PPP项目管理制度与工作程序方法

P P P融资模式公路工程项目管理办法与制度二〇一七年十一月目录第一篇项目管理规划与管理职能第一部分项目管理规划总则第一章建立PPP工程项目管理体系的目的规范PPP融资模式下工程项目的管理，建立全面的并能处于有效运行状态的质量保证体系和安全保证体系，严格合同计划管理，保障工程质量合格，维护建设各方的利益，保障资金供给，按合同条款及时支付工程资金，以最优的投资，创造最好的PPP工程项目经济效益和社会效益。

本管理体系适用于PPP项目实施阶段。

第二章 PPP工程项目管理体系目标1、质量目标：符合相关规范、设计文件、合同文件要求，达到合格标准，争创优良工程；2、进度目标：满足业主总体进度计划要求，满足业主节点考核目标；3、投资目标：控制在项目概算（预算）范围内，满足项目目标要求；4、安全目标：无重大安全责任事故；推进平安工程创造工作。

5、环保目标：满足设计文件和地方环保有关要求；6、文明施工要求：满足合同规定和地方有关文明施工规定。

第三章 PPP工程项目管理体系构建思路1、通过建立项目管理组织架构，确立项目公司及职能部门职责，确保在组织上保证项目建设；2、通过建立规划、计划与制度，确保项目循序渐进、稳步推进；3、通过质量、安全保证体系，现场管理措施，检查验收制度，材料设备质量控制，确保项目质量、安全；4、通过变更设计和计量支付制度，保证资金正常支付和杜绝经费浪费；5、通过对设计、监理、施工单位、项目管理公司的考核，实现奖优罚劣。

第四章参建单位项目组织架构1、施工单位项目经理部领导层设项目经理1人，总工1人，副经理1-2人，下设工程部、计划部、质检部（含试验室）、物资部、机械部、安全部、财务部等部门，分别负责工程现场管理、计划管理、质量管理、材料物资管理、机械设备管理、安全管理、财务管理等工作，具体职责由项目经理部确定。

2、监理单位现场总监办设总监1人、设专业工程师、计量工程师、检测工程师、安全环保工程师若干，分别负责工程现场专业管理、计量支付、工程检测、安全环保管理等工作，具体职责由总监办具体确定；3、勘察设计单位设项目负责人1人，下设勘察组、设计组、概预算编制组等部门，分别负责项目勘察、设计、概预算编制等工作，具体职责由设计院确定。

4、项目公司设董事会、监事会，设董事长1人，监事1人，经理1人，副经理1-2人，下设综合部、建设管理部（含计划处、工程处、安全处）、财务部、纪检部共4个部门，配备人员若干。

工程建设管理工作有建设管理部负责，其中现场管理、质量安全管理由建设管理部工程管理处负责，计划统计、计量支付、设计变更由建设管理部计划处负责。

第二部分项目公司及其职能部门岗位职责第一章项目公司职责1、代表股东行使股东大会赋予的权利和义务；2、执行股东大会和董事会决议；3、负责项目公司组织结构的设置工作和人事安排工作；4、负责项目建设管理工作；5、负责项目运营管理工作；6、负责项目盈亏结算及分红工作；7、负责项目运营期结束后的清算和解散工作。

第二章股东大会职责1、决定公司的经营方针和投资计划；2、更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会的报告；4、审议批准监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；10、审议批准为公司股东或者实际控制人提供担保；11、修改公司章程；12、决定向其他企业投资或者为他人提供担保和聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所；13、公司章程规定的其他职权。

第三章董事会职责1、负责召集股东会，并向股东会报告工作；2、执行股东会的决议；3、决定公司的经营计划和投资方案；4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；8、决定公司内部管理机构的设置；9、制定公司的基本管理制度；10、公司章程规定的其他职权。

第四章监事会（监事）职责1、检查公司财务；2、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；3、当董事、高级管理人员行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；4、提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；5、向股东会会议提出提案；6、依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；7、公司章程规定的其他职权。

第五章董事长职责1、召集和主持股东会议和董事会议；2、检查股东会议和董事会议的落实情况，并向股东会和董事会报告工作；3、在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使特别裁决权和处置权，但这类裁决权和处置权须符合公司利益，并在事后向董事会和股东会报告；第六章公司经理职责1、主持公司的项目实施、生产经营管理工作，组织实施董事会决议；2、组织实施公司年度经营计划和投资方案；3、拟订公司内部管理机构设置方案；4、拟订公司的基本管理制度；5、制定公司的具体规章；6、董事会授予的其他职权。

第七章综合部职责1、负责项目公司人事管理；2、负责项目公司劳资工作；3、负责项目公司公文处理和文件收发工作；4、负责项目公司后勤管理工作；5、负责处理项目公司日常应急事务。

第八章建设管理部职责1、负责项目工程建设各项准备工作；2、负责项目设计、监理、施工、设备制造单位招标、采购或选择工作；3、负责项目设计管理及报审工作；4、负责项目建设管理和资金支付工作；5、协助市场部做好项目建成后的试运营工作；6、负责项目交竣工验收工作；7、负责项目运营期项目维护工作；8、协助做好项目移交工作。

9、负责项目建成后的试运营工作；10、参加项目交竣工验收工作；11、负责项目运营管理工作；12、负责项目运营期后的项目移交工作。

第九章财务部职责1、负责项目筹资工作；2、负责项目建设期资金支付工作；3、负责项目内审工作；4、负责项目竣工决算申报工作及审计协助工作；5、负责项目运营期资金回收工作；6、协助做好项目运营期结束后的决算审计工作。

第二篇项目建设前期准备工作第一部分项目招标投标工作第一章项目管理公司招标工作1、项目管理公司招标工作是指项目公司组建以后，项目公司对项目主体或专业工程进行设计、咨询、监理、施工、设备等方面的招标。

2、项目设计、咨询、监理、施工、设备招标可以采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等方式，一般情况下优先采用竞争性谈判、询价采购方式。

3、项目设计、咨询、监理、施工、设备招标工作应先由项目公司建设管理部计划处拟定招标方案、招标计划、合同协议，在项目公司研究审议通过后，报业主审批。

4、项目设计、咨询、监理、施工、设备招标应严格按照招标方案招标，不能出现违法、违规行为。

5、项目招标结果应在项目公司审议通过后先报业主批准。

6、招标结果经批准后，项目公司方可与中标单位签订合同。

第二章施工单位业务招标工作1、施工单位业务招标工作是指施工单位中标开始施工后，项目经理部对非主体或专业工程分包队伍、建筑材料、设备等方面的招标。

2、施工单位业务招标可以采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等方式，一般情况下优先采用竞争性谈判、询价采购方式，具体采用何种方式应根据实际情况，以保证队伍、材料、设备质高价低而确定。

3、施工单位业务招标应由项目经理部计划部门事先拟定招标方案、招标计划、合同协议，在经项目经理部批准后进行招标。

4、施工非主体或业务分包队伍、重要材料、设备招标结果应报项目公司批准认可。

5、如情况特殊，项目公司可以直接指定分包单位、重要材料、设备供应单位，或者给出名录库。

第二部分项目报批与报建第一章初步设计报批1、项目工可批复后中标承建的工程总承包单位负责项目初步设计工作，其设计、咨询单位招标工作由其项目管理公司负责。

2、项目管理公司应根据设计、咨询合同对设计、咨询单位业务工作进行管理，包括审查设计、咨询工作计划，定期听取设计、咨询单位汇报，对设计、咨询成果进行中间审查等。

3、初步设计完成后，项目公司内部即可组织咨询单位、项目管理公司有关人员、专家对初步设计进行审查，设计单位应根据审查意见进行完善。

4、项目公司在内审完成后即可将初步设计成果报业主请求审查批准。

5、业主收到初步设计后应尽快行文将文本报有权审批的发改部门审批。

6、批复后的初步设计及概算应作为施工图设计及预算、施工招标的依据。

第二章施工图设计报批1、施工图设计、咨询单位由项目管理公司通过招标方式解决。

2、项目管理公司应根据设计、咨询合同对施工图设计、咨询单位业务工作进行管理，包括审查设计、咨询工作计划，定期听取设计、咨询单位汇报，对设计、咨询成果进行中间审查等。

3、施工图设计完成后，项目公司即可组织咨询单位、项目管理公司、总监办、施工单位有关人员、专家对施工图设计进行审查，设计单位应根据审查意见对施工设计进行完善并进行设计交底。

4、项目管理公司在此基础上将施工图设计报业主转报行政主管部门（审图办）进行审批，或按照地方规定报咨询部门出具咨询意见。

5、未经审批或出具咨询意见的施工图设计不得作为施工依据。

第三章质量安全监督申请与批准1、按照基本建设程序规定，在项目开工之前，项目管理公司应当到项目所在地行业主管部门质量安全监督机构申请办理质量监督手续。

2、项目管理公司在申请时应提供以下资料：（1）、质量、安全监督申报表；（2）、工可、初步设计、施工图设计及批复文件、审查意见；（3）、建设、监理、施工单位项目机构组成及负责人；（4）、施工组织设计、监理规划；（5）、施工、监理单位工地试验室审查合格证书；（6）、其他资料。

3、当地行业主管部门质量安全监督机构审查受理。

4、项目管理公司领取审批文件。

5、审批手续完成后，项目即开始接受质量安全监督机构监督。

第三部分施工准备工作第一章施工图会审与设计交底1、开工前进行施工图会审和设计交底，是完善施工图设计，贯彻设计意图，确保施工顺利的重要步骤。

2、施工图会审应在设计交底之前，由项目管理公司先将图纸发放给监理、施工单位接阅读审核，再组织监理、施工单位相关人员集中会审，提出并汇总审查意见并提交给设计单位。

3、施工图会审重点解决以下问题：（1）理解设计单位施工图设计意图和设计思路；（2）审查施工图是否符合初步设计审批意见并进一步优化；（3）审查施工图设计是否满足规范、标准要求，质量、深度是否满足指导施工要求；（4）审查施工图设计是否有差、错、漏、碰。