员工，需在《会议签到表》上签到；4.5.2管理评审会议由总经理主持；4.5.3与会员工对评审资料进行审议；4.5.4总经理对管理评审结果做出决定。
4.6评审后的结果，由管理者代表编写管理评审报告，交总经理批准。
内容至少包括：4.6.1评审后社会责任政策的适宜性；4.6.2社会责任管理体系的充分性和有效性；4.6.3可能的改进措施。
社会责任内审计划和程序
社会责任内部管理审核计划和程序一、目的自我评估公司各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机会。
二、范围适用于公司内部管理工作所覆盖的所有过程和所有区域的内部审核。
三、内容1.公司内部管理、环境、健康与安全工作的审查和监督。
2.纠正和预防措施实施效果以及过程控制情况。
3.改进的建议（发出改进之纠正报告并跟进纠正报告是否按时响应及有效）。
四、职责1.公司总经理批准年度内审计划，计划每年进行一次内审。
2.管理者代表负责内审工作的组织与开展，包括审核组织人员的任命及审核组的组建。
3.审核副组长负责编制“审核计划和程序”和组织编制“内审检查表”4.审核副组长负责整理、保存内审记录并归档。
5.相关职能各部门配合内审工作的实施。
五、程序1.内审策划1.1根据公司实际情况，2015年公司内部审核工作于9月04日开始，09月18日结束。
1.2当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：1.2.1公司组织架构发生重大变化或国家相关的法律、法规要求发生变化；1.2.2进行第二方、第三方审核前或顾客严重投诉；1.3内审准备1.3.1每次内审前，由管理者代表负责组建审核组。
1.3.2审核副组长负责编制“审核计划和程序”并组织内审员编制“内审检查表”。
1.3.3“审核计划和程序”经管理者代表批准后提前7天发放给受审部门，受审部门若对计划有异议，须于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。
1.3.4“内审检查表”经审核组长批准后备用于内审。
1.3.5内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性、公正性和独立性。
1.4内审实施首次会议：定于2015年9月4日下午17：00时整举行，会议由审核副组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、审核组成员及审核日程等。
1.5现场审核1.5.1内审组根据“内审检查表”、“审核计划和程序”对自己负责的受审区域进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于“内审检查表”中。
社会责任内审计划
时间
项目
备注
2019/9/30
8：30-9：00
全体员工会议
9：00-10：30
下料、针车车间
随机型、包装车间
随机抽谈
14：00-16：00
内审会议，发布改正方法与措施
随机抽谈
附：审核内容一览表。
注：以上被审核人员不一定指该部门负责人，可以是随机抽问该部门的员工。
制作：XXX日期：2019-8-10核准：XXX日期：2019-8-10
XXX有限公司
社会责任内审计划
1、审核目的：评价新建立的社会责任管理体系符合社会责任行为守则的程度及有效性、适宜性；
2、审核范围：公司所有中工及其在厂区内之活动区域；
3、审核准则：公司社会责任体系文件、适用的法律法规、相关方之要求。
4、审核时间：2019年9月30日
5、审核组长：XXX
组员：XXX
6、日程安排
内部质量体系审核实施计划
内部质量体系审核实施计划一、背景随着市场竞争日益激烈，企业对产品质量要求也越来越高。
为了提高内部质量管理水平，确保产品质量稳定可靠，公司决定建立内部质量体系，通过定期审核和监督，不断优化和改进质量管理体系，提升产品竞争力。
二、目的与意义1.引领企业内部质量管理2.发现问题，改进纠正3.促使企业内部各部门相互协作4.提高产品质量，树立企业形象三、审核实施计划3.1 审核周期每年进行一次内部质量体系审核，具体时间安排由质量管理部门负责确定。
3.2 审核范围1.质量管理文件的编制及执行情况2.内部流程和手续的合规性3.不良品率、返修率等质量指标的数据分析4.内部各部门之间的协作与配合情况3.3 审核小组组建1.主审人员：质量管理部门负责人2.审核人员：跨部门负责人及相关人员3.4 审核流程1.制定内部审核计划2.实施内部审核3.汇总审核结果4.制定改进措施5.核查改进措施的执行情况3.5 审核报告1.报告对象：公司高层领导2.报告内容：审核过程、问题发现、改进措施建议3.6 审核改进措施跟踪1.落实改进措施责任人2.定期跟踪改进措施执行情况3.审核完毕后，对改进措施进行评估四、预期效果1.提高产品质量和安全性2.优化内部流程，提高工作效率3.培养员工的质量意识和团队精神4.增强企业适应市场需求的能力五、总结建立内部质量体系审核实施计划，是企业持续发展的关键环节。
通过定期的审核和改进，不断提升产品质量和管理水平，为企业的可持续发展提供有力支持。
希望全体员工积极配合，共同推动内部质量管理水平不断提升，为企业的长远发展打下坚实基础。
社会责任管理体系审核内容
社会责任管理体系审核内容社会责任管理体系审核内容1. 评估概述厂区平面图2. 工厂简介社会责任相关的认证（例如SA8000，WRAP, ICTI,等）（如适用）（信息收集）营业执照原件3. 工厂的供应链简介就外发商的使用情况，与客户的沟通记录（如适用）就家庭工的使用情况，与客户的沟通记录（如适用）家庭工相关记录家庭工管理记录就客户的供应商行为准则、工厂行为准则和法律要求，工厂与供应链各方（包括供应商、外发商、客户等）沟通的文件记录供应链风险评估文件（信息收集）供应链评审记录（例如审核）（信息收集）4. 管理体系（* * ）管理体系认证（例如OHSAS18000, ISO14000 等）信息收集）社会责任相关政策（涵盖劳工/道德/环境/健康/安全/申诉机制）体现最高管理层支持社会责任政策的文件对社会责任政策进行年度评审的程序和记录对社会责任相关法律法规及客户标准进行收集、维护和内部沟通的机制及相关记录工厂指定管理者代表落实社会责任政策的证明文件（例如，任命书，组织架构图等）社会责任政策相关培训记录社会责任绩效管理目标文件，对目标达成情况进行跟踪的记录，以及对目标进行定期评审和修订的记录d员工申诉程序（包含保密机制、申诉流程、申诉处理负责人、防止报复的规定），员工申诉及处理记录5. 劳工劳动合同、聘用协议劳务派遣公司资质，劳务派遣协议及劳务派遣工相关文件记录（例如，劳务派遣工的劳动合同、年龄文件、社保/工资/考勤记录等相关文件记录）(如适用)外籍员工工作许可证明(如适用)招聘程序文件(包括招聘流程及法定年龄文件的辨别)员工身份证复印件、人事档案工资记录(包括工资表，银行转账记录（如适用）,计件生产记录（如适用）等)社会保险等福利记录工时记录(考勤，加班记录，请假记录等)加班批文（综合计时或不定时批文）（如适用）未成年工体检及上岗登记证（如适用）学徒工，实习生招聘的相关文件（例如，三方协议，实习报酬支付，工时记录，年龄文件，购买保险等记录）（如适用）童工补救措施和程序关于女员工招聘的方针政策文件，包括是否招聘已婚，已孕女工及产假政策入职测试记录（包括体检及能力测验等）（如有）解聘及离职程序文件和最近12 个月的离职记录员工奖惩程序及记录保安职责说明反歧视政策与工会、员工代表或集体合同相关的文件6. 健康和安全建设工程消防验收意见书或消防备案凭证（被抽查到的备案工程，另需提供抽查或复查记录）健康安全风险相关文件健康安全风险评估记录健康安全风险公告（告示或告知卡等）.健康安全风险管控和应急预案健康安全委员会相关记录（组织架构图、会议记录等）特种设备相关文件特种设备使用登记证书特种设备定期检验报告特种设备作业(管理)人员证特种作业操作证（例如，电工证、焊工证等）安全生产管理人员安全合格证或培训合格证书急救人员的培训证书或培训记录员工培训的相关记录员工上岗前安全培训记录与劳保用品相关的管理制度和培训记录与化学品和危险物品相关的管理制度和培训记录与机器设备安全相关的管理制度和培训记录应急疏散演习记录(最近两次的记录)灭火器数量统计（区分生产区和宿舍区）及月度检查记录火灾报警系统测试记录劳保用品发放和库存记录机器设备及其安全装置的检查维护记录工作场所职业病危害因素检测报告(噪声等)工伤、事故记录(最近12 个月)及工伤、事故调查报告医务人员的资格证书及医务记录簿(如有医务人员或诊所)职业健康体检记录化学品相关文件化学品清单及危险化学品出入库记录化学品物质安全资料表及相关培训记录医疗废弃物处理记录：回收单位、运输单位的资质证书、转移联单等（如适用）饮用水检测报告厂区卫生管理制度食堂相关文件(如适用)食堂餐饮服务许可证（2015 年10 月1 日前颁发）或食品经营许可证（2015 年10 月1 日后颁发）食堂工作人员健康证宿舍管理制度(如适用)7. 环境（* * ）关于识别和获取环境相关的许可证并定期更新的政策, 环评报告；环评批复；环保竣工验收报告；排污许可证(如适用)环境因素识别程序；环境因素清单；以及相应管控方案一般废弃物目录危险废弃物处理相关文件危险废弃物管理程序危险废弃物目录危险废弃物转移联单危险废弃物处理单位经营许可证危险废弃物转移单位道路运输许可证废气/废水处理相关文件废气/废水排放目录废气/废水管理程序废气/废水监测报告(如适用)废气/废水处理设施维护记录(如适用)噪声处理相关文件噪声管理程序厂界噪声监测报告(如适用)噪声处理设施维护记录(如适用)环境方面的培训记录，包括废水、废气、噪声和危险废弃物的管理程序方面的培训8. 道德和商业诚信工厂关于道德方面的政策文件（例如：贿赂或好处费）贿赂汇报机制的文件（例如，汇报的流程、途径、后果等），以及员工培训记录已签署并公布的工厂廉政声明。
管理体系年度内审工作计划
一、前言为了确保公司管理体系的有效运行，提升管理水平和风险控制能力，根据公司年度工作计划，特制定本年度管理体系内审工作计划。
二、工作目标1. 确保公司管理体系与国家相关法律法规、行业标准及公司内部规定的符合性；2. 评估公司管理体系的实施和保持情况，找出不足之处，提出改进措施；3. 提高公司管理体系的运行效率，降低运营风险；4. 为公司年度管理体系评审和认证提供依据。
三、工作内容1. 审核范围：（1）公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等；（2）公司内部管理制度、流程及操作规程；（3）公司各部门、子公司及分支机构的管理活动。
2. 审核方法：（1）查阅文件、记录、报表等资料；（2）现场观察、访谈、调查；（3）数据分析、比对；（4）咨询、评审。
3. 审核重点：（1）管理体系文件的有效性、完整性和可操作性；（2）管理体系的实施和保持情况；（3）管理体系与实际运营的符合性；（4）风险识别、评估和控制；（5）内部沟通、培训与意识。
四、工作安排1. 第一阶段（1月-2月）：制定内审计划，成立内审小组，确定内审范围、方法和重点。
2. 第二阶段（3月-5月）：开展内审工作，对各部门、子公司及分支机构进行现场审核。
3. 第三阶段（6月-7月）：整理审核发现的问题，提出整改建议，制定整改计划。
4. 第四阶段（8月-9月）：跟踪整改情况，验证整改效果。
5. 第五阶段（10月-11月）：汇总内审结果，撰写内审报告，提交公司领导层。
五、工作要求1. 内审小组成员应具备相关专业知识和实践经验，确保内审工作的有效开展；2. 内审工作应遵循客观、公正、严谨的原则，确保审核结果的准确性；3. 内审过程中，各部门、子公司及分支机构应积极配合，提供必要的信息和资料；4. 内审发现的问题应及时反馈，确保整改措施落实到位；5. 内审报告应全面、客观地反映内审工作情况，为公司领导层提供决策依据。
六、总结通过本年度管理体系内审工作，进一步优化公司管理体系，提高管理水平和风险控制能力，为公司持续发展奠定坚实基础。
社会责任内审和管理评审报告全套
社会责任内审和管理评审报告全套
在当今社会，企业的社会责任已经成为了各方关注的热点问题。
为了达到社会发展的目标和共同繁荣的愿景，企业在内部也需要进行社会责任内审和管理评审。
以下是社会责任内审和管理评审报告的全套内容。
一、引言
本报告旨在对公司进行社会责任内审和管理评审，全面了解公司的社会责任情况，并提出相关建议和改进措施。
二、背景介绍
详细介绍公司的背景信息，包括公司的经营范围、市场地位以及其对社会责任的重视程度。
三、目标和范围
明确本次内审和评审的目标和范围，确保内审和评审的全面性和准确性。
四、方法和程序
说明内审和评审所采用的方法和程序，包括数据收集、调查研究等方面的工作。
五、社会责任情况分析
对公司的社会责任情况进行详细分析，包括公司的环境保护、劳工权益、公益慈善等方面的表现和成绩。
六、问题和隐患发现
列举出本次内审和评审中发现的问题和隐患，详细分析其原因和影响，并给出相应的解决意见。
七、评价和对比
将公司的社会责任情况进行评价和对比，与行业标准和最佳实践进行
比较，找出差距和改进空间。
八、建议和改进措施
根据发现的问题和隐患，提出相关建议和改进措施，以帮助公司提升
社会责任水平并推动可持续发展。
九、总结
对本次内审和评审的结果进行总结，强调公司的社会责任在企业发展
中的重要性，并展望未来的发展方向。
以上是社会责任内审和管理评审报告的全套内容，通过对公司的内部
社会责任进行评估和改进，可以帮助企业更好地履行社会责任，促进企业
的可持续发展。
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生产车间
小组面谈、单独面谈基本需求调查现场安全卫生条件
17：00-17：30
审核员会议
2023年9月7日
社会责任管理体系内部审核计划
被审核方:XXX工艺品有限公司审核日期:2023-9-7
审核目的：对本厂的社会责任管理体系进行审核，发现体系中的不足，及时采取改善措施
审核准则：客户相关标准
审核组长：
审核组成员：（ห้องสมุดไป่ตู้组）
（B组）
DAY1：2023年9月7日
时间
A组
B组
08:30-08:45
首次会议
08:45-09:00
审核员会议
09:15-11:30
企管部：
审核工人花名册、人事记录、招工程序、劳动合同、人事政策、辞工程序及进厂培训资料等。
体系文件审核
管理手册、程序文件及作业文件；常规及劳动纪律。
文件清单
证书及记录等
11：30-13：30
午餐及审核员会议
13：30-17：00
财务部：
工时记录、工资记录、工资标准及加班费。