基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题x
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D2、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。
A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D3、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A5、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】 B6、（2017年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。
A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 A7、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）。
A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全B.可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产C.有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 D8、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D3、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。
A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.普通合伙人可自行担任基金管理人C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】 C4、普通合伙人对基金可能的债务（）。
A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。
A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C6、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B8、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。
基金从业私募股权投资基金基础知识考试真题
基金从业私募股权投资基金基础知识考试真题1关于保密条款,通常不属于具体约定事项的是( )。
违约责任保密期限保密地域（正确选项）保密信息的内容2以下关于信托(契约)型股权投资基金的增资、退出、收益分配与清算,描述错误的是( )。
信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定信托(契约)型股权投资基金不具备法人实体地位封闭式运作的信托(契约)型股权投资基金,存续期间不能申购(增资)和赎回(退出)信托(契约)型基金份额转让的价格由基金托管人计算,基金管理人复核（√）3通过内部控制,股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行( )。
识别、评价和回避确认、管理和回避识别、评价和管理（√）识别、管理和消除4关于基金销售协议,表述错误的是( )。
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明（正确答案）基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订销售协议5有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业,一下关于其中组成主体表述正确的是( )。
至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成（正确答案）至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成6关于业务尽职调查,通常包括( )。
Ⅰ、融资运用Ⅱ、发展战略Ⅲ、风险分析Ⅳ、会计政策与会计估计Ⅴ、产品与服务Ⅰ、Ⅱ、ⅤⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ（√）7投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。
一般情况下,投资机构不参与被投资企业的( )。
股东大会(股东会)监事会董事会经营层（正确答案）8关于项目退出意义的表述,错误的是( )。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。
A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金C.基金管理人的名称中应当包含"股权投资"等与基金投资管理业务相关的字样D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】 D2. 项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】 B3. （）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
A.创业投资基金B.初创基金C.定增基金D.产业投资基金【答案】 A4. 风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D5. 下列关于相对估值法说法错误的是（）。
A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B.市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。
D.市净率（（P/B）也称市账率。
等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。
【答案】 C6. （）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。
A.合伙型/契约型B.有限责任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限责任公司型/合伙型【答案】 B7. 业务尽职调查的内容主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8. 创业投资，主要通过（）的投资方式。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（）。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C2、公司型基金的基金合同是（）。
A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D3、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（）。
A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D4、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。
A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】 A5、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（）。
A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】 B6、（2021年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。
A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】 B7、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C3、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。
应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。
A.基金招募说明书B.基金托管协议C.基金合同附件D.基金销售协议【答案】 C4、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（）会员的机构募集股权投资基金。
A.中国证券投资基金业协会B.中国银行业协会C.股权投资基金投资者协会D.股权投资基金管理人协会【答案】 A5、（2017年真题）募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B6、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D7、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、下列说法错误的是（）。
A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务【答案】 D9、投资机构属于（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C3、常见的基金条款书包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 D4、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。
A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民C.拥有价值500万元别墅，近三年年均收入30万元的律师D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生【答案】 D5、（2020年真题）关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】 B6、(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、股权投资基金的服务机构主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A9、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A2、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（）。
A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料C.预测基金收益率D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介【答案】 D3、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B4、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
A.2个以上20个以下B.2个以上50个以下C.5个以上20个以下D.5个以上50个以下【答案】 B5、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】 A6、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.独立性、完整性、真实性B.真实性、准确性、完整性C.及时性、准确性、非营利性D.全国性、行业性、统一性【答案】 B7、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、发起、协商、执行和变更登记构成（）的基本运作程序。
A.股权回购B.质押回购C.股份转让D.协议转让【答案】 A9、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.缩小规模【答案】 D10、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。
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基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
A100;60;50B1000;300;50C1000;100;50D500;300;100【答案】B【解析】根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于1000万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
12、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。
I •份额拆分n •资产拆分川•负债拆分w •收益权拆分A I、川B n、wC n、川D I、W【答案】D【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。
故本题正确答案为D。
13、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）A公司型基金中有限公司：不超过 50人B公司型基金中股份公司：不超过 200人C合伙型基金：不超过 1000人D契约型基金：不超过 200人【答案】C【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过 200人；（2）合伙型基金：不超过 50人;（3）契约型基金：不超过 200人14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。
A中国期货业协会 B中国证券监督管理委员会C中国证券登记结算有限公司D中国证券投资基金业协会【答案】D【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。
故本题正确答案为D。
15、下列不属于 QFLP进行试点的城市和地区的是（）。
A北京B天津C重庆D广州优质参考文档【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进仃试点。
故本题正确答案为 D。
2016基金从业资格考试试题：基金法律法规81、开放式基金所特有的风险是（）。
A. 合规风险B.巨额赎回风险C•技术风险D.基金自身的管理风险2、（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A. 中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构3、资本市场是融资期限在（）的金融市场。
A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上4、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是（）。
A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵重金属D.银行存款5、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。
A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估6、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
这属于合规管理的（）。
A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。
A」、n B. n、川、w c」、n、川、w D.I、n、川8、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是（）。
A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C. 封闭式基金的认购价格按 1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购9、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是( )。
优质参考文档A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C. 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度10、下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是（）。
A.股票的配置比例为50% 〜70%，债券的配置比例为20% 〜40%B•股票的配置比例为40% 〜60%，债券的配置比例为30%〜50%C•股票的配置比例为40% 〜80%，债券的配置比例为20%〜 -40%D.股票的配置比例为60% 〜90%，债券的配置比例为10%〜-20%参考答案：1-5BACDD 6-10CCDBA1、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B•基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文C. 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D. 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项2、下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.基金公司B•商业银行C.证券公司D•证券投资咨询机构3、 1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。
A.1B.5C.10D.204、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。
A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
A」、n、川B. n、川c」、闪D」、n、川、w6、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。
A.银行B.保险公司C•信托公司D.专业资产管理公司7、合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性8、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金一一“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997 年 11 月 27 日B.1998 年 3 月 27 日C.20KK 年 10 月 8 日D.20KK 年 10 月 28 日9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（）。
A」、闪B.B」、n、w C.I、n、川D. n、川10、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C•投资基金无风险 D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失参考答案：1-5DAACD6-10CCBCC2017年私募股权投资基金基础知识原题及答案新东方职上网分享历次基金从业资格考试真题供考生查看，2017年3月《私募股权投资基金基础知识》部分真题：1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于（）的主要内容。
2、A、成立股份公司 B、上市前辅导C、促销和发行D、股票上市及后续3、第四章容包括审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范围。
5、2、关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是（）6、A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项7、B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进仃审计8、C、股权转让原则上通过二级市场公开进行9、D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款10 、第七章11 、答案：B解析：国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：12 、（1）国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。
13 、（2）股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。
14 、（3）股权转让原则上通过产权市场公开进行。
15 、（4）交易价款原则上应当自合同生效之日起 5 个工作日内一次付清。
金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。
16 、（5）由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。
3、关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（）17 、18 、A、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量19 、B、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到20 、C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额21 、D、头卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险22 、第七章23 、答案： D 解析： D 项说法不正确，买卖双方之间存在着信息不对称，尽职调查可以减少这种信息的不对称，尽可能地降低买方的收购风险。
股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量。
价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。
最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到。
24 、4、（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
25、A、按基金分配B、按利润分配 C、按项目逐笔分配D、按单一项目分配26、第一章答案：D解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。
按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
27 、5、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。
28、A、是衡量基金申购、赎回价格的基础B、是计算投资者申购基金份额的基础29、C、通过基金资产总值除以基金总份额获得D、是计算投资者赎回基金金额的基础30、第七章答案：C解析：C项说法错误，股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产 -基金负债；股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础；是计算投资者申购基金份额的基础；是计算投资者赎回基金金额的基础。
31 、6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经（）一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。
32、A、全体合伙人 B、一半以上合伙人 C、2/3以上合伙人 D、1/3以上合伙人33 、第四章答案： A 解析：合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。
34 、7、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。