基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第1454篇)
【解析】：
创业投资基金的运作还具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业。第二，从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资。第四，从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。
并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率。故D选项错误。
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则
【答案】：B
【解析】：
高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。
19.下列不属于股权投资母基金特点的是( )。
A、分散风险
B、专业管理
C、规模优势
D、经验不足
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【知识点】：第3章>第4节>股权投资母基金的作用和特点
【答案】：D
【解析】：
股权投资母基金特点的有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。
20.目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是( )。
随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现。
6.母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是( )。
A、间接投资
B、直接投资
C、短期投资
D、长期投资
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【知识点】：第3章>第4节>股权投资母基金的概念和业务
【答案】：B
【解析】：
直接投资，是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。
7.自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为( )％。
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括( )。
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】：C
【解析】：
在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括：按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体；协助清算主体制订清算方案；协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产；对清算人出具的清算报告进行合规性审核。
知识点：私人股权的界定；
10.股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的( )财务报告。
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ
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【知识点】：第10章>第2节>登记与备案的内容
【答案】：D
【解析】：
股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A、风险对冲机制
B、绿鞋机制
C、回拨机制
D、风险决策机制
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【知识点】：第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式
【答案】：C
【解析】：
在前期项目盈利并提取了业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下，可能出现基金管理人已提取的业绩报酬金额超过基金整体盈利部分既定比例，或者基金投资者获取的投资收益不足门槛收益的情况。此时，可应用回拨机制，要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬，保障基金投资者的利益。
知识点：
登记与备案的原则和基本要求
4.股权投资基金常用的估值方法通常不包括( )。
A、相对估值法
B、成本法
C、折现现金流估值法
D、随机估值法
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【知识点】：第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别
【答案】：D
【解析】：
估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。
高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。只有这样，才能有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法
15.在照单一项目分配的析】：
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
17.自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。( )
12.下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是( )。
A、创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金
B、并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金
C、创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业
D、并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆
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【知识点】：第3章>第1节>创业投资基金和并购基金的区别(19年大纲新增)
A、一次性缴足全部金额
B、签订合同，承诺认缴金额，并按基金合同的约定缴纳
C、口头承诺认缴金额
D、与基金管理人协商好认缴金额即可
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【知识点】：第8章>第2节>信托(契约)型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算
11.管理人应当建立财产分离制度，( )要实行独立运作、分别核算。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第10章>第3节>内部控制指引
【答案】：C
【解析】：
管理人应当建立财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作、分别核算。
5.( )是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。
A、随售权
B、拖售权
C、优先认购权
D、回售权
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【知识点】：第5章>第4节>第一拒绝权条款和随售权条款
【答案】：A
【解析】：
随售权又称共同出售权，是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。
【答案】：D
【解析】：
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
14.下列关于高效监管原则的说法中，正确的有( )。
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
知识点：收益分配的方式：按照单一项目分配、按照基金整体分配；
16.在基金运作中，( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
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【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责
【答案】：C
A、专业知识；收入情况
B、资产情况；家庭情况
C、操作能力；鉴别能力
D、风险识别能力；风险承担能力
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【知识点】：第4章>第3节>募集方式的主要分类
【答案】：D
【解析】：
自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
18.基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于( )的侵害。
2.监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的( )监管原则。
A、依法监管原则
B、高效监管原则
C、适度监管原则
D、审慎监管原则
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【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则
【答案】：A
【解析】：
依法监管，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则
【答案】：D
【解析】：
保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
3.基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括( )
A、主体资格要求
B、专业化经营要求
C、防范利益冲突要求
D、制定和执行要求
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【知识点】：第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
【答案】：D
【解析】：
基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：1.主体资格要求；2.专业化经营要求；3.防范利益冲突要求；4.运营基本设施和条件要求。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共45题）1、私募股权投资基金英文缩写为（）。
A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】 C2、有限合伙人对合伙企业债务（）。
A.不承担责任B.以实缴出资额为限承担责任C.承担无限连带责任D.以认缴出资额为限承担责任【答案】 D3、关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（）。
A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告【答案】 C4、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B5、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】 C8、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。
基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。
基金设置8%（单利）的门槛收益率。
超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、股权投资基金运作的四个阶段为（）。
A.申请、投资、管理、退出B.募资、投资、管理、退出C.申请、投资、托管、上市D.募资、投资、托管、上市【答案】 B2、（）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
A.反摊薄条款B.保护性条款C.优先认购权条款D.第一拒绝权条款【答案】 B3、(2016年)下列不属于尽职调查目的的是（）。
A.价值发现B.财务发现C.投资可行性分析D.风险发现【答案】 B4、缴款安排在基金规定的()投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。
A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】 D5、（2017年真题）下列属于会长办公会行使的职权的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。
A.基金投资者、基金管理人、基金托管人B.基金投资者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金托管人【答案】 A7、下列选项中不得成为普通合伙人的主体是（）。
Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、关于折现现金流估值法，表述错误的是（）A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】 B9、公司解散清算的,有限责任公司的清算组由（）组成。
A.股东大会B.股东C.发起人D.管理层【答案】 B10、股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B11、以下关于相对估值法的计算公式正确的是（）A.目标公司价值=目标公司某种指标×（可比公司价值／可比公司某种指标）B.目标公司价值=可比公司价值×（可比公司价值／可比公司某种指标）C.目标公司价值=目标公司某种指标×（可比公司价值／目标公司某种指标）D.目标公司价值=可比公司某种指标×（可比公司价值／目标公司某种指标）【答案】 A12、（2017年真题）下列属于金融资产的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D3、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。
A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.普通合伙人可自行担任基金管理人C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】 C4、普通合伙人对基金可能的债务（）。
A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。
A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C6、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B8、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（）。
A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】 B2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。
A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】 D3、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】 C4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。
A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】 B5、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A7、（）是实施内部控制的基础。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2、以下关于基金托管费说法正确的是（）。
A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B3、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。
A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A4、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。
A.双方的保密义务B.签署股权转让意向书C.开展尽职调查的相关安排D.股权转让协议【答案】 D5、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（）A.美国创业投资协会B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国私人股权投资协会【答案】 D6、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B7、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。
A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A8、股权投资基金产品的募集者可以是（）。
A.基金管理人B.律师事务所C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A9、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（）。
A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值D.成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联系【答案】 D10、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。
A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的管理层人员变动【答案】 D2、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。
A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有完善的外部稽核监控制度【答案】 D4、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（）。
A.性质不同B.依据不同C.目的不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】 C5、管理费及托管费的说法错误的是（）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费【答案】 D6、股权投资基金运作股权投资业务取得的不同形态资本增值中,需要计缴增值税的是（）。
A.项目股息、分红收入B.通过回购方式退出的项目收入C.通过并购退出的项目收入D.通过二级市场退出的项目收入【答案】 D7、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。
A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案】 B8、狭义上的股权投资基金特指（）A.定向増发股票投资B.不动产投资基金C.并购投资基金D.以上都不是【答案】 C9、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】 B10、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（）。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C2、公司型基金的基金合同是（）。
A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D3、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（）。
A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D4、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。
A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】 A5、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（）。
A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】 B6、（2021年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。
A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】 B7、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、在（）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。
A.盈利预测B.风险预测C.发展趋势预测D.财务预测【答案】 D2、关于估值调整条款，说法错误的是（）。
A.估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在B.触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标，或发生特定事件C.估值调整机制触发后，由被投资企业创始股东或其他利益方按照协议约定的计算规则向股权投资基金以现金或股权方式提供补偿D.目的是在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释【答案】 D3、公司型基金合同的内容不包括（）。
A.入股、退股及转让B.利润分配及亏损分担C.争议解决办法D.报送披露信息【答案】 C4、（）是实施内部控制的基础。
A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】 A5、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。
A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计【答案】 B6、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。
A.4亿B.3亿C.2亿D.1亿【答案】 A7、股权投资基金是以（）方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
A.公开B.非公开C.秘密D.广泛宣传【答案】 B8、（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】 B9、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。
A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.从事承担无限责任的投资D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】 B10、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、（2018年真题）从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。
A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】 D2、（2020年真题）股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。
A.反摊薄条款B.保护性条款C.估值调整条款D.优先认购权条款【答案】 C3、出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、尽职调查的的作用不包括（）。
A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.客户关系维护【答案】 D6、（）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。
A.合伙型/契约型B.有限责任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限责任公司型/合伙型【答案】 B7、下列不属于股权投资母基金原因的是（）。
A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】 D8、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。
A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】 C9、关于公司型基金基本税负，以下表述错误的是（）。
A.基金所投项目若通过并购或回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围B.基金从境内被投企业取得的股息红利所得和股权转让所得均需按基金企业的所得税率缴纳企业所得税C.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按税务机关的要求计缴增值税D.基金的自然人投资者对以股息红利形式取得的分配需承担双重征税【答案】 B10、（2020年真题）关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】 A11、股权投资基金一般在采用（）估值时，采用较低的折扣率。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。
A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】 C2、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（）在基金合同中约定。
A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】 D3、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】 A4、（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。
A.投资顾问服务B.份额登记服务C.基金服务业务D.估值核算服务【答案】 C5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A.10B.20C.50D.100【答案】 B6、下列关于信托（契约）型股权投资基金的说法错误的是（）。
A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系B.契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任D.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体【答案】 D7、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。
A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案】 B9、下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。
A.因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行B.销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产C.信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式D.股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务【答案】 C10、（2017年真题）股权投资基金的特点是（）。