知识产权管理评审控制程序
知识产权成果管理控制程序
知识产权成果管理控制程序1.目的为规范公司知识产权成果管理流程，提高知识产权运用效率，加强企业知识产权的保护力度，特制订本程序。
2.适用范围本程序适用于公司知识产权获取、维护、运用的相关管理过程。
3.定义本程序所称知识产权，包括：3.1专利权和技术秘密，主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种等专利权和技术秘密。
3.2商标权和商业秘密，主要是指本公司的注册商标、商号等，以及所拥有的未公开的工程、设计、市场、经营、服务、财务、管理等信息。
3.3著作权(含计算机软件)，主要指本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及文档资料、集成电路布图设计、地图、摄影、录像、艺术表演、教材、辞书、规范汇编等。
3.4国家法律规定保护的其它知识产权。
4.职责权限4.1组织实施本程序的归口责任部门是知识产权管理部。
4.1.1负责知识产权申请前的检索与分析工作。
4.1.2负责知识产权的申请和动态管理、维护工作。
4.1.3负责知识产权业务委外机构的甄选、确定与合同签署，及后续费用结算工作。
4.1.4负责知识产权成果权属变更工作。
4.1.5负责公司知识产权工作经费预算的编制。
4.1.6负责公司知识产权成果创造/设计人的署名工作。
4.1.7负责公司知识产权方针制定、目标达成情况的统计、考核、跟进、督促工作。
4.1.8协助总经理进行公司知识产权许可、购买、投融资等知识产权运用工作，及前期的调查、评估。
4.2公司管理层负责公司整体的知识产权布局工作。
4.3其他职能部门配合知识产权管理部对知识产权成果管理的工作。
5.工作程序5.1知识产权目标及布局5.1.1知识产权管理部根据公司知识产权短期目标，编制《年度知识产权目标分解一览表》。
知识产权管理部应在上一年度末编制下一年度的知识产权目标分解计划，并定期统计和考核目标完成情况，在公司层面季度或半年度通报完成情况。
5.1.2知识产权管理部根据本年度目标编制《知识产权获取计划表》。
知识产权文件控制程序完整版
知识产权文件控制程序完整版知识产权文件控制程序完整版一、引言知识产权（Intellectual Property，简称IP）是指人们在创造智力劳动产品过程中所拥有的产权。
控制和管理知识产权对于企业的发展至关重要。
本旨在为企业制定一套完整的知识产权文件控制程序，确保对知识产权的保护和管理。
二、定义1. 知识产权：指著作权、专利权、商标权、商业秘密等通过法律规定获得的权益。
2. 知识产权文件：指所有与知识产权相关的文件、数据、研究报告等。
三、知识产权文件控制程序1. 知识产权文件分类1.1 著作权文件1.1.1 软件代码1.1.2 说明1.1.3 设计图纸1.2 专利权文件1.2.1 专利申请文件1.2.2 专利审批文件1.2.3 专利授权文件1.3 商标权文件1.3.1 商标注册申请文件1.3.2 商标注册证书1.3.3 商标变更文件1.4 商业秘密文件1.4.1 机密协议1.4.2 保密文件2. 知识产权文件存储与访问2.1 存储方式知识产权文件应存储在安全可靠的服务器或者云存储平台中，确保文件的完整性、机密性和可访问性。
2.2 访问权限控制设置不同的权限级别，确保惟独授权人员能够访问和编辑知识产权文件。
禁止未经授权的人员访问。
3. 知识产权文件备份与恢复定期对知识产权文件进行备份，确保文件的安全性和可恢复性。
备份数据应存储在不同的地点，以应对突发事件。
4. 知识产权文件审查与更新4.1 定期审查对知识产权文件进行定期审查，确保文件的准确性和完整性。
发现问题及时进行修订和更新。
4.2 变更记录记录知识产权文件的变更情况，包括修订日期、修订人员和修订内容。
5. 文件销毁与归档对于过期或者无效的知识产权文件，应按规定进行销毁或者归档。
文件销毁过程中应确保文件信息的彻底销毁，以防泄露。
四、附件本所涉及的附件如下：1. 著作权申请表格2. 专利申请表格3. 商标注册申请表格4. 机密协议模板5. 文件归档清单五、法律名词及注释1. 著作权：指个人在创造文学、艺术、科学、技术等作品时所享有的权益。
知识产权-内部审核控制程序(含流程图)
修订履历1 目的1.1通过定期进行内部审核活动来验证知识产权管理体系是否正确、有效的实施，以期能适时发现问题，并及时采取纠正和预防措施，确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，知识产权管理体系能够持续改进，并维持体系的完整性、适宜性与有效性。
2 适用范围2.1适用于本公司知识产权管理体系内部审核有关的活动及部门。
3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》4 术语及定义不适用5 职责5.1管理者代表5.1.1 批准《内部审核计划》，并确定年度内部审核的重点和关键。
5.1.2成立内部审核小组、主持内部审核活动。
5.1.3任命内部审核组组长。
5.2审核组长5.2.1拟定内部审核计划、审核通知、跟催确认。
5.2.2负责内部审核的主导工作。
5.2.3总结内部审核结案报告。
5.3审核员5.3.1执行管理者代表以及审核组长委派的内部审核工作。
5.3.2填写《内部审核检查表》，以及现场审核记录，报告内部审核过程中发现的不符合事项，填写《内部审核矫正通知单》。
5.3.3配合审核组长安排的其他工作。
5.3.4执行《内部审核矫正通知单》不符合事项的结案跟踪。
5.4各部门负责配合审核员执行内部审核，并按要求对不符合项目进行原因分析，采取纠正和预防措施及将有效措施实施标准化。
5.5体系部负责内部审核过程及结果记录的保存。
6 程序内容6.1 拟定内部审核计划6.1.1管理者代表于年初编制本年度内部审核计划，填写《内部审核计划》呈总经理核准；编制审核计划时，需考虑以下因素：以往知识产权管理体系内部审核、外部审核的结果；组织结构调整、产品重大变更、体系运行异常等情况；第二、三方审核的计划。
6.1.2通常情况下，在第三方审核之前，必须安排一次全面的知识产权管理体系内部审核，包括知识产权管理体系的全部要素及公司所有部门；每年至少有一次全面的体系内部审核，特殊情况发生时，管理者代表可追加内部审核。
知识产权管理评审控制程序
1目的确认知识产权管理体系持续有效性并满足GB/T 29490-2013标准的要求，确保知识产权等管理体系适宜于实现公司的知识产权方针和目标要求。
2适用范围本程序适用于对公司知识产权管理体系的评审。
3职责3.1ISO事务所：负责制订《管理评审计划》和《管理评审报告》汇整；组织相关人员对协助管理代表组织管理评审及对管理评审的输出进行确认；负责管理评审的组织安排和相关记录的保存。
3.2管理者代表：审核《管理评审计划》及《管理评审报告》。
3.3总经理：主持管理评审会议，批准《管理评审计划》及《管理评审报告》。
3.4公司各部门：负责准备并提供本部门的过程运行情况报告，制定并实施直接与本部门有关的各项改进措施及执行会议决定事项。
4定义：4.1管理评审是指为了确保与公司管理体系的适宜性、充分性、有效性，以使达到既定的方针和目标所进行的活动。
5工作程序5.1管理评审流程图（附件一）5.2管理评审的策划5.2.1由管理者代表负责策划管理评审对知识产权管理体系运行情况进行评审，公司每年至少进行一次管理评审，且一次评审不超过一年。
5.2.2当公司的知识产权管理体系发生以下变化时，公司总经理或管理者代表可以决定进行管理评审。
●公司组织结构、内外部环境；●发生重大知识产权问题；●法律、法规、标准及其他要求有变化时；●产品结构发生重大调整；●市场环境发生变化时。
5.2.3管理评审前，由ISO事务所编制《管理评审计划》，提交管理者代表和总经理核准，分发至各部门。
管理评审计划的内容应包括：●评审时间；●评审地点；●评审目的；●评审范围；5.2.3.1参加评审人员。
管理评审通常由总经理、管理者代表和各部门负责人参加。
必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审的人员。
5.3管理评审输入5.3.1管理评审必须包括知识产权管理系统的所有要求，及其绩效的趋势。
5.3.1.1知识产权管理体系的管理评审的输入必须包括但不限于以下方面的信息：●知识产权方针、目标的适宜性和有效性；●企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；●企业知识产权基本情况及风险评估信息；●技术、标准发展趋势；●前期内外部审核结果；●纠正和预防措施实施情况；●以往管理评审的跟踪措施实施情况及有效性；●可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。
知识产权管理评审控制程序
知识产权管理评审控制程序1目的按计划的时间间隔，评审本公司的知识产权管理体系，以确保其充分、适宜、有效并持续改进。
2适用范围适用于公司对企业知识产权管理体系的评审。
3职责3.1总经理负责主持管理评审活动，总结评审结论，提出改进措施，审批《知识产权管理评审计划》，批准并发布《知识产权管理评审报告》。
3.2管理者代表负责向总经理报告知识产权管理体系运行情况，审核《知识产权管理评审计划》。
负责组织落实评审中提出的纠正和预防措施。
3.3知识产权管理部负责编制《知识产权管理评审计划》，收集和提供管理评审所需资料，负责知识产权管理评审计划实施的组织协调工作。
记录管理评审会议内容，为编制《知识产权管理评审报告》提供统计数据，保管管理评审的资料。
负责管理评审所涉及的纠正和预防措施实施结果的验证工作。
3.4各部门负责准备并向知识产权管理部提交与本部门工作有关的评审所需资料，实施管理评审提出的改进措施。
4程序4.1制订评审计划4.1.1知识产权管理部把握时机，拟制《知识产权管理评审计划》，经管理者代表审核后报总经理批准。
4.1.2评审的时间和频次4.1.2.1每年至少组织1次管理评审，具体时间可根据实际情况而定。
4.1.2.2当出现下列情况之一时总经理可决定增加管理评审频次：a)公司组织机构、产品管理范围、资源配置发生重大变化时。
b)发生重大知识产权纠纷、争议问题或商业秘密泄漏时。
c)当法律、法规、标准及其他要求有变化时。
d)行业技术发生重大变化时。
e)即将进行第三方审核或法律、法规规定的审核时。
f)总经理认为有必要时，增加管理评审的频次。
4.1.3评审计划内容包括：评审目的、评审内容、评审时间安排、参加评审人员等。
4.1.4评审计划提前发给有关人员。
4.2评审资料准备4.2.1知识产权管理部在管理评审前7天下发管理评审会议通知，各部门根据资料提纲，提供知识产权管理体系运行状态的资料，管理者代表确定管理评审议题。
4.2.2管理者代表组织相关责任部门依据《知识产权管理评审计划》中准备工作要求，调查有关问题和实际情况、收集和分析有关文件和资料，并形成书面报告。
知识产权管理评审程序
1 目的检查和评审知识产权管理体系运行是否符合GB/T 29490-2013要求，确保知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2 适用范围适用于知识产权管理体系运行的管理评审过程。
3 职责3.1 总经理组织策划并主持管理评审工作。
3.2 管理者代表负责落实制定管理评审计划，实施管理评审和纠正预防措施。
3.3 知识产权体系管理部门提交知识产权体系审核报告和体系运行情况总结报告。
3.4 相关部门提交知识产权体系运行中本部门相关过程总结和纠正预防措施实施总结报告。
实施管理评审作出的纠正和预防措施。
4 流程图5 要求5.1 管理评审分定期评审和不定期评审。
定期评审每年一次，一般在每年全公司内审之后进行。
不定期评审可在公司各类例会中或专题会议中进行。
5.2 在下列情况下，由总经理或例会的组织者组织不定期评审：a) 国家方针、政策的变化明显影响到企业的原定经营计划或决策；b) 市场环境发生重大变化，影响企业现有产品结构或需要调整；c) 发生重大知识产权纠纷；d) 公司组织机构发生重大调整；e) 总经理认为有必要时；f) 召开各类例会中有相关评审内容。
5.3 制定定期管理评审计划5.3.1 知识产权部在定期管理评审前两周编制《管理评审计划》，内容包括：评审目的、时间、评审人员名单；评审内容、评审准备工作要求。
5.3.2 《管理评审计划》由知识产权部提出并起草，经管理者代表审核，总经理批准。
5.2 管理评审计划发放管理评审前10天，知识产权部分发《管理评审计划》并通知参加评审的相关部门和人员。
5.3 管理评审资料准备管理者代表组织各部门和相关人员按照管理评审计划做好管理评审准备资料，其内容包括：a) 知识产权方针的适宜性，知识产权体系对实现知识产权方针、目标的有效性；b) 知识产权目标达标情况分析；c) 第一方、第二方、第三方审核结果；d) 顾客的反馈，包括顾客满意度调查结果和与顾客的沟通结果。
e) 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；f) 改进、预防和纠正措施的实施情况，包括对内部知识产权体系审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；g) 以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性，包括各级例会工作执行结果汇总；h) 可能影响知识产权体系的各种变化，包括内外环境的变化；i) 改进的建议。
知识产权-管理评审控制程序
更改记录1 目的为了对公司知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行监控,确保公司管理体系持续有效地符合 GB/T29490-2013 标准，识别改进机会，确定变更的需要，特制定本程序。
2 范围：适用于对公司知识产权方针、目标和管理体系的评审。
3 职责：3.1 总经理负责组织实施管理评审活动；主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。
3.2 管理者代表负责向总经理报告知识产权管理体系运行情况并提出改进建议；审核管理评审报告。
3.3 管理部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料；负责做好管理评审会议记录及有关管理评审资料的归档、保存负责编制管理评审报告；并对评审后的纠正、预防措施的实施情况进行跟踪和验证。
3.4 各相关单位和部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料；并实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。
4 工作程序4.1 管理评审时机4.1.1 定期进行管理评审，每年至少进行一次，正常情况下，可结合内审后的结果进行，每次间隔不超过 12 个月。
4.1.2 当发生下列情况之一时，应适时进行管理评审：a）新的管理体系进入正式运行时；b）公司知识产权方针或目标有重大改变时；c）公司内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、业务结构、资源配置有重大调整，资源有重大改变，标准、法律法规发生变更等；d）在第三方认证前或认证机构提出严重不合格项时；e）总经理认为有必要时，如发生重大知识产权事件、知识产权管理体系结构发生重大变化或相关方有重大投诉或投诉连续发生时。
4.2 管理评审策划4.2.1 管理评审由总经理负责，管理者代表协助。
由管理者代表做好与管理评审有关的各项准备工作。
4.2.2 参加管理评审的人员通常有：高层管理者、管理者代表、各职能部门负责人。
必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审人员。
4.2.3 管理评审的参加人员，在管理评审计划中做出具体规定。
4.2.4 管理评审前一周，管理者代表编制和发出评审计划和通知，计划和通知中应包括如下内容：1）评审的目的；2）管理评审的依据；3）计划评审的时间、地点；4）参与评审的人员及部门；5）评审输入的准备（各部门评审准备工作要求）；6）评审会议的内容和议程等。
知识产权内部审核控制程序
知识产权内部审核控制程序知识产权内部审核控制程序1目的编制本程序的目的是明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。
2适用范围本程序适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。
3职责3.1管理者代表1、负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；2、负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；3、确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。
3.2内审组长编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。
3.3内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。
内审员原则上不能审核自己部门工作。
3.4各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。
4总则4.1内审员资格与素质公司的内审员应具备：1、经培训、考核并由公司总经理聘任；2、熟悉和理解GB/T29490：2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3、正直、诚实、有判断能力、分析能力；4、掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5、具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。
4.2年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案1、原则管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程：1）能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。
2）有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；3）每年应覆盖公司的所有部门和过程。
2、范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。
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修订履历
1 目的
为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。
2 适用范围
适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。
3 术语及定义
3.1 管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。
4 职责
4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。
4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。
4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。
5 程序
5.1制定管理评审计划
5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。
5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。
5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。
经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.
5.2管理评审相关内容
（1）知识产权方针的适宜性、有效性；
（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；
（3）知识产权管理程序改进建议；
（4）资源需求；
（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；
（7）技术、标准发展趋势；
（8）体系（内、外部）前期审核结果；
（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；
（10）体系运行问题经验采集表
（11）绩效考核情况
5.3评审会议组织
5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.
5.3.2会议主要议程如下：
（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；
（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；
（3）研究分析提交的书面评审资料；
（4）提出管理评审结论的意见。
5.4制定管理评审报告
5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：
（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；
（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容
（3）存在的问题及评审结论：
a) 管理方针和目标的改进建议
b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价
c) 需要改进的内容及建议，资源需求。
5.4.2《管理评审报告》经总经理审批后由体系部发放给相关的部门。
5.5纠正及预防措施
（1）提出的待改进项目，体系部在会议后一周内向有关部门发出《内部审核矫正通知单》，有关部门应制定有效的纠正预防措施；
（2）由相关部门组织实施纠正和预防措施，并按时完成；
（3）由管理评审引起的体系文件更改，按《XXX-001文件控制程序》要求执行。
（4）管理者代表指定人员对纠正及预防措施实施效果和完成时间进行检查、评价和记录，对存在的问题，责任部门进一步采取纠正和预防措施，直到符合要求；
5.6将评审相关资料归档整理，按《XXX-002外来文件和记录控制程序》要求保存.
6 参考文件
6.1 XXX-001文件控制程序
6.2 XXX-002外来文件和记录控制程序
7 相关记录
8 流程图。