期货一般法人开户流程
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------期货市场客户开户管理规定第一章总则第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条期货公司接受客户委托，为其申请境内期货交易所交易编码、修改客户资料、注销交易编码，以及期货公司管理客户资料、对账户进行规范和休眠管理等行为，应当遵守本规定。
第三条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第四条中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）应当根据本规定制定期货市场统一开户业务相关具体实施细则，承担期货市场统一开户业务的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第五条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第六条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第七条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第八条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
原油期货开户条件和要求
期货：期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。
因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。
交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。
买卖期货的合同或协议叫做期货合约。
买卖期货的场所叫做期货市场。
投资者可以对期货进行投资或投机。
原油期货：原油期货，是最重要的石油期货，世界上重要的原油期货合约有4个：纽约商业交易所的轻质低硫原油即“西德克萨斯中质油”期货合约；迪拜商品交易所的高硫原油期货合约；伦敦国际石油交易所的布伦特原油期货合约；新加坡交易所的迪拜酸性原油期货合约。
期货开户：期货开户，即投资者开设期货账户和资金账户的行为。
证监会对于期货投资者的开户资金下限并没有明文规定，开户资金随期货公司规模的不同和交易方式的不同，各公司对开户资金的要求都有一定的浮动空间。
随着银期转账、期证转账业务的逐渐增多，客户可以自由地在银行账户、证券账户、期货账户之间转移资金。
开户准备：投资者前来开户前应做好五方面准备工作。
投资者在开户前如果做好上述五方面准备工作，开户剩余其他工作如培训、接受考试就比较简单了，成功获得股指期货账户已经没有大碍。
一是，本人身份证，通过身份证检查客户年龄（女不得超过59岁，男不得超过60岁）二是，学历证，学历越高在其后综合评估中分数也高，当然这并不意味没有学历就不能成功开户；三是，商品期货与证券交易证明，有商品期货经验的应出具交割单，有证券交易经历投资者应在证券公司开具证明，此外如果没有商品期货交易经验应具有20笔仿真交易记录；四是，出具金融资产和收入状况证明，金融资产包括股票、期货等，该项证明在其后的综合评估中分值达到50分；五是，个人诚信记录证明。
开户证件：1、银行卡复印件或者扫描件1份2、身份证扫描件(电子版)（如果是旧身份证，扫描正面；如果是新身份证，正反两面都扫描）3、个人数码大头照4、开户所需提供资料：个人：客户本人的身份证原件客户本人的银行卡或者存折（外地客户需要提供本人的正面数码大头照片身份证扫描件银行卡或者存折的复印件，均采用电子版）法人：营业执照（正本复印件，副本原件、复印件）、税务登记证（复印件）、组织机构代码证（原件、复印件）机构法定代表人身份证件原件或加盖机构公章、法定代表人名章的《法人授权委托书》及开户代理人的身份证件原件、银行开户许可证，机构授权的指令下单人、资金调拨人、结算单确认人的身份证件原件。
期货的操作流程
期货开户流程：一、自然人开户：1.《期货经纪合同书》三份；2.《期货经纪合同附件》一份；3. 投资者查询服务系统用户名和初始密码领取确认书、客户资信调查表、致客户书、补充协议书各一份；4. 影像资料：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
二、法人或机构开户：1.《期货经纪合同书》三份；2.《期货经纪合同附件》一份；3. 开户银行许可证复印件一份（加盖公章）；4. 组织机构代码证（正本+副本）复印件各一份（加盖公章）；5. 法定代表人身份证复印件一份（加盖公章）；6. 税务登记证（国税）复印件一份（加盖公章）；7. 企业营业执照（正本+副本）复印件各一份（加盖公章）；8. 投资者查询服务系统用户名和初始密码领取确认书、客户资信调查表、致客户书、补充协议书各一份；9. 开户代理人、资金调拨人、指令下达人及账单确认人的身份证复印件一份（加盖公章）（如为同一人，则只需一份）；10. 影像资料：企业营业执照原件（正本+副本）、组织机构代码证原件（正本+副本）、税务登记证原件、开户银行许可证原件、法定代表人身份证原件，法定代表人头部正面照。
开户代理人、资金调拨人、指令下达人及账单确认人如果不是同一人，也需提供各自的身份证原件扫描件及本人头部正面照。
期货交易流程期货交易的基本操作程序期货交易的完成是通过期货交易所、结算所、经纪公司和交易者四个组成部分的有机联系进行的。
首先客户选择一个期货经纪公司，在该经纪公司办理开户手续。
当客户与经纪公司的代理关系正式确立后，就可根据自己的要求向经纪公司发出交易指令。
经纪公司接到客户的交易定单后，须立即通知该公司驻交易所的出市代表，并记下定单上的内容，交给该公司收单部, 出市代表根据客户的指令进行买卖交易。
目前国内一般采用计算机自动撮合的交易方式。
结算所每日结算后，以书面形式通知经纪公司。
经纪公司同样向客户提供结算清单。
若客户提出平仓要求，过程同前，最后由出市代表将原持仓合约进行对冲（平仓），经纪公司将平仓后的报表送给客户。
客户须知
客户须知一、客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织；自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民；客户须以真实的、合法的身份开户；客户须保证资金来源的合法性；法人客户须保证所提供的《企业法人营业执照》、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性；必须本人亲自办理；开户时实时采集并由期货公司保存投资者的影像资料；非法人代表须持授权书。
二、开户文件的签署自然人开户的必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。
法人、其他经济组织等机构客户开户可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。
委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书。
三、客户需知晓的事项（一）知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险，并已学习、掌握期货交易风险管理制度，承诺遵守市场规则。
客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，应仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
（二）知晓期货公司不得做获利保证客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。
客户的所有交易均属客户自主操作，全部结果均由客户自行承担。
（三）知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。
全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。
（四）知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。
（五）知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站（）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。
期货市场客户开户管理规定
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期货市场客户开户管理规定根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定《期货市场客户开户管理规定》。
该《规定》于2009年8月27日由中国证券监督管理委员会公布;根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会公告〔2012〕1号发布的《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订。
《规定》分总则、客户开户及交易编码申请、客户资料修改、客户交易编码的注销、客户资料管理、监督管理、附则7章43条，自2009年9月1日起施行。
期货市场客户开户管理规定第一章总则第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
期货的运作
以下以东吴期货为例：股指期货的交易流程是如何样的？一个完整的股指期货交易流程包括开户、下单、结算、平仓或交割四个环节。
具体为：〔1〕开户：客户参与股指期货交易，需要与符合规定的期货公司签署风险揭示书和期货经纪合同，并开立期货账户。
〔2〕下单：指客户在每笔交易前向期货公司下达交易指令，讲明拟买卖合约的种类、方向、数量、价格等的行为。
〔3〕结算：结确实是根基指依据交易结果和中金所有关规定对会员或客户的交易保证金、盈亏、手续费及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。
〔4〕平仓或交割：平仓是指客户通过买进或者卖出与其所持有的股指期货合约的品种、数量相同但交易方向相反的合约，以此了结期货交易的行为。
股指期货合约采纳现金交割方式。
股指期货合约最后交易日收市后，交易因此交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
客户进金流程1、自然人客户通过银期转账系统进行资金划进，其要点：A)通过银期转账系统存进保证金的时刻为:每个交易日8:35—15:30；B)当天通过银期转账系统累计转进的资金数额较大时，请提早告知我公司。
2、自然人和法人客户通过银行进行资金划转，其程序：A)自然人客户通过其指定的专用结算银行户将资金划进相对应的我公司保证金专用户后，及时通知我公司营业部〔业务部〕，由营业部〔业务部〕经办人填写客户进金申请单；B)法人客户通过其指定的专用结算银行户将资金划进相对应的我公司保证金专用户后，需提供银行回单并由资金调拨人完整填写客户进金申请单。
其中应讲明该笔资金的金额、用途等，并由资金调拨人签字确认，加盖法人公章；异地客户可先将银行回单和进金申请单发送至我公司营业部〔业务部〕，事后将原件寄回公司存档；C)要是资金和帐户经审核无误，由公司结算部在客户资金帐户内参加资金。
注：1、客户使用期货结算账户办理出进金之前，应当在期货公司登记。
客户变更期货结算账户，应当在期货公司办理变更登记。
2、客户办理出进金业务必须通过开设在同一期货结算银行的期货结算账户和期货公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货公司内部划转的方式办理出进金。
第三节期货交易流程概论
[例题]:练习
• 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 15500 元/吨，买入价格为15510元/吨，前一成交价 为 15490 元 / 吨，那么该合约的撮合成交价应 为（ ）元/吨。
A: 15505 B: 15490 C: 15500 D: 15510
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参考答案[C]
二、成交回报与确认
• 交易指令的内容一般包括：期货交易的品种、 交易方向、数量、月份、价格、日期及时间、 期货交易所名称、客户名称、客户编码和帐 户、期货经纪公司和客户签名等。 • 我国期货交易所规定的交易指令有两种：限 价指令和取消指令，交易指令当日有效。在 指令成交前，客户可提出变更和撤销。
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取消指令是指 客户要求将某 一指定指令取 消的指令。客 户通过执行该 指令，将以前 下达的指令完 全取消。
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（2）下单方式
①书面下单；
②电话下单；
③网上下单；
④自助终端下单；
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期货交易流程 —竞价与成交
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一、竞价方式
公开喊 价方式 计算机 撮合成 交方式
交、手续费和交易保证金。是对客户结 算的依据。 向会员提供《会员当日平仓盈亏表》、《会员当日 成交合约表》、《会员当日持仓表》和《会员资金 结算表》。 结算结果有异议，第二天开市前30分钟以书面形式 通知交易所，否则视为准确。 结算完成后，会员资金划转数据传给结算银行。 每日结算完毕后，结算准备金低于最低余额时，该 结算结果即视为交易所发出的追加保证金通知。
第二节 期货交易流程
1.开户与下单 2.竞价与成交 3.结算 4.交割
期货交易流程 —开户与下单
开户申请表(自然人及一般法人)
完成，本人/单位承诺所申报投资者适当性评估资料的真实性和有效性。
本人/本单位已阅读并完全理解期货风险揭示说明书、《客户须知》、《期货经纪合同》、《股票期权经纪合同》及证券交易相关协议等
开户文件的全部内容，同意并自愿遵守上述文件中所约定的所有条款内容。
自然人客户本人签名：__________________
客户归属
期货分支机构/部门
期货客户经理
证券公司（如有）
证券营业部（如有）
客户声明
是否知晓交易所关于实际控制关系账户、程序化交易、异常交易、大户报告的规则并承诺合法合规交易。 □是 同时若存在实际控制关系账户或程序化交易情况的，将会主动履行报备义务。
□否
□否
是否存在您/贵机构对他人或他人对您/贵机构的期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而 □是（需要根据交易所要
对您/贵机构或他人交易决策拥有决定权的行为或事实？
求进行实际控制关系申
报）
本人具有完全民事行为能力。
本人/本单位有能力承担期货交易、证券交易及股票期权交易而产生的风险，承诺遵守交易所及中国证券登记结算有限责任公司的
各项业务规则，自愿承担上述交易结果。本人/本单位保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性，承诺不使用配资资金进行期
一般法人客户法定代表人/执行事务合伙人（委托代表）或被授权人签字：_______________
一般法人客户盖公章：______________
签署日期：
年月日
经办人签字：________________________
分支机构负责人签字：________________________
□沪 A 股东账号 □深 A 股东账号（默认普通深 A，非专用深 A）
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流程：
1、开法人商品期货户
需要法人准备的开户资料：
①法人营业执照副本复印件（加盖公章）
②法人营业执照副本原件扫描件（JPG格式）
③法人单位组织机构代码证复印件（加盖公章）
④法人单位组织机构代码证原件扫描件（JPG格式）
⑤税务登记证（国税或地税）复印件（加盖公章）
⑥法人主结算银行开户许可证复印件（加盖公章）（银行账户必须是工行、农行、建行、交行或者中行）
⑦法定代表人身份证明书（加盖公章）
⑧法定代表人及被授权人身份证复印件（加盖公章）
⑨开户代理人身份证原件扫描件（JPG格式）
⑩法人的开户代理人头部正面照（JPG格式）
⑪合同涉及所有人员的身份证复印件（加盖公章）（法定代表人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人）
2、开法人股指期货户
在开完法人商品期货前提下，需要以下条件方可开立一般法人股指期货户
（1）净资产证明文件：加盖公章的最近12个月内的资产负债表（净资产不低于人民币100万元条例里没有规定必须经审核只说需要加盖公章）申请开户时保证金账户可用资金不得少于50万元。
（2）具备交易经历：股指仿真交易10个交易日20笔或者商品交易10笔（我认为商品交易3天做满10笔更为简单对操作的数量没有要求仿真交易需要东西多而且时限长）
如果申请仿真交易需提供以下文件：机构:公司名称,企业性质,营业执照号,税务登记号,组织机构代码证号,法人主结算银行,银行帐号,法人代表,联系人名称,注册资本,邮编,电话,详细地址,法人名字和身份证号,操作人名字和身份证号.(操作人也可以是法人本人)
（3）提供参与股指期货的决策机制和操作流程：一般法人所提供的决策机制和操作流程需加盖公章，其中决策机制应包括参与股指期货决策的主体与决策程序；操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。
（4）参加测试：一般法人中的相关人员包括法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人以及合同签署人需要到开户现场参加测试。
测试是根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试，且参加测试的所有人员测试评分不低于80分。
（5）其它：法人开户申请套保头寸（单边头寸如果想超过100手）的具体措施近期将出台。
可能需要提供现货头寸的证明等文件。
如果想同时有多种头寸（套保，套利，投机），将可能是一账户对多账号的操作，有别于特殊法人的一户多码。