浅谈交易成本经济学的几种分析方法

参考文献： [1]王国顺等． 交易， 治理与经济效率． 中国经济出版社． 2005 年 12 月第一版． [2][美]O ・ E ・威廉姆森． 治理机制． 北京： 中国社会科学出版社． 2001 年． [3][美]O ・ E ・威廉姆森． 资本主义经济制度． 北京： 商务印书馆． 2002 年． [4][美] Mancur ・ Olson． 权力与繁荣． 苏长和等译． 上海世纪出版集团， 上海人民出版 社． 2005 年 4 月第一版．
管理视野
பைடு நூலகம்
２００７．１２
浅谈交易成本经济学的几种分析方法
□
摘 要
王绍晋
湖北・武汉 430000）
（华中农业大学经济管理学院
新制度经济学中最重要的就是比较制度研究，因为新制度经济学的研究目的就是通过比较不同制度下的交易费 交易费用 微观分析法 比较静态分析法 分立结构分析法 文章编号： 1009-0592(2007)-638-02
管理视野
括： 事前交易成本， 事后交易成本， 讨价还价成本， 建立及运转成本和 保证成本。 支持比较制度分立结构分析的方法有一阶分析方法， 多种权衡， 有差别匹配， 启发式模型， 契约示意图， 基于有限理性、 机会主义和资 产专用性的隐含签约过程， 基于不确定性和资产专用性下的契约和 有效治理匹配模型， 基于通用或专用技术的治理匹配等。 这里谈论的是基于通用或专用技术的治理匹配， 这种协议框架 可以用来分析各种制度。 如下图， 协议框架突出了 K （通用或专用技 术） S ， （契约治理结构， 激励机制， 贸易规则或安全措施） P 价格或成 ， （ 本） 三者相互作用和相互决定的关系。 如图所示：
２００７．１２
新制度经济学的交易成本主要考虑四类参数的变化， 即产权， 契 约法， 声誉效应和不确定性。新制度经济学不是很注重考虑产权界 定的成本， 而强调的是产权转让后政府征用和商业侵占的安全风险。 如果产权能够被有效的转让， 以致一旦转让之后就不会被取消， 尤其是不会被策略性取消， 那么政府征用的担心就不会出现， 公司和 个人就会充满信心的投资于生产性资产。 契约法则能影响治理成本。如果条款过严， 那么各方就会不愿 意进行相互支持的资产专用性投资， 以避免遭遇惩罚性的风险； 如果 条款过松， 那么各方就会更加审慎的考虑契约， 以有效的分担风险和 规避不利情况。 声誉效应在不同的体制和团体中是不一样的。 它能削弱机会主 义行动的激励。声誉效应的改善将降低混合缔约的成本， 从而使混 合缔约更有可能替代等级制。 不确定性是因为两种形式的扰动而产生的。一种， 是扰动的概 率分布不变， 但有为数众多的扰动发生； 另一种， 是扰动的数量不变， 但由于方差的增大而变的更有影响。 这两种扰动都有可能使各种形 式的治理效力受损， 但是， 混合模式会更容易受到影响。 整体的变动很有可能是多种参数同时变动。这时， 我们就需要 判断每种变动是否独立。如果能够独立， 那么就可以被当作一系列 的独立变化来研究； 否则， 就必须把它们作为一个集合来处理。 所以新制度经济学的比较静态分析， 不是像传统经济学中的最 大化研究架构那样来分析某个参数的增减效应， 只需要将每种参数 刻画为 “有改进” “无改进” 或者 即可， 变化的度量也不一定要像传统 经济学那样成比例， 只需要能够相互比较以解释某种治理模式即可。 换言之， 新制度经济学的比较静态分析是在一种混合变动中， 比较不 同治理制度的效用序数， 而不是像传统经济学那样计算效用基数。 三、 分立结构分析方法 根据威廉姆森对分立结构分析的解释是： 每一种普通的组织形 “ 式都被描述一组性状， 且有其自身的逻辑。尚需到各部门内部和个 部门之间去发现和解释这些分立性特征” 。分立结构分析模式使新 制度经济学能够通过进行结构性的分立， 对微观经济组织进行复杂 的系统分析。 支持比较分立结构分析的因素包括交易的维度， 不同的治理手 段和方式， 契约法， 声誉机制， 调适， 激励和行政控制， 外在形式， 事前 和事后交易成本以及信息的计量等。 区分交易的关键维度有交易反复发生的频率， 交易受风险影响 的不确定性以及在供应所讨论的货物或服务的时候涉及到的资产专 用性的类型与程度。 资产专用性可被分为以下六类： 场地专用性， 实 物资产专用性， 人力资产专用性， 品牌资本， 奉献型专用资产， 暂时性 专用资产。这些专用性资产造成了双边依赖， 并引起更多的缔约风 险。 在新制度经济学的理论研究与经验研究中， 资产专用性， 即资产 能够被重新配置而不牺牲其生产性价值的程度处于核心地位。 此外， 交易成本也是新制度经济学研究的重要工具。它主要包
用， 指导人们在现实中的选择。本文试图分析几种最常用的新制度经济学研究分析方法。 关键词 中图分类号： C935 文献标识： A
“新制度经济学” （new institu70 年代中期以来以科斯为代表的 在经济学理论中的影响力日益增加， 新制度经济学 tional economics） 也逐渐成了现代经济学的 “显学” 。 新制度经济学主要研究的是人、 制度与经济活动以及它们之间 的相互关系。 尽管新制度经济学理论对许多现实的经济问题还没有 提供完整的答案， 但是其理论所蕴含的智慧却能给我们某些启迪。 尤其重要的是它为经济理论研究提供了一种全新的思路及颇有价值 的方法。 不同于传统的西方经济学将商品作为研究的单位， 新制度经济 学将交易作为了研究的基本单位， 将研究的重点放在交易的费用， 交 易双方的权责， 契约的完善度， 交易双方的有限理性和机会主义行为 倾向上。这与传统的西方经济学中认为信息是完全的， 交易谈判是 不需要成本的， 经济人完全理性等假设相比， 显然要更贴近现实。 根据我的理解， 新制度经济学中最重要的就是比较制度研究， 因 为新制度经济学的研究目的就是通过比较不同制度下的交易费用， 指导人们在现实中的选择。比较各种可行的制度， 选择最佳的执行 制度， 对经济管理的任何一个方面都是至关重要的。 综合起来看， 一 般的比较制度分析方法主要包括： 微观分析法， 比较静态分析法， 分 立结构分析法等。 一、 比较制度的微观分析方法 微观分析方法是新制度经济学 （交易成本经济学） 中特别依赖的 一种分析方法。它涉及到时空两个方面的分析。在空间上， 微观分 析与分析单位的选择有关。比较制度分析以交易为基本分析单位。 而 “经济组织的问题是同时处理冲突， 相互依赖和秩序的问题” （康芒 斯） 由于交易对这种经济组织原理十分敏感， ， 所以他将交易作为了 分析的基本单位。 后来威廉姆森等新制度经济学家又用交易这一半 微观化的分析单位对交易作了更加深入的研究。在时间上， 微观分 析和过程有关。过程分析之所以在经济制度分析十分重要是因为： （1） 过程分析是经济组织研究的核心内容； （2） 过程分析为评价各种备择方案的权衡方案的合理性所必须； （3）过程分析引发了在组织生命周期和声誉效应方面的进一步 应用。 对细节和数据的分析是微观分析方法的核心。 比较制度经济学 强调在细节处进行微观分析， 而且是通过与其他可行的替代方式的
当 k=0， 的时候， 通用资产为基础的交易落在分支 A 上， 对 s=0 这种交易无须建立 S， 只要进行市场签约即可， 交易面对的是一 s=0， 个物竞天择的自由定价世界。 当 k>0 的时候， 专用资产为基础的交易落在分支 B 和 C 上。必 须有 S 治理措施， 这类交易才会有效率。 当 k>0， 的时候， 专用资产中没有 S 部分， 落在分支 B 上。 能 s=0 使预期收支达到平衡的供给价格 P 比较高。 而且赖以进行的契约是 一种不稳定的契约。变动的结果很可能由通用技术替代专用技术， 从而交易退回到分支 A 上。 或者加入 S， 交易则转移带分支 C 上。 s>0， 当 k>0， 的时候， 需要一种治理结构进行对专用资产 K 的 S s>0 保护。 由于价格 P 和治理结构 S 的相互作用， 所以， 价格低廉与无须 安全措施两者之间是不可兼得的。 四、 结论 新制度经济学将我们引入到了一个对世界本来面目的全新的观 察角度中去。 它绝不只是让我们了解到了企业生产的黑箱， 事实上， 比较制度分析对社会科学的几乎每个方面都是有指导意义的。 由于时间匆忙， 只是粗略的翻阅了几个新制度经济学的大家的 著作。勉强从其中辨识一些研究方法上的精微， 必定存在着很大的 不足。如比较制度的私人安排探究方法， 比较制度的经验研究方法 等都没有在这篇文章中谈到。无论如何， 在研究学习的过程中运用 这些研究方法得出有效的研究结果才是最重要的。
关系比较中考察组织的最佳形式。此外， 新制度经济学的微观分析 还强调发展第一手的微观分析数据， 而且这是不同于传统经济学的 数据的。传统经济学中将价格和数量作为主要数据， 而新制度经济 学将交易的属性和组织的细节作为自己的分析的资料。 问题是， 同样是对成本进行分析， 为什么新制度经济学对交易成 本进行的分析和传统经济学对生产成本进行的分析会如此不同呢？ 原因在于新制度经济学使用的这种半微观的分析方法， 它比传统经 济学的价格理论微观分析方法更加微观， 但又不同于社会学等研究 组织行为学的分析方法那样微观。要研究交易成本节省问题， 会计 数据， 即便是相当具体的会计数据也不能满足需要。主要原因是传 统经济学中将成本分为固定成本与可变成本的分析方法不能解决交 易分析中的各种核心问题。对交易成本的分析更应该以“可变用途 的成本” “固定用途的成本” 和 来对成本做区分， 因为这两种成本规定 了资产专用性的条件。 而资产专用性是解释各种 “特性” 所必不可少的。 成型的企业文 化， 沟通准则和处理各种日常事务的惯例就是组织的特性 [1]。正如 威廉姆森在 《治理机制》 中所指出的， 如果各种特性的收益随着交易 属性的变化而变化， 那么， 所要做的就是针对交易特性精心的塑造文 化， 发展沟通准则， 处理日常事务。而要实现这种有意图的观点， 就 要揭示那些定义文化、 沟通准则以及日常工作的惯例等微观经济分 析特性。 这也是新制度经济学的微观分析方法之所以重要的意义之 所在。 二、 比较静态分析方法 比较静态分析是传统经济学中常用的一种方法。即， 规定其他 因素固定不变， 只改变一种因素， 分析整体结果的变化， 以确定该因 素在整体中的地位， 以及对整体运行的影响。 尽管新制度经济学关注的是契约关系治理， 但并不是孤立的关 注治理。各种备择方案的比较绩效往往随着制度环境的变化而变 化。在比较制度分析中， 制度环境被认为是各种替代制度参数的集 中区域， 参数的变化会引起治理的比较成本变化。制度环境决定了 各种方案的执行规则， 如果产权， 契约， 规范， 习俗等制度环境发生变 化， 治理的比较成本也会跟着变化， 此时， 经济组织往往需要重组。 这样， 传统经济学中的比较静态分析方法就被新制度经济学的比较 制度分析继承了。