审计专员岗位说明书

督查审计部职责及部门岗位说明书

督查审计部部门职责 编 号：QYQGSJB 目标责任体系的建立与评价 强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性 开展管理审计，总结、完善并固化管理规范 建立反腐体系，净化企业环境

督查审计部岗位说明书汇编

岗位说明书 编号： QYQGSJB- 001 基本资料 岗位名称 督查审计部副 总监 所在 部门 督查审计部 所在单位 岗位编号 001 部门 编号 单位编号 岗位职级 薪酬 等级 岗位编制 1人 直接上级 总裁 直接下级 各科室科员 岗位图 岗位综述 根据集团发展战略和领导要求，完成目标责任体系的建立与评价，强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性，开展管理审计，总结、完善并固化管理规范，建立反腐体系，净化企业环境 岗位关键职责 序号 主要职责 1 定期根据公司各项重要管理信息进行分析，提出管理工作 优化方案，为集团领导制定战略发展规划提供依据； 2 组织并参与拟订公司制度的修订计划和推广方案，对制度 执行效果定期进行调查分析； 3 建立、完善目标计划考核方案；对各部门、子（分）公司 企管审计部副总监 企管专员 绩效制度专员 审计专员 总裁

岗位说明书 编号： QYQGSJB-002

编号 岗位职级 薪酬 等级 岗位编制 1 直接上级 部门副总监 直接下级 无 岗位图 岗位综述 管理推动 根据公司领导的管理决策,具体负责落实推行；对领导要求及会议纪要内容，组织开展会议任务跟踪，及时贯彻落实；参与重要管理数据、信息的统计和分析，为公司领导制定战略发展规划提供依据； 岗位关键职责 序号 主要职责 1 收集编制会议材料，组织召开会议，编制会议任务表，落实跟踪及考核； 2 对集团公司各职能部门和各分子公司的会议任务，工作计划完成情况进行跟踪和考核； 3 负责部门及公司重要资料的存档工作； 4 拟定各项管理要求通知及发文，推进集团规范化建设； 5 协助建立健全集团评价体系文件； 6 完成上级领导交办的其他事项。 主要工作联系 内部 部门负责人、督查审计部全体员工、各部门、子（分）公司 各级管理干部及员工 企管审计部副总监 企管专员 绩效制度专员 审计专员

内部审计岗位职责说明书

岗位编号：岗位名称：审计部部门经理序号类别任职资格要求内容 1 学历及专业大学本科以上学历，审计、财务、预算或相关专业毕业 2 职称中级以上职称 3 岗位证书会计证 4 工作经验5年以上审计相关工作经验，3年以上审计主管工作经验 5 年龄要求28岁以上 6 性别要求不限 7 身体条件健康 8 其他条件1、熟悉国家相关政策法规，熟悉公司的相关制度； 2、熟练使用财务、预算软件及OA办公软件； 3、沟通协调能力强，对审计工作有较深的理解； 4、做事认真，有责任心。 岗位职责和权限 1、全面负责年度责任目标的完成； 2、负责部门员工考核、协调等部门日常管理工作； 3、负责组织对公司及其所属单位进行年度，半年度及季度考核； 4、负责组织对公司所属项目部进行竣工审计； 5、负责组织对公司所投资的子公司进行年度审计； 6、负责组织对公司领导干部进行离任审计； 7、负责组织专项审计工作； 8、负责制定审计制度和相关规定； 9、负责审计人员培训及系统人才序列培养，制定系统内年轻员工长期发展规划和队伍建设； 10、负责完成领导临时安排的其他审计工作。

岗位编号：岗位名称：审计部部门副经理（工程）序号类别任职资格要求内容 1 学历及专业大学专科以上学历，工程造价相关专业毕业 2 职称中级以上职称 3 岗位证书预算员证 4 工作经验5年以上相关工作经验 5 年龄要求28岁以上 6 性别要求不限 7 身体条件健康 8 其他条件1、熟悉国家相关政策法规和公司的相关制度； 2、熟练使用电脑，熟悉使用预算软件； 3、有施工现场工作经验，有与分包队伍结算工作经验； 4、沟通协调能力强，有责任心。 岗位职责和权限 1、负责核算分包结算工作。 2、负责工程审计人员的业务指导及培训工作。 3、负责组织对项目的专项审计工作（工程方面）。 4、负责项目的节点考核工作。 5、组织工程审计人员对项目的施工管理进行分析评论。 6、其它工程审计工作。

投资审计专员岗位说明书

投资审计专员岗位说明书 Prepared on 22 November 2020

职位说明书——投资审计专员 基本情况 职位名称投资审计专员职位编号 所属部门审计监察部直接上级审计监察部总经理直接下属 职位名称 无 职位设置目的防范基建投资经营风险 工作职责1.为指定审计计划提供资料 2.基建预决算审计 3.对基建工程的全过程进行监控，并提供专业咨询建议 4.对投资项目进行事前审计 5.定期对公司的电子信息安全进行评价 6.对已完成项目进行后续追踪 7.部门内务工作 8. 工作内容1.定期收集、分析公司、分公司及控股子公司经营信息，为指定审计计划提供资料 2.根据审计目标，考察审计范围内活动，确定经营活动性质，控制系统的充分性 3.决定查核方向和审计策略 4.拟订审计工作方案 5.对固定资产投资项目，应对其工程造价、质量、施工进度、付款进度等环节提 供专业意见 6.对股权投资项目，应对其可行性研究、风险评估、公司治理结构、内部控制等 提供专业意见 7.对债权投资项目，应对其可行性研究、风险评估等提供专业意见 8.编制审计工作底稿 9.准备审计事项签证单，与被审计人员讨论不足之处，向被审计单位提出纠正错 误、改善管理、增加收入和节约成本的建议 10.拟订审计报告草案，就经营活动效率、效果、控制系统的适当性和有效性表达 观点 11.评价已实施的改进措施的充分性 工作职权1.公司基建投资项目、投资相关物资采购的审核权 2.基建相关部门的组织优化的审核权 3.基建相关部门的制度优化的审核权 4. 办公设备个人专用移动电话、台式电脑（互联网接入）、笔记本电脑部门共用市内电话、长途电话、打印机、传真机、机动车辆公司共用复印机 工内汇定期向审计部总经理汇报审计监察各方面工作

审计部审计专员岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例 岗位名称审计专员岗位分类 所在部门审计法务部岗位定级 直接上级部长助理职系行政辅助职系直接下级 所辖人数岗位分析日期 本职： 职责与工作任务： 职责一职责表述：外部迎审工作工作时间百分比：20% 工作 任务 负责外部审计人员的具体接待工作 遵照外部审计人员的要求，填写相应的表格,并编写审计日志 外审工作结束后，整理审计档案、装订、归档 根据外审报告，填写审计项目库 对外审中暴露出的问题，及时跟进，落实整改 职责二职责表述：内部审计工作 工作时间百分比： 30% 工作 任务 遵照既定的审计方案和相关制度法规进行审计工作，并编写审计日志 取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责 对审计中发现的问题客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见 负责审计资料的立卷，收集、整理归档工作；按规定保守秘密和保护当事人合法权益 协助项目负责人完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实 根据内审报告填写审计项目库 职责三职责表述：开展公司内控的评测工作时间百分比：30% 工作 任务 根据内控评价方案和公司各相关制度的要求开展内控的评测工作 取得内控评测工作证据，编制工作底稿，并对取得的证据的真实性、完整性负责 对审计中发现的问题客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见

负责内控工作的立卷、收集、整理归档工作 协助项目负责人完成评价报告的撰写及发现问题的整改落实 职责四职责表述：部门内部日常工作工作时间百分比：20% 工作 任务 制定个人工作目标和计划，并向部长提出改进内部审计工作的建议 积极参加部门组织的各项培训，结合自身特点，提出相关培养要求 完成部门领导交办的其他工作任务 权力： 在权限范围内对外联络的权力 上级授予的其他权力 工作协作关系： 内部协调关系公司各部门、各子公司 外部协调关系集团对口部门审计部、业务单位、政府部门等 任职资格： 教育水平本科及以上、具备审计或会计初级职称 专业财务会计、审计等相关专业 工作作风具有团队精神，具备一定沟通协调能力，工作认真、严谨、有责任心经验2年以上审计工作经验；具有事务所审计工作经验优先； 知识具备相应的审计、财务管理、财务会计核算、企业管理、工程项目管理等相关知识 技能技巧熟练使用计算机办公软件和各种财务软件，良好的人际沟通能力、执行能力，具备一定的文字处理能力 其它： 使用工具设备一般办公自动化设备 工作环境一般工作环境 工作时间特征正常工作时间，偶尔加班，偶尔出差 所需记录文档汇报文件、报告、总结、帐表、各类合同等备注：

2020年高级审计员工作职责是什么

高级审计员工作职责是什么 高级审计员工作职责 1 协助项目组完成各类企业的年报审计或 IPO 审计等; 负责完成项目组分配的具体审计工作任务; 收集、取得及整理审计证据及资料，编写审计工作底稿; 协助编制审计报告，提出改进建议和决策依据; 完成部门或项目经理交办的其它工作任务。 高级审计员工作职责 2 协助项目组共同完成拟上市公司 IPO，上市公司年报审计、资产重组和企业并购等项目; 独立完成项目组分配的具体审计工作，编写审计工作底稿; 协助编制审计报告，提出改进建议和决策依据; 完成部门经理或项目经理交办的其它工作任务。 高级审计员工作职责 3 1、负责公司基建、设备安装工程相关的内控及风险管理工作，协助建立系统化的内部控制体系 2、参与基建工程、设备安装项目前期招标，对招标程序的合规性进行过程监督，负责公司基建工程、设备安装项目的跟踪审计，对立项审批、招投标、物资采购、设计变更、工程签证、工程管理、 工程造价等方面的审计实施工作 3、通过审计、监察，发现工程建设、设备安装项目中存在的问题，提出改善建议并实施后续跟进，审核工程相关合同，确保符合法律法规并保护公司利益，主导工程项目的决算，为公司合理控制成本高级审计员工作职责 4 1、协助项目组完成大型项目(企业集团或上市公司)的审计; 2、独立承担中型项目的审计工作; 3、对审计员进行有效的指导和培训。 高级审计员工作职责 5 1、协助项目负责人执行审计程序; 2、对初级助理人员进行有效的督导。 高级审计员工作职责 6 1、完成各类审计工作，包括审计程序的实施、审计工作底稿的编制、整理及归档等; 2、完成小型审计项目的实施，及时向经理汇报情况接受其复核、指导，并与客户保持良好、有效的沟通; 3、具有行政事业单位经济责任审计、离任审计;工程决算审计、内控、绩效评价高级审计员工作职责 7 1、参与执行各类型审计业务; 2、按照审计程序要求，通过团队协作完成审计工作底稿; 3、编制项目方案和计划，交予项目负责人审核; 4、复核审计人员的审计记录和底稿，编制汇总审计工作底稿，完成底稿检查及装订; 5、协助项目负责人完成审计报告初稿的编制; 6、项目负责人不在现场时，负责与甲方沟通，管理现场审计人员，确保审计项目顺利进行; 7、完成项目负责人交办的其他工作。 相关热词搜索工作职责审计高级

内部控制审计岗位说明书

内部控制评价体系建设（初稿） 接受审计委员会指导，参照内部控制规范及标准（PN21），组织实施集团内部控制有效性的评价： （1）参与公司内部控制体系建设和维护 a.了解体系部关于内部控制建设的具体工作流程、工作方式及内容。 b.全面了解公司的组织架构、各部门工作职责、公司运营模式等情况。 c.全面了解公司已有的内部控制制度，包括其设计及执行情况。 d.参与并协助体系部关于内部控制体系建设的工作。 （2）建立和完善内部控制评价体系，包括评价的原则、内容、程序、方法 a.组织并安排进行公司内部控制评估。结合本公司的内部控制制度，对 公司整体层面及各个业务线和日常经营管理过程中已有的控制流程、 控制执行情况及控制的风险点等进行评估。 b.组织构建内部控制评价体系，形成完整的内部控制评价体系制度。包 括评价体系的目标、原则、内容、程序和方法等具体内容。 c.设计适用于本企业的内部控制评价工作底稿与评价报告，确定具体的 工作内容和披露格式。 d.定期检查、更新、改进已有的内部控制评价体系制度，补充完善。 e.组织并安排内部控制体系培训。协助相关部门定期组织公司关键岗位 人员进行内部控制制度培训与座谈，及时反馈实际工作中存在的控制 缺陷，增强风险意识。 （3）组织和实施对公司内部控制有效性的评价、形成评价结论、出具评价报告 a.拟定内部控制评价工作计划，确定内部控制评价检查方式与频率。 b.组织内部评价小组，安排制定工作方案，明确评价范围、工作任务、 人员安排等工作。 c.组织并安排进行内部控制评价审计。对公司整体以及各个业务线和管 理部门针对其存在的风险所采取的控制措施执行评估和审计程序，形 成审计工作底稿。 d.出具企业内部控制评价报告。评价工作组全面复核和确认检查出来的 各种问题，分析汇总评价结果，提出认定意见并编制评价报告。 e.内部控制评价报告的后续反馈与跟踪。对评价中认定的内部控制缺陷 与相关部门沟通采取应对措施实施整改工作，就整改工作的效果及新 的内部控制运行有效性进行反馈与跟踪检查。 （4）识别、评估公司经营风险，推进风险预警及预防机制的建立和完善 a.组织评估公司现有的内部控制预警及预防制度，对现有制度进行评价。 b.协助体系部建立健全预警及预防机制。确定预防的重点领域、关键环 节和主要内容。 c.协助建立健全反舞弊机制。在内控评价过程中合理关注和检查可能存 在的舞弊行为。 d.定期跟踪与反馈。组织并安排对预防制度的跟踪检查，反馈制度运行 情况。 （5）提供内部控制体系改善意见，协助公司内部控制流程的改善 a.对建立和实施的内部控制进行常规、持续的监督检查。 b.对发生重大变化或重大调整的内部控制进行有针对的监督检查。 c.协助体系部定期完善内部控制制度，检查设计的合理性及执行情况。

财务审计岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例 岗位名称财务审计岗岗位编号 所在部门审计部岗位定员2人 直接上级审计部经理岗位重要程度 直接下级无 本职：在部门负责人的领导下，负责起草集团财务审计工作制度和相关细则以及财务审计规划、预算草案，集团和二级公司的财务审计，集团和二级公司财务内控制度审计，上级交办的专项审计，负责组织对二级公司的内审人员的业务培训和交流等工作 职责与工作任务： 职责一职责表述：负责起草集团内部财务审计工作制度和相关细则工作时间百分比：5 % 工作 任务 负责起草集团内部财务审计工作制度和相关细则，并上报部门经理审核 负责起草财务审计业务规范或审计业务操作规程，上报部门经理审核 根据执行过程中的实际情况，提出修订、完善内部财务审计规章制度和实施细 则的建议，上报部门经理审核 职责二职责表述：负责起草集团内部财务审计规划、年度内部财务审计计 划和预算草案 工作时间百分比： % 工作 任务 负责起草集团内部财务审计规划、年度内部财务审计计划和预算草案，并上报 部门经理审核批准 根据部门财务审计规划和计划，订立个人工作计划，上报部门经理审核 职责三职责表述：负责财务审计项目的实施工作时间百分比： % 工作 任务 负责办理财务审计立项，确定审计对象和审计内容，编制审计项目计划和审计 方案 负责提前向被审计单位和部门发出审计通知书，并要求进行相应的资料准备 负责进行现场调查，编写审计工作底稿，获取有关审计证据 对审计事项实施审计后，负责形成审计报告初稿

在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见书 如果需要下达审计决定，负责起草监察审计意见书，上报部门经理审核 负责对有疑义的审计事项组织复审 负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定 职责四职责表述：负责具体实施上级交办的专项审计工作时间百分比： % 工作 任务 负责办理上级交办的专项审计事项 在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见 书 如果需要下达审计决定，负责起草监察审计意见，经所办公会通过后，由所办 公室下达 负责对有疑义的审计事项组织复审 负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定 负责对合资、合作经营及其他对外投资等进行审计监督 负责对重大建设项目的预决算进行审计监督 职责五职责表述：负责对集团本部及被审计单位的财务内部控制制度进行 审计评价 工作时间百分比：% 工作 任务 负责检查财务内部控制制度是否存在 负责评价财务内部控制制度是否恰当 负责检查财务内部控制制度是否已经按规定被执行 负责检查内部控制制度的执行结果是否符合制度设计的要求 职责职责表述：根据人力资源部的委托，具体实施对集团公司及二级公 司管理人员的任期审计和离任审计 工作时间百分比：% 工作经人力资源部下达通知后，负责办理经济责任审计立项，编制审计计划

审计部组织架构及岗位职责

审计部组织架构及岗 位职责

审计部组织架构及岗位职责 xxxx 201X年7月 目录 组织结构示意 图 ..................................................................... ........................................................................ 3 岗位晋升示意 图 ..................................................................... ........................................................................ 4 审计部部门岗位职 责 ..................................................................... ................................................................ 5 审计经理岗位职 责 ..................................................................... .. (6) 审计主管岗位职 责 ..................................................................... .. (6) 审计员岗位职 责 ..................................................................... ........................................................................ 6 费用稽核主管岗位职

审计专员的主要职责

审计专员的主要职责 本文是关于审计专员的主要职责，仅供参考，希望对您有所帮助，感谢阅读。 篇一 职责： 1.根据过往专项审计结果，为审计部长拟订年度审计工作计划提供参考信息。 2.按照年度审计计划及公司安排，对公司业务部门开展专项审计、经营绩效审计，如营销审计、供应链审计、费用审计、业务流程合规审计、财务审计等，并编制审计报告、披露问题并提出审计建议，查找管理环节中可能存在的漏洞，揭露违规、违纪，损害公司利益的行为。 3.对审计问题进行事后跟踪，督促被审计部门进行限期整改，并检查落实改善情况。 4.收集有关审计资料并建档，对审计资料进行档案管理，确保审计资料的完整性。 5.完成上级交办的其他工作。 岗位要求： 1.本科及以上，会计学或审计学相关专业。 2.沟通、亲和力较好，具备数据敏感性，逻辑思维清晰。 3.熟练使用SAp、EXCEL常用函数、ppT制作等。 4.具备服装(或零售)行业财务及审计从业背景2年以上或在事务所有较好的从业经历。 5.具备初级或上审计师职称。 篇二 职责： 1、拟定审计项目方案; 2、执行内部审计项目; 3、负责审计过程中与相关部门的沟通协调; 4、起草管理建议书初稿;

5、协助总部审计人员执行审计项目，保证项目的顺利实施; 6、领导交办的其他工作。 岗位要求： 1、会计、审计、财务、金融等相关专业，本科及以上学历 2、2年以上公司内审或会计师事务所工作经历，科独立进行审计项目; 3、热爱审计行业，善于沟通，能适应短期出差; 4、拥有CpA/CIA者优先考虑，工作能力优秀者条件可适当放宽。 篇三 职责： 协助部门经理进行各项审计工作的实施，编制审计工作底稿，收集充分的审计证据，确保审计结论适当，形成审计报告,报送部门领导复核. 按照项目计划，完成审计项目的审计任务. 对风险进行初步判断，进行风险控制. 任职资格： 大专及以上学历，财务管理相关专业。 有会计事务所相关工作经验优先考虑。 具有良好的团队协作能力以及职业道德。

审计部部门职责及岗位职责

审计部部门职责及岗位职责 一、审计部部门职责 1、内部审计部门应当履行以下基本职责： （1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等； （3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为； （4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。 2、其他职责： （1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告； 内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。 （2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；

（3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等； （4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中； （5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间； （6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料； 二、审计经理及审计专员、助理岗位职责 审计经理岗位职责

审计监察员岗位职责

岗位描述 审计监察员 岗位名称： 审计监察员 直接上级： 审计监察组组长 本职工作： 保质保量按时完成审计监察任务。 工作责任： （1）贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度。 （2）认真执行公司各项规章制度和工作程序，服从上级指挥和有关人员的监督检查，保质保量按时完成工作任务。 （3）审计监察公司及所属内部独立核算单位的经营计划、财务计划、预算计划执行、预算外资金收支、决算等各项经济活动及其经济效益，出具报告并及时报送。 （4）审计公司及所属内部独立核算单位的各项与财务有关的记录、数字、金额、期限、手续等是否规范与准确无误，纠正财务工作中的差错、弊端，规范公司经 济行为。 （5）审计公司与外部单位、公司与内部独立核算单位的往来业务。 （6）审计有关财产的增减、往来或处理事项，签署有关表单。 （7）审计有关对外订立财物契约的事项。 （8）审计公司各部门及所属内部独立核算单位的各项费用开支情况，出具报告并及时报送。 （9）对公司重要合同、协议的执行情况进行监察，出具报告并及时报送。 （10）参加有关的财务、财产、存货的清查盘点工作。 （11）监察公司有关决议、各项业务管理（如销售、售后服务）政策的落实与执行情况。 （12）监察公司内部控制制度的落实与执行情况。 （13）监察被审计对象严格执行审计决定。

（14）参与对管理人员的离任审计和专项审计工作。 （15）针对公司经营管理工作中出现问题的原因提出建议和措施。 （16）对正在进行的严重损害公司利益、违反财经法律法规和公司规章制度的行为要立即予以劝阻并报告。 （17）定期向审计监察组组长述职。 （18）积极参加培训活动，努力钻研本职工作，主动提出合理化建议。 （19）做好业务记录以及记录的保管或移交工作，保守公司秘密。 （20）完成审计监察组组长交办的其他工作任务。 工作权力： （1）有权让被审计对象按时报送有关计划、预算、决算报表和文件资料等。 （2）有权检查被审计对象的有关帐目、资产、查阅有关文件资料等。 （3）有权对审计监察中发现的问题进行调查核实，索取证明材料，并对有关文件、材料、实物等进行复印、复制、现场拍照等。 （4）对阻挠、破坏审计监察工作以及拒绝提供有关资料的，经上级批准可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议。 （5）有权监察被审计对象严格执行审计决定。 （6）对审计监察工作中的重大事项有权越级如实反映。

上市公司审计部职能及各岗位职责说明

审计部职能 1、在董事会审计委员会的领导下，依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《内部审计制度》及国家相关法律法规的相关规定，独立行使审计监督、评价权，在股份公司及控股子公司范围内开展内部审计工作。 2、对股份公司及控股子公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行检查和评审。 3、负责对股份公司及控股子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。 4、负责对股份公司及控股子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。 5、对股份公司及控股子公司重要经济合同的签订及执行情况进行审计。 6、对股份公司及控股子公司的基本建设、技术改造项目进行内部控制管理审计、招标及评标工作程序评审、工程竣工结算审计和工程款项的支付流程审计。 7、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。 8、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。 9、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加各类审计业务培训，提高审计人员素质。 10、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。 审计部门岗位职责说明

一、审计总监岗位职责 1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。 2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。 3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。 4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。 5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。 6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。 7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。 8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。 二、审计项目经理岗位职责 1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。 2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。 3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。 4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。

审计部、内部审计人员岗位职责

审计部部门职责 1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况； 2、审计分公司、相关单位经营目标责任的履行情况； 3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计； 4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况； 5、审计有关合同、协议的合法和履行情况； 6、审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况； 7、其他需要审计的事项。 审计部审计人员岗位职责 审计部部长岗位职责 1、全面负责审计部的工作，严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施内部审计工作。 2、制定并完善内部审计管理制度。 3、负责制定年度审计计划，并报公司领导批准后实施，定期检查年度审计计划的执行情况。 4、选派审计项目负责人并对其进行有效的授权。 5、审批项目审计计划、审计方案。 6、对审计项目、审计方案的实施进行督导。 7、审定并签发审计报告。 8、负责定期对内、外部审计的协调工作进行评估，并根据评估结果

及时调整。 9、负责内部审计人员的业务培训、后续教育工作。 10、完成公司领导交办的其他工作。 审计部副部长岗位职责 1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，协助部长依法实施内部审计工作。 2、制定项目审计计划，确定审计范围、内容、进度和人员安排。 3、制定审计方案。 4、组织审计方案的实施，编制内部审计通知书，复核审计证据、审计工作底稿。 5、对项目审计工作进行现场指导。 6、编制审计报告，并报审计部部长审核。 7、根据被审计单位的反馈意见，确定后续审计时间和人员安排，编制后续审计方案，经部长审核后，组织后续审计的实施。 8、协助部长完成本部门的其他工作。 审计员岗位职责 １、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施审计业务。 ２、接受审计任务后，协助审计项目负责人及时作好审计前的各项准备工作，草拟审计实施方案。 ３、审计过程中，做好审计记录、审计证据的收集与调查取证工作。

审计人员岗位职责

材料稽核人员岗位职责 1、负责监督公司采购部采购流程的执行; 2、负责审查公司采购合同的签订及执行情况, 3、负责审计核实采供部提交的材料采购价格，寻找价格可降空间，与采购部形成互相制约的材料进购约束机制； 4、负责审查采购业务中各种违规,违纪行为,维护公司经济利益. 5、经常走访市场，掌握材料市场第一手价格资料，为公司降低成本把好关 6、建立材料采购价格台帐，并经常更新 7、直接向总经理负责，公正公平的对采购部的工作作出评价8、完成领导临时交办的其它工作。 二、材料报销单的填写 财务报账上采购必须按要求在票据上注明材料详细统一的名称、规格、单位、供应商电话。如没有详细的信息财务不予处理。 关于以上的名称问题应尽快和供应商协商名称问题，具体以市场统称名称为制定依据，如有特别定制产品名称需附详细说明。 三、材料单上报时间 工程项目部所下下料单需在两个工作日之内上报公司审计部留底，审计部应在接受之日内起五个工作日之内拿出初步的材料审核意见。 采购员所提供的采购信息应在下料单后附材料采购说明，此说明需有准备购买材料供应商，及其此材料的详细信息、付款条件、质量标准、价格等。见表 四、入库单的填写标准 入库单的填写需字迹工整，填写数量如数真实、填写单位名称一致。

所有材料名称及其单位供应商及其库房管理员应按公司规定统一的名称去制定材料名称以便公司管理。 入库单如填写不标准公司材料审核人不予处理。 五、问题材料反馈 关于审计部所提供问题材料通知，采购部需在两个工作日之内拿出落实意见，并积极的协同审核部拿出客观的处理意见上报公司总经理。 六、材料价格问题 材料价格问题本着以市场为基本上下浮动原则，如出现在供货过程中价格浮动问题应在价格发生变动七个工作日之前以书面形式上报公司材料审核人，如公司未收到书面的报告视为按原价执行。 而此采购员也应时刻关注材料市场变动随时为材料平台提供信息。 七、材料流程 1、工地项目经理应在要使用材料十日前将材料计划单（必须注明：工程编号、工程名称、所属部门、材料名称、规格、数量、到货日期、到货地点、项目收料联系人及电话）同时递交到采购部与材料审核人，采购在收到下料单时应立即开始对材料的供应商确定，此工作规定时间为3日，随即采购将材料采购单上全部信息上报到材料审核人此审核人在将审核信息及审核合同付款进度等一系列详细信息落实后叁个工作日之内上报公司领导。同时甲方的认质认价单采购须在项目经理所下的计划单第八个工作日之内递交到具体审核人，如价格没有与甲方达成一致应尽快与公司材料审核人说明情况。 八、材料付款

督查审计部职责及部门岗位说明书

督查审计部部门职责 编号：QYQGSJB 目标责任体系的建立与评价 强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性 开展管理审计，总结、完善并固化管理规范 建立反腐体系，净化企业环境

督查审计部岗位说明书汇编

岗位说明书 编号： QYQGSJB- 001 基本资料 岗位名称 督查审计部副总监 所在 部门 督查审计部 所在单位 岗位编号 001 部门 编号 单位编号 岗位职级 薪酬 等级 岗位编制 1人 直接上级 总裁 直接下级 各科室科员 岗位图 岗位综述 根据集团发展战略和领导要求，完成目标责任体系的建立与评价，强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性，开展管理审计，总结、完善并固化管理规范，建立反腐体系，净化企业环境 岗位关键职责 序号 主要职责 1 定期根据公司各项重要管理信息进行分析，提出管理工作优化方案，为集团领导制定 战略发展规划提供依据； 2 组织并参与拟订公司制度的修订计划和推广方案，对制度执行效果定期进行调查分 析； 3 建立、完善目标计划考核方案；对各部门、子（分）公司年度/月度目标计划进行审 企管审计部副总监 企管专员 绩效制度专员 审计专员 总裁

其他 工作环境集团总部，年出差8个月以上； 工作时间单休，有正常的节假日 使用设备电脑、照相机、录音笔、传真机、投影仪、打印机 其他 晋升方向部门总监、子（分）公 司总经理 轮岗方向 其他部门总监、子（分） 公司副总经理、总经理 助理 任职人员签名上级领导签名 部门审核人力支持中心审核备案 备案人：备案日期： 岗位说明书 编号： QYQGSJB-002 基本资料 岗位名称督查专员 所在 部门 督查审计部所在单位 岗位编号002 部门 编号 单位编号 岗位职级 薪酬 等级 岗位编制1 直接上级部门副总监直接下级无 岗位图岗位综述 企管审计部副总监 企管专员绩效制度专员审计专员

审计部审计员岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例岗位名称审计岗位编号 所在部门审计部岗位定员 直接上级审计部经理职系 直接下级无所辖人员 本职：根据审计计划，执行具体的审计活动，编制审计报告，处理审计日常事务职责与工作任务： 职责一职责表述：根据审计计划，编制审计方案，执行审计工作时间百分比：30% 工作 任务 根据审计计划，编制审计方案 现场实施审计、收集审计证据 汇总、筛选审计证据，编制审计工作底稿 撰写审计报告，提出审计建议 职责二职责表述：对公司内各项经济活动进行内部审计工作时间百分比：40% 工作 任务 对公司内的财务收支、会计记录进行审计 对预算的制定和执行进行审计 对公司对外投资进行审计 对公司融资活动进行审计 对公司招投标活动进行监督、审查 对经济合同签订及执行情况进行审计 对公司工程项目进行事前、事中、事后审计 对资产进行审计 对管理人员进行离任、任期终结及年度经济责任审计 职责三职责表述：负责对公司内部控制制度进行审计评价工作时间百分比：10% 工作 任务 检查内部控制制度是否存在 评价内部控制制度是否恰当 检查内部控制制度是否已经按规定被执行 检查内部控制制度的执行结果是否符合制度设计的要求 职职责表述：审计档案管理工作时间百分比：15%

责 四 工作 任务根据审计制度，在审计项目结束后收集、归集、整理档案建立档案清单，日常保管 负责档案的借阅和复制的登记工作. 职责 五 职责表述：完成上级领导交办的其他工作任务工作时间百分比：5% 权力： 公司内各项经济活动资料的调阅权 公司内经营及管理情况的问询权 对重要审计发现直接向审计部经理的报告权 就审计过程中发现的问题对有关部门或有关人员的奖惩建议权 工作协作关系： 内部协调关系公司各部门 外部协调关系会计师事务所、审计师事务所、审计局等 任职资格： 教育水平大学本科及以上 专业审计、金融、财务等相关专业 培训经历审计、财务、财经法律等相关培训 经验5年以上工作经验， 2年以上房地产行业相关岗位工作经验 知识精通财务、审计、法律知识，掌握房地产开发、招投标、工程建设知识 技能技巧具有很强的执行能力、沟通协调和计划组织能力；熟练使用WORD,EXCEL等办公软件，具备基本的网络知识 其它： 使用工具设备一般办公设备（计算机、电话、传真机、打印机、Internet/Intranet网络）工作环境一般办公环境 工作时间特征正常工作时间 所需记录文档通知、审计报告、总结、公司文件、财务报表、工作计划 备注：

财务审计专员岗位说明书

湖北金环股份有限公司财务审计专员岗位说明书 基本情况岗位名称财务审计专员岗位编号Sjb002 所属部门审计部直接上级审计部总经理直接下属无所属岗序10 所属系列管理岗位 岗位设置目的对公司及子公司的运行状况进行审计，对专用资金、分厂分成资金收支情况审计，对离任中层以上干部进行审计，对供销价格、投资等风险较大的领域进行控制，检查规章制度的落实 核心工作职责和内容工作衡量标准 1.参与制定对承包体的承包方案的制定，对各承包体的运行状况、承 包情况进行审计准确性、及时性 2. 对专用资金、分厂分成资金收支情况进行审计有效性 3. 对离任中层以上干部在任期内的情况进行审计有效性 4. 对采购及销售价格、投资等风险较大的领域进行控制、监督有效性 5.与财务部等部门对分厂、子公司进行清算，对公司资产进行核实， 对需报废物资进行核实 准确性 6.对公司财务管理制度和会计核算制度的执行进行审查 7.对公司及子公司财务收支和经济效益进行审查 8.对公司各职能部门、生产厂、控股子公司的定期、专项审计，提交 审计报告 9. 10. 辅助性工作内容考核标准 1.完成上级交办的其他工作任务完成及时、有效、准确 2.配合检察院调查取证 主要职权业务类 费用审批类 人事

工作沟通关系内 部 关 系 汇报 向部门总经理汇报 督导 协调 与财务部门之间需要有良好的沟通关系 外 部 关 系 与市审计局在业务、人员培训等方面沟通 任职资格最低学历大学专科相关资格证书 专业知识财务知识、审计知识工作环境 工作经验具有财务或审计相关工作经验 技能技巧 能在大量的财务数据中找出问题的技巧 善于发现问题 能力素质 分析能力 沟通、协调能力 在审计的严肃性、原则性下有较强的应变能力 职业发展可晋升岗位审计或财务经理 可轮岗岗位审计或财务岗位 入职培训内容财务知识、审计知识在职培训内容审计方法等审计知识 修订履历 修订时间修订内容修订者审核者审批者

审计专员岗位的工作职责内容

审计专员岗位的工作职责内容 篇一 职责： 1、参与公司内控体系建设和财务体系规范，推动内控体系与财务体系完善，组织建立健全规范的财务核算体系、风险预警和规避机制; 2、能够独立实施集团以及分、子公司的内部控制等常规审计项目; 3、根据年度审计计划，开展常规审计项目，拟定审计通知书、审计工作方案; 4、具有独立撰写审计报告能力，并根据审计发现进行影响评估及提出审计建议; 5、负责独立审计过程中与相关部门的协调和沟通; 6、对被审单位整改情况，进行跟进审计; 7、完成上级领导交办的其他工作。 任职资格： 1、本科以上学历，会计、审计相关专业，具备初级及以上职称等; 2、熟悉内部审计流程与规范、财税法规、审计程序，了解相关

经济法律政策; 3、具备3-5年以上大型企业或上市公司审计工作经验; 4、良好的语言表达能力，熟练运用办公软件、ERP财务软件、较强的数据分析、文字整理能力。 5、较强的语言组织和沟通能力，逻辑能力强，工作态度积极，责任心强，能短期出差，具备职业操守和对公司的忠诚度。 篇二 职责： 1、负责对接海外公司的审计业务，提出处理意见和建议; 2、负责制定及执行公司审计方案，定期汇报执行情况; 3、负责审核公司系统内的合同及付款申请; 4、核对各公司的往来账目报表情况及投资类项目进行评估; 5、对公司业务流程制度的风险及管理进行监督评审; 6、定时完成系统内台账数据比对及修改。 任职资格 1、财经、审计等专业，本科以上学历; 2、两年以上企业内控、内审、外审实操经验; 3、具备出色的财务风险及审计监管，成本控制等理念; 4、思维敏捷，工作严谨，良好的沟通能力及解决问的能力;

管理审计岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例 岗位名称管理审计岗岗位编号 所在部门审计部岗位定员1人 直接上级审计部经理岗位重要程度 直接下级无 本职：负责起草集团管理审计工作制度和相关细则以及管理审计规划和管理审计计划、预算草案，集团和二级公司的内控制度的审计等工作 职责与工作任务： 职责一职责表述：负责起草集团内部管理审计工作制度和相关细则工作时间百分比： % 工作 任务 负责起草集团内部管理审计工作制度和相关细则，并上报部门经理审核 负责起草管理审计业务规范或审计业务操作规程，上报部门经理审核 根据执行过程中的实际情况，提出修订、完善内部管理审计规章制度和实施细 则的建议，上报部门经理审核 职责二职责表述：负责起草集团内部管理审计规划、年度内部管理审计 计划和预算草案 工作时间百分比： % 工作 任务 负责起草集团内部管理审计规划、年度内部管理审计计划和预算草案，并上报 部门经理审核批准 根据部门管理审计规划和计划，订立个人工作计划，上报部门经理审核批准 职责三职责表述：负责对集团本部和二级公司的内部控制制度的健全性 和有效性进行审计 工作时间百分比： % 工作 任务 对被审计单位内部控制制度的健全性、有效性实施审计 通过调查表、座谈会等形式，审核被审计单位在人、财、物和采购、销售、建 设等环节的管理措施是否健全并落实执行 通过审核查实，对内部控制制度的健全性、有效性提出审计建议 职责四职责表述：负责具体实施上级交办的专项管理审计工作时间百分比： 工作 任务 负责办理上级交办的专项管理审计事项 在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见 书

负责对有疑义的审计事项组织复审 负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定 职责五职责表述：负责完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5% 权力： 业务权对内部控制体系的建议权 对审计所需资料的查阅权 决定的执行权和限期整改权对各项业务工作的审计建议权对违规者处分和处罚的建议权 人事权无 财务权无 工作协作关系： 内部协调关系审计部经理、集团各部室、各被审计单位外部协调关系审计署、国资委、会计师事务所 任职资格： 标准教育水平及经验要求硕士及以上学历，5年及以上工作经验，其中同职能领域3年及以上工作经验； 或本科学历，同职能领域5年及以上工作经验； 专业财务、会计、审计、经济管理等相关专业（最好是工商管理和财务、会计、审计等符合型人才） 培训经历内部审计技术与方法培训、管理信息技术培训、会计核算与财务管理培训、经济法培训、基本建设概预算培训、项目管理培训、管理学培训等 知识通晓财务、会计、审计、税务、企业管理等知识，掌握内部控制理论、概预算、经济法等相关知识，熟练操作财务软件及办公软件 关键能力有很强的专业技术能力、协调能力、沟通能力、计划能力，能够独立开展审计工作 其它： 使用工具设备一般办公设备，便携式计算机工作环境一般工作环境