我国中小企业集群特征_问题及对策研究_郭连强

我国中小企业集群特征、问题及对策研究郭连强（吉林省社会科学院科技信息研究所，吉林　长春 １３００３３）摘 要：本文总结了国内外学者对中小企业集群的定义，分析了我国中小企业集群的一般特征，阐明了中小企业集群的产生条件，并对发展中小企业集群提出了几点对策建议。

关键词：企业集群；专业化分工；区域经济；竞争力中图分类号：Ｆ２７６．３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７１　－　２１５３（２００３）０５　－　００１２　－　０５收稿日期：２００３－０８－１０作者简介：郭连强（１９７１－），男，吉林梨树人，吉林省社会科学院科技信息研究所助理研究员， 经济纵横杂志社采编室主任。

新制度经济学家威廉姆森（Ｏ．Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ）提出，在介于纯市场组织和科层制组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间性组织是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式。

根据上述观点，中小企业集群可定义为：中小企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这种组织结构是介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活。

这一定义是从企业组织形式的角度出发的。

马歇尔从“外部经济”的角度对企业集群问题进行了探讨。

他认为是由专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使小企业的集聚从而形成小企业集群。

芮明杰、吴思华、赖士葆、仇保兴都为中小企业集群下过定义。

芮明杰认为：中小企业集群是指通过信息的共享和人员的相互作用形成的中小企业之间的结合，是一种新生的企业和产业组织制度。

集群内企业之间连接相对松散但专业化分工关系却很强。

吴思华认为：中小企业集群是指一群独立自主又彼此依赖的成员组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象，彼此间维持着长期的非特定合约关系。

　赖士葆则将中小企业集群认定为：两个或两个以上独立但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这种关系不一定以契约来维持，而可通过承诺与信任来进行。

仇保兴认为，中小企业集群由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小企业所组成，在这一特定关系中隐含着专业分工和协作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为，从而获得马歇尔所说的“外部经济”，　这类互动行为包括中小企业间的交换与适应，　交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性，集群中存在企业间的互补与竞争关系，　中小企业间所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优势。

另外，关于中小企业集群的特征，国内外学者从不同角度也作出了阐释。

综合各种观点，一个发展成熟的集群应具有以下几个特征：（１）从地域分布上看，具有地理上的临近性和空间上的集聚性。

（２）从产业联系上看，具有同质性和关联性，即集群内的企业从事相同、相似和辅助性的经济活动。

（３）从生产经营方式看，通过纵向专业化分工和横向经济协作实现弹性专精的生产和经营活动。

（４）从组织结构看，具有网络化的组织结构，包括贸易网络和非贸易网络，网络中经济活动主体和与之有关的各种机构及组织不仅完备而且功能强大。

（５）从社会文化特征看，集群内有一个共同的文化背景和制度环境即根植性，形成不可替代的社会资本。

（６）从演化特征看，集群处于不断从低级到高级，从简单到复杂的动态演化之中。

（７）从外部联系看，集群是一个与外部环境高度互动的开放系统，而不是一个封闭的自给自主系统。

集群形成的网络纳入了全球网络之中，形成全球——地方连结的网络体系。

二、我国中小企业集群的一般特征 １．集中于充分竞争性的劳动密集型产业，以生产低附加值产品为主。

我国中小企业集群分布行业广泛，而且多属于纺织、服装等充分竞争性的劳动密集型产业，产品的附加值不高，技术含量较低。

如，温州中小企业集群多集中于钮扣等传统产业，东莞中小企业群以生产一般电器配件产品为主，宁波中小企业群以生产服装、服饰产品为主。

分析其原因主要有：第一，在我国对中小企业发展缺乏必要的金融支持的条件下，充分竞争性劳动密集型产业以较低的门槛使中小企业的高速发展成为可能。

第二，我国劳动力资源丰富，使得劳动密集型制造业具有比较优势。

第三，我国传统产业比重较高，分布于传统产业的大、中型企业较多，这就在客观上决定了那些与大、中型企业开展密切分工协作的中小企业必然集中于传统产业。

２．集群内企业的组织制度多以家族制为主。

我国中小企业集群多数是以民营资本为投资主体发展起来的，企业制度以家族企业为主。

家族企业成为我国中小企业集群发展的主导力量，这主要是由家族企业固有优势和我国特定的历史文化环境及现阶段不健全的立法与监督体系不完善所决定的。

清晰的产权和良好的激励与监督机制是家族企业成为我国中小企业集群主导力量的制度基础。

我国以强调血缘、亲缘为核心的文化环境是家族企业制度在中小企业集群中存在和发展的历史渊源。

３．政府推动型的企业集群仍占有一定的比重。

从我国中小企业集群的推动主体看，主要有两种发展方式，一是由地方政府推动和引导的；二是按市场经济运行规律由企业的自主选择、自发形成的。

考查我国的具体实践，当前政府推动型的中小企业集群还占有一定的份额，改革以来，我国的科技园区、各种类型的开发区都属于这种类型。

实践证明，这种政府推动型的中小企业集群并不符合世界中小企业集群发展的潮流，普遍存在规模小、依托单一优惠政策、重复建设、效益不佳、发展后劲不足等弱点。

４．在全国范围内存在着发展方式多样化的现象。

总结我国自发型发展方式主要有外资嵌入型、外资带动型和内生型集群三种方式。

由于我国集群的行业分布较广，不同行业对技术和资本要求的差异性，产品生产的产业链的长短也有很大的区别，同时由于各地的经济条件不同，因此我国各地中小企业集群在集群的形成方式差别较大，不同地区的中小企业集群特征明显。

如，外资嵌入型集群一般处于区位优势特别好的苏州和深圳等地区，这些地区自然人文环境好、居民文化素质高、当地经济基础优越，因此能够吸引外资大量进入，成为中小企业集群发展的主导力量；对于外资带动型集群，区位优势要略逊于外资嵌入型集群的地区，有少量外资进入，且进入的一般是技术比较简单，产业链不太长，主要追求低成本出口加工的行业，因而不需要太多的配套企业，但正是这一两家外资企业为本地培养了人才，打开了产品销售渠道，为本地新企业的进入打开了方便之门，这种方式在我国区位优势较好但略逊于长江三角洲和珠江三角洲的一些地区发展得很快；对于内生型集群，一般拥有特殊资源禀赋和良好的商业文化氛围，而区位优势并不是很好，有外资不愿进入的情况下，本地民营企业借助于专业化分工协作优势，迅速发展起来，我国的山东、辽宁等一带中小企业集群大多属于这种模式。

５．集群内企业之间的专业化分工与合作水平还停留在一个低水平的层次上。

总结实践，我国中小企业集群内企业之间的分工与合作，还处于较低层次，产业链条较短，纵向配套还不深入，　价值链整合度不够，产品结构单一，产业关联度不高。

中小企业集群是价值链整合的产物，但在形成中小企业集群过程中，有些同类企业是靠政府的推动和引导聚集在一起，而实际企业之间并不存在高度关联性和协作性，这种企业间难以形成依靠各自具有核心竞争能力的关键环节相链接起来的专业化分工协作体系，导致企业产品单一、缺乏协同效应。

总结我国中小企业集群的特征，可以看出，我国中小企业集群发展过程中取得了一些突出的成就，探索出了许多成功的发展模式。

但由于我国中小企业集群的发展起步较晚，发展中依然存在着许多亟待解决的问题，主要表现为：多数地区并没有以产业分工为基础，产业间互动发展为核心的原则来发展自己的企业集群，集群企业聚集的主要原因是盲目跟从，并没有形成真正的企业集群；企业集群内部企业分散独立，“小而全”状况使组织程度低，企业之间、企业与科研机构之间缺乏合作，生产效率低下，没有建立起专业化分工与协作的联合生产网络；企业集群发展中缺乏统一规划，各自为战，全国各地重复建设，产业分工水平低、没有产业特色；许多地区在发展企业集群时不顾各自的条件，争相发展其他地区的企业集群模式，彼此间缺乏合理的分工，导致产业结构雷同；集聚效应不明显，企业和机构彼此之间的产业和技术关联不强；大学科技界和工商企业界合作互动机制不健全，一方面与大学科技界几乎没有联系，仅靠自行研制，或引进国外技术，消化吸收能力又不强，缺乏发展后劲，另一方面由于缺乏良好的合作机制，研发能力强的大学科研机构未能成为集群内企业创新的重要来源；聚集存在着脆弱性，我国一些集群企业聚集原因并不是因为价值链联结关系而自发聚集在一起的，因此，这种聚集缺乏植根本地的内在动因，一旦原有的条件发生变化，依据资本总是流向利益最大化地方的经济学原理，区内企业往往会发生迁移，导致集群区的产业结构趋同化和同行业之间低水平的恶性竞争；缺乏促进企业集群成长的人文关系网络，人文关系网络是影响企业集群发展的重要因素，是以血缘、亲缘、同学、朋友关系为纽带相联结成的非正式交流的网络，这种关系网络隐含的核心精神是集群内企业间的信任和承诺，并在此基础上形成了企业间信用关系网，信用关系网有利于降低企业的信用风险，减少市场交易活动的不确定性，防止专用性资产投资失败所带来的损失，而我国高新区内企业之间合作度低，人文关系网络的缺乏阻碍了企业之间信息交流与相互学习，进而制约了集群企业创新能力的提高；推动中小企业集群发展的支持系统、资金供应渠道还没有真正建立起来，当前我国中小企业集群融资机制还不健全，集群硬件环境较差，企业间缺乏有效的信息沟通与协调机制，社会化服务体系仍不完善。

三、企业集群的产生条件 １．集群企业从事产业易于进行分工协作。

企业集群的主要特征是集群企业之间存在着专业化的分工和协作关系，这决定了企业集群产生的首要条件是集群企业间的劳动分工高度深化，不同企业在同一产业链条上的不同环节密切合作，并形成战略伙伴关系。

在一个产业链条不长、不易进行专业化分工、协作的产业里发展企业集群，随着集群企业的不断加入所带来的产业规模不断扩大，带来的并不是合理的分工合作而是异常激烈的过度竞争。

因此产品价值链条具有一定长度，为分工合作提供了基础，也为新企业的进入创造了很大的空间，新企业的进入是一个集群获取持续性竞争优势的关键，因为它是保持企业集群旺盛生命力的关键。

同时较长的产品价值链条使技术上进行工序分解的可能性变大，垂直方向的劳动分工的可能性加大，这样才有可能吸引众多的企业聚集在一起，形成密切分工、合作的战略联盟。

２．集群企业产品的差异化设计空间广阔。