自由主义读书笔记

自由主义读书笔记：上流学术当如是赵卓新闻摄影班 2007202160读罢此书，颇有中荡气回肠的感觉，一是被自由主义思想体系的丰润深刻所折服，二是惊叹于作者李强老师缜密的思维和此书清晰的架构与脉络。

说得玄妙一点，只觉得字里行间暗藏着一种学术的力量，是的，力量。

沿着李老师的思路，我试图用一些片段拼凑起自己对这部书的理解，毕竟，选择记忆，本就是一种感受。

自由主义作为一种近代以来西方最有影响力的社会思潮一直发生着历史的流变，很难说谁的思想就是最权威，思想家们各执己见互发议论，本就是一种自由的体现。

正是因为这种变化，要理解自由主义，必先了解它的历史，当然，自由主义也分享一些共同原则，这些原则使之区别与其他思想。

本书运用这样的框架，在简要介绍了自由主义概念之后，集中笔力追溯了自由主义的发展历史，展现了其基本原则，最后通过介绍一些自由主义批评者的看法完善了其内涵。

一、自由主义的概念在三百多年的发展过程中，自由主义的内涵产生了哲学基础、政治、经济和社会四个维度。

在哲学基础上强调个人至上，在政治中体现为争取个人政治权利，争取宪政，反对绝对主义。

在经济上体现为强调私有财产和市场经济，拒绝政府过多干预经济，但期待它提供良好保障。

在社会上则表现为关注正义，关注弱者的基本生存条件。

这四方面的涵义并不相同，因而自由主义在发展过程中也带有一定的复杂性，思想家们的出发点和落脚点各不相同，对自由主义本身的理解也充满了歧见，没人能够准确概括出自由主义所包含的所有要素。

自由主义对现实政治也影响深远，它的兴起改变了美国等国家的政治环境和政治架构。

但以自由为名的政党反而不太得势，作者认为，自由主义政党的衰落在很大程度上是由于自由主义作为一种意识形态的成功造成的。

其他政党接受了自由主义的理念，在立场和政策上可能比自由政党更有现实性，才得以发展。

但作为一种意识形态，自由主义已经广泛的渗透到了各个政党的理念中，这不失为更大意义上的成功。

二、自由主义的历史梳理（一）古代渊源关键词：古希腊、罗马法、基督教、欧洲宪政主义自由主义虽是现代概念，但其源头可以追溯到古希腊，古希腊就已产生的自由、平等、法治等理念为后世自由主义的产生奠定了基础，而希腊哲学中的个人主义更是构成了自由主义的核心。

斯多葛学派以及之后西塞罗所倡导的自然法、罗马法包含着强烈的个人主义特征和一定的普遍正义色彩。

强调国家的存在依赖于对公民权利的尊重，强调自然法是超越人的选择和人的制度的更高一级的正义统治。

基督教虽然遭到了启蒙思想家们的抨击，但其也在个人主义和普遍主义两方面为自由主义的产生奠定了基础。

而欧洲封建制度的确立，也因其“宪政主义”和代议制度而对现代自由主义产生影响。

（二）近代萌芽关键词：文艺复兴、宗教改革、人文主义、个人主义、宗教宽容文艺复兴和宗教改革为自由主义奠定基础。

文艺复兴为自由主义贡献了人文主义和个人主义。

人文主义将焦点集中于人，以人的经验作为人对自己、对上帝、对自然了解的出发点，是人权向神权的挑战。

人文主义还在本质上构建了自由主义的世界观，使其从以神为中心向以人为中心转变。

个人主义注重个体而非抽象类型的人，强调个人的多样特殊和脱离社会环境之外人的独特性。

西方学术界流传一句话“自由主义只不过是没有上帝的新教”，这不无道理，宗教改革降低了教会组织在个人得救中的作用，个人可以越过教会直接与上帝沟通。

新教改革起初的不宽容与权威色彩在莫尔和伊拉斯谟处得到了缓和，他们呼吁宗教宽容，对于宗教宽容的诉求，推动了自由主义的早期发展。

（三）理论形成关键人物：霍布斯、斯宾诺莎、洛克关键理论：机械主义道德相对主义个人自由权积极自由民主制度自然状态个人第一位劳动产权论经过数千年的准备和多种力量的推动，终于，在十七世纪，自由主义的燎原之火烧到了英国。

作为“个人主义之父”霍布斯第一次对个人主义作出了系统描述。

在杰作《利维坦》中，霍布斯认为人在自然状态下处在“一切人与一切人的交战之中”，为了走出战争状态人们订立契约，同意将所有权利转让出去，国家因此而诞生。

契约一旦订立，不能反悔。

总结斯特劳斯、奥克肖特和麦克弗森三人的观点，霍布斯的思想特点如下：（1）机械主义哲学，认为社会是个人简单组成的集合体。

（2）道德相对主义（伦理的个人主义），认为善恶无固定标准，不过反映人们的喜好。

(3)个人的自由权，具有普遍意义的自然权利。

与霍布斯的消极自由不同，同时代的另一位自由主义先驱斯宾诺莎则倾向于强调自由的能力，因此具备一种积极的意义。

他用鱼的隐喻来表明两种自由，所谓的积极自由强调，人们不仅有权利去做，而且有现实能力去做。

使自己从外在因果的强制性中解放，变成自觉自愿的行为。

斯宾诺莎还高度赞扬民主制度，认为其由于君主制和贵族制，在民主制度中个人将权利交付大多数，统治权不受法律限制但人人必须服从于它。

到了洛克时期，自由主义应该才算真正形成系统，他通过《政府论》（下篇）等著作奠定了自由主义的三大基石：个人自然权利理论、政府必须基于被统治者同意理论、宗教宽容理论。

在洛克学说中，个人是第一位的，社会、国家是第二位的；个人是本源，社会、国家是派生的；个人是目的，国家和社会是手段。

与霍布斯相比，洛克对人性的估计比霍布斯乐观，所以他设计的政府是有限政府，人的最基本社会权利：生命、自由、财产权不可转让。

洛克还最早论述了财产权的正当性，这种权利起源于劳动，只要人使任何东西脱离自然所提供的状态，就已经掺进了劳动，该东西成为了他的财产。

这是一种劳动价值论。

从政府必须基于每个人同意这一原则出发，洛克提出凭什么人要服从权威，他的回答相当激进，将政府比为一个股份有限公司，每个人转让一部分自然权利构成政府权力的渊源，政府权利受限，一不得侵犯个人的天赋权利，二在行使时必须征得个人同意。

在宗教宽容理论中洛克指出，宗教信仰是个人私事，反对国家、教会干预。

（四）启蒙运动：自由主义的国家实践关键人物：孟德斯鸠卢梭托克维尔休谟斯密关键理论：三权分立社会契约论多数暴政社会制衡事实与价值应然与实然市场作用十八世纪，自由主义转战法国，法国自由主义在反对封建主义及绝对主义的背景下出现。

孟德斯鸠强调自由与法律的联系，认为个人的自由只能由法律来保障，法律既约束被统治者，也约束统治者，没有任何人有超越法律的权力。

他区分了专制制度、君主制度和共和制度，并在此基础上提出了三权分立方案，将国家权力划分为立法权、行政权、司法权，三者分属于不同机构，在法律上相互制约，达到均衡。

卢梭的名言“人生而自由，但无往不在枷锁之中”揭示了他的一个重要观点：人可以同时既是自由的，又是被统治的。

实现这一目标的方案是订立一种社会契约，其实质是“每个结合着及其自身的一切权利全部都转让给整个集体。

”这样，每个人转让了自己的天然自由，公意是全体成员的共同意志，当个人服从公意时“他不过是在服从本人，并且和往常一样自由。

”贡斯当以批评卢梭为出发点，对自由旗号下的极权暴政危险进行了揭示，认为任何由人行使的权利都不应该是绝对的，人民不能授予任何代表他们自身没有的权利。

他还阐述了古代人的自由和现代人的自由的区别，古希腊产生的便是古代人的自由，因为奴隶制的存在使得自由民得以拥有闲暇参与公共事务，自由民的生活实际上是一种公共的生活，古代人的自由主要指公民的参与权，而现代人的自由是一种在法律的保障下的生存空间，是不受社会与政治控制的权利。

托克维尔又进一步将贡斯当开始的自由主义对大众民主的恐惧发展成一个系统理论，他看到民主可能对个人自由造成危害，看到民主制度下的绝对权威可能扼杀个人的自由，他以美国为例，分析了民主可能导致多数人的暴政，认为只有建立在自由基础上的民主才能避免暴政，而非简单地将自由和民主结合起来，同时他认为应该发挥社团的作用，在这种多元社会能够具有一种社会制衡力量。

美国在这一时期的贡献主要体现在其将自由、民主、法治的理念融合到其政治实践中。

提出了自由主义原则在实际操作中的问题。

他们复刻了洛克的人的自然权利说，认为人有天赋权利，包括生命、自由以及追求幸福的权利，这些权利不因人进入社会与政治实体而丧失。

为了保障个人权利，必须限制政府权利，他们实践了分权与制衡的政治理念。

苏格兰启蒙运动中的思想家们又为自由主义贡献了一些新的理论，他们当中有着两个闪耀后世的名字：休谟和斯密。

休谟重新构建了政治理论的哲学基础，摧毁了普遍性的哲学基础，认为道德不可能有理性依据。

他区分了事实与价值两个不同范畴，区分了“实然”与“应然”两类不同命题。

休谟认为正义是一种人为的而非自然的美德，人们之所以组成社会并按一定规则行为，是基于惯例、习俗、人们追求功利的愿望或是人们之间的协议。

亚当·斯密的观点似乎更具吸引力，他的经济理论将人预设成了经济人，认为个人利益是人们从事经济活动的出发点。

他修正和发展了曼德维尔的理论（私人罪恶产生公共利益），重点阐述了经济领域个人的理性自利对集体利益的贡献，一方面，每个人追求自己的利益就会造成社会利益的总实现，另一方面，个人只有在为他人利益服务的情况下才可能实现自己的私利。

因而政府应该充当提供保障的守夜人，由市场发挥看不见的手的指导作用。

但他没有否认国家功能的重要性，认为国家需要为正常的经济运作提供产权保障和保障契约履行的法律制度。

这些思想都成为后来具有保守主义色彩的自由主义思想的主要思想渊源。

（五）自由主义时代关键人物：边沁关键理论：功利主义当历史的车轮滚到了十九世纪，功利主义开始占据重要地位，功利主义将功利原则视为道德和立法的根本原则。

边沁是这一时期较早的功利主义大师，他的功利主义包含效果主义、功利原则和最大化原则。

效果原则主张以效果而非动机作为判断行为道德性的标准。

功利原则作为功利主义的核心，讲的是“对任何行为的认可或非难均根据该行为倾向于提升或降低行为涉及者的幸福”，他用快乐定义功利，且认为快乐没有高低差异。

在此基础上，最大化原则是在说“衡量集体行为是否正当的基本原则是该行为涉及的最大多数人的最大幸福”。

（六）自由主义的衰落关键词：凯恩斯主义一战爆发，强化国家权力以解决国家内部和国家之间的矛盾成为西方思想界的主流观念，古典自由主义受到质疑，主张国家干预为主要内容的凯恩斯主义大行其道，这被认为是新自由主义的延续。

（七）自由主义的复兴关键人物：哈耶克卡尔·波普阿伦特弗里德里希关键理论：复兴古典主义市场经济与法治两种理性个人自由权利极权政治的封闭性、一元性、整体性极权主义批判对内控制对外征服意识形态与恐怖极权主义五大特征二战后，哈耶克等人复兴了古典的自由主义，从《通往奴役之路》等著作中看，哈耶克希望人们知道，任何形式的社会主义都是灾难性的，良好的社会必须是一个实行自由主义制度、市场经济与法治的社会。

他的主要观点是：社会主义制度不能维护经济发展和自由；人类理性的有局限性导致了不可能根据理性目标构建制度；除非中央政府限制权力，否则可能堕入会服务于有组织利益的集权。