相关方管理检查表
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ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
相关方检查表
检查单位：安全环保管理办公室
检查组长：
1
安全、特殊劳动防护用品是否按要求佩戴、使用
2
有无违章作业现象、有无违章指挥现象
3
作业现场有无吸烟、酒后上岗等现象
4
作业现场临时用电是否符合要求
作业现场检查
5
作业现场危险作业是否按要求完成审批手续
6
检查作业现场设施有无漏油，设备及区域环境卫生，有无污水外排
检查时间： 年 月 日 检查情况
7
相关方安全监护人员、项目负责人是否在场
8
作业现场有无相关安全警示标示和警戒拉绳
9
项目责任单位是否将施工方资料在安环办备案
10
特种作业人员和特种设备操作人员是否持证上岗作业
11 相关方管理 是否进行了安全环保告知或签订安全环保责任书、是否进行了培训
12
区域责任单位是否进行安全环保告知
13
检查人：
相关项目责任单位、区域责任单位是否开展相关日常检查
检查组长：
1
安全、特殊劳动防护用品是否按要求佩戴、使用
2
有无违章作业现象、有无违章指挥现象
3
作业现场有无吸烟、酒后上岗等现象
4
作业现场临时用电是否符合要求
作业现场检查
5
作业现场危险作业是否按要求完成审批手续
6
检查作业现场设施有无漏油，设备及区域环境卫生，有无污水外排
检查时间： 年 月 日 检查情况
7
相关方安全监护人员、项目负责人是否在场
8
作业现场有无相关安全警示标示和警戒拉绳
9
项目责任单位是否将施工方资料在安环办备案
10
特种作业人员和特种设备操作人员是否持证上岗作业
11 相关方管理 是否进行了安全环保告知或签订安全环保责任书、是否进行了培训
12
区域责任单位是否进行安全环保告知
13
检查人：
相关项目责任单位、区域责任单位是否开展相关日常检查
ISO14001-2015内审检查表-管理层
3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环 境体系的范 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用 功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据
相关方安全生产检查记录安全生产
相关方安全生产检查记录1、安全生产检查一般包括哪五个步骤安全检查工作一般包括以下五个步骤：（一）安全检查准备1、确定检查的对象、目的及任务；2、查阅、掌握有关法规、标准及规程的要求；3、了解检查对象的工艺流程、生产情况、可能出现危险及危害的情况；4、制定检查计划，安排检查内容、方法及步骤；5、编写安全检查表或检查提纲；6、准备必要的检测工具、仪器、书写表格或记录本；7、挑选和训练检查人员并进行必要的分工等。
（二）实施安全检查1、安全检查的主要内容①查责任。
查实体单位各级安全生产责任制是否健全，特别是主要岗位、关键部位人员的责任清不清楚，工作程序及方法要领掌握与否。
②制度落实。
查安全生产制度有没有制定，内容全不全，符合不符合实际，各种记录规范与否，依据制度规定一项一项进行核实、一条一条严格检查。
③查证照。
从业人员有没有经过安全培训，是否持证上岗；特殊工种是否具有操作证，已有的操作证是否过期。
④查现场。
查生产场所秩序、工作环境是否符合劳动安全卫生环境标准；操作人员是否穿戴劳动防护用品，劳动防护用品是否符合国家标准，操作人员是否正确佩带、正确使用；有没有不安全行为，有无违反操作规程、操作方法的人和事；生产岗位上有无迟到早退、脱岗、串岗、打盹睡觉现象；员工有无在工作时间干私活，做与生产、工作无关的事。
⑤查设施设备。
相关生产设施设备运转是否正常，仪器仪表是否显示正常值；安全设施设备是否配备，人员会不会操作。
⑥查标识。
查有没有设置安全警示牌及警示标志，从业人员是否知道相关要求，是否掌握自我保护知识。
⑦查培训。
查“三级”教育是否落实，有没有教育资料，内容是否合理，记录是否真实，效果是否突出。
⑧查事故处理。
对发生的事故是否按“四不放过”的原则进行处理。
2、安全检查的主要方式安全检查方式可通过访谈、查阅文件和记录、现场检查及仪器检测等渠道获取信息。
①访谈。
通过与有关人员谈话来了解相关部门、岗位执行规章制度的情况；②查阅文件和记录。
相关方安全检查表
相关方安全检查表
相关方单位：xyx检查日期：2024年6月29日
序号
检查内容
检查结果
1
是否建立并严格执行相关方管理制度。
符合/不符合
2
是否建立合格相关方名录、档案（包括相关方资质资料、表现评价、合同等资料）。
符合/不符合
3
是否对相关方进行资格预审，选择具备相应资质、安全业绩好的企业作为相关方。
符合/不符合
（8）相关方员工不应是老、弱、病、残等。
符合/不符合
5
是否向相关方进行作业现场安全交底，其内容包括：作业现场的特点、主要危险和应急处理措施、进入现场的安全注意事项。
符合/不符合
6
是否签订安全协议，对相关方的所有人员进行三级安全教育并有记录。
符合/不符合
7
相关方作业时应要执行与企业完全一致的安全作业标准。
（3）相关方为人员配备必要的个人防护用品。
（4）相关方配备符合安全要求的设施、设备。
（5）相关方配置必需的安全防护器具、安全标志等。
符合/不符合
12
工程主管部门和施工所在地单位应负责施工全过程的安全监督管理工作。
符合/不符合
13
相关方应禁止患有高血压、心脏病、癫痫病的人员从事施工及高空作业。
符合/不符合
14
相关方必须按规定办理各种作业票证。未经许可不准乱动企业的任何设备、管道、开关、阀门，不准擅自乱接水、电、风、汽等管。
符合/不符合
15
工程项目完工后，企业工程项目管理部门对施工单位的施工进度、工程质量和安全执行情况进行评价。将评价情况交施工单位，同时抄送企业安全生产管理部门备案，汇入相关方档案。
符合/不符合
检查人员：aaa、bbb
相关方单位：xyx检查日期：2024年6月29日
序号
检查内容
检查结果
1
是否建立并严格执行相关方管理制度。
符合/不符合
2
是否建立合格相关方名录、档案（包括相关方资质资料、表现评价、合同等资料）。
符合/不符合
3
是否对相关方进行资格预审，选择具备相应资质、安全业绩好的企业作为相关方。
符合/不符合
（8）相关方员工不应是老、弱、病、残等。
符合/不符合
5
是否向相关方进行作业现场安全交底，其内容包括：作业现场的特点、主要危险和应急处理措施、进入现场的安全注意事项。
符合/不符合
6
是否签订安全协议，对相关方的所有人员进行三级安全教育并有记录。
符合/不符合
7
相关方作业时应要执行与企业完全一致的安全作业标准。
（3）相关方为人员配备必要的个人防护用品。
（4）相关方配备符合安全要求的设施、设备。
（5）相关方配置必需的安全防护器具、安全标志等。
符合/不符合
12
工程主管部门和施工所在地单位应负责施工全过程的安全监督管理工作。
符合/不符合
13
相关方应禁止患有高血压、心脏病、癫痫病的人员从事施工及高空作业。
符合/不符合
14
相关方必须按规定办理各种作业票证。未经许可不准乱动企业的任何设备、管道、开关、阀门，不准擅自乱接水、电、风、汽等管。
符合/不符合
15
工程项目完工后，企业工程项目管理部门对施工单位的施工进度、工程质量和安全执行情况进行评价。将评价情况交施工单位，同时抄送企业安全生产管理部门备案，汇入相关方档案。
符合/不符合
检查人员：aaa、bbb
相关方安全检查表
其他：
检查总结论：
被检查单位签字：
检查人员签字：
复查情况及复查人员签字（无安全问题整改，不涉及此项）：
6
生产加工中产生固废、危废应进行分类收集、贮存，按照相关要求妥善处置。
7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
灭火器等消防器材配件是否按规范设置并保持完好有效。
8
消防应急照明和疏散指示标志是否按规范设置并保持完好有效；
9
疏散通道、疏散楼梯、安全出口、消防设备设施安全通道是否存在被堵塞或占用的情况；
10
是否存在其他消防安全违法违规行为。
11
相关方安全检查表
被检查单位：检查时间：
序号
检查项目（租赁单位）
检查结论
备注
1
对租赁的场所、设备设施等的管理符合安全管理规定。
2
对进入生产区域内相关人员有相应的安全管理措施。
3
租赁单位生产现场无私拉乱接电气线路、存在敷设不规范现象，临时用电线路布置合理，监管到位。
5
租赁单位易燃、易爆物资管理符合安全管理相关要求。
检查总结论：
被检查单位签字：
检查人员签字：
复查情况及复查人员签字（无安全问题整改，不涉及此项）：
6
生产加工中产生固废、危废应进行分类收集、贮存，按照相关要求妥善处置。
7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
灭火器等消防器材配件是否按规范设置并保持完好有效。
8
消防应急照明和疏散指示标志是否按规范设置并保持完好有效；
9
疏散通道、疏散楼梯、安全出口、消防设备设施安全通道是否存在被堵塞或占用的情况；
10
是否存在其他消防安全违法违规行为。
11
相关方安全检查表
被检查单位：检查时间：
序号
检查项目（租赁单位）
检查结论
备注
1
对租赁的场所、设备设施等的管理符合安全管理规定。
2
对进入生产区域内相关人员有相应的安全管理措施。
3
租赁单位生产现场无私拉乱接电气线路、存在敷设不规范现象，临时用电线路布置合理，监管到位。
5
租赁单位易燃、易爆物资管理符合安全管理相关要求。
检查表
——查：施工机具配备计划及配备情况：
——查：施工机具采购或租赁的供方评价？评价内容是否包括1、经营资格和信誉；2、产品和服务的质量；3、供货能力；4、风险因素？
——查：施工机具采购或租赁合同，是否明确对施工机具质量及服务的要求？合同是否符合施工机具配备计划？
——查：施工机具进场验收记录、检测报告及相关安装或拆卸方案
管理体系文件实施日期：
内审时间：
管理评审时间：
管理体系整体运行情况：
识别的外包过程：
按GB/T19001—2008标准7.4条款及GB/T50430—2007规范第9章要求控制
——最高管理者是否对管理体系进行策划？策划的内容是否包括：
1、管理活动、相互关系及活动顺序
2、管理组织机构
3、管理制度
4、管理所需资源
——查：工程资料形成是否与工程进度同步？
——查：外来文件的识别、分发
——是否建立了《法律法规和其它要求控制程序》
——是否及时识别国家法律、地方法规，是否获取并传达到相关部门？
——查：法律法规清单，识别获取是否充分、适宜？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
世通质量认证
检络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
OK(符合)
检查内容
检查记录
条款
Q
7.2
(7.1,
7.2,
7.3)
与顾客有关的过程
——查：中标通知书
——查：建设工程施工合同及评审记录
——查：合同交底：
——施工过程中合同是否有变更？查变更文件
——查：施工机具采购或租赁的供方评价？评价内容是否包括1、经营资格和信誉；2、产品和服务的质量；3、供货能力；4、风险因素？
——查：施工机具采购或租赁合同，是否明确对施工机具质量及服务的要求？合同是否符合施工机具配备计划？
——查：施工机具进场验收记录、检测报告及相关安装或拆卸方案
管理体系文件实施日期：
内审时间：
管理评审时间：
管理体系整体运行情况：
识别的外包过程：
按GB/T19001—2008标准7.4条款及GB/T50430—2007规范第9章要求控制
——最高管理者是否对管理体系进行策划？策划的内容是否包括：
1、管理活动、相互关系及活动顺序
2、管理组织机构
3、管理制度
4、管理所需资源
——查：工程资料形成是否与工程进度同步？
——查：外来文件的识别、分发
——是否建立了《法律法规和其它要求控制程序》
——是否及时识别国家法律、地方法规，是否获取并传达到相关部门？
——查：法律法规清单，识别获取是否充分、适宜？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
世通质量认证
检络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
OK(符合)
检查内容
检查记录
条款
Q
7.2
(7.1,
7.2,
7.3)
与顾客有关的过程
——查：中标通知书
——查：建设工程施工合同及评审记录
——查：合同交底：
——施工过程中合同是否有变更？查变更文件
ISO三体系内审检查表-管理层
1.供应商登记及供应商管理流程
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
验收人员：
说明：本表一式份，由检查单位填写。用于存档和备查。
相关方管理检查表
序号
检查内容及要求
检查意见
1
工程分包、劳务分包、设备物资采购、设备租赁管理制度；
2
对分包方评价的资料档案和合格分包方目录；
3
评价的内容包括经营许可和资质证明；专业能力；人员结构和素质；机具装备；技术质量、安全、施工管理的保证能力；工程业绩和信誉；
4
依法与分包方签订分包合同和安全生产协议证；
6
督促分包方对进场作业人员进行安全教育，考试合格后进入现场作业；
7
对分包方人员进行安全交底；
8
审查分包方编制的安全施工措施，并督促落实；
9
定期识别分包方的作业风险，督促落实安全措施。
10
同一作业区域内有多个单位作业时，定期识别风险，采取有效的风险控制措施。
验收结论意见：
说明：本表一式份，由检查单位填写。用于存档和备查。
相关方管理检查表
序号
检查内容及要求
检查意见
1
工程分包、劳务分包、设备物资采购、设备租赁管理制度；
2
对分包方评价的资料档案和合格分包方目录；
3
评价的内容包括经营许可和资质证明；专业能力；人员结构和素质；机具装备；技术质量、安全、施工管理的保证能力；工程业绩和信誉；
4
依法与分包方签订分包合同和安全生产协议证；
6
督促分包方对进场作业人员进行安全教育，考试合格后进入现场作业；
7
对分包方人员进行安全交底；
8
审查分包方编制的安全施工措施，并督促落实；
9
定期识别分包方的作业风险，督促落实安全措施。
10
同一作业区域内有多个单位作业时，定期识别风险，采取有效的风险控制措施。
验收结论意见：