质监局廉政风险点及防控措施一览表范文
质监分局岗位廉政风险防范预案
质监分局岗位廉政风险防范预案在质监分局的日常工作中，廉政风险始终存在，对分局的工作效率和公众信任度产生着重要影响。
为了确保质监分局的公正、透明和高效运作，本文将围绕风险识别与分析、风险防范制度建设、教育培训与文化建设、风险预警与监测、应急处置与责任追究以及监督检查与评估改进等方面，详细阐述质监分局岗位廉政风险防范预案的制定与实施。
一、风险识别与分析质监分局在识别廉政风险时，应全面考虑岗位特点、业务流程以及外部环境等因素。
通过定期的廉政风险排查，识别出可能存在的风险点，如权力寻租、利益输送、权钱交易等。
同时，对识别出的风险进行深入分析，评估其可能造成的危害程度，为后续的风险防范工作提供有针对性的指导。
二、风险防范制度建设针对识别出的廉政风险，质监分局应建立健全风险防范制度。
这些制度应包括权力清单制度、责任追究制度、廉政谈话提醒制度等，明确各个岗位的职责和权限，规范业务流程，确保权力在阳光下运行。
同时，要加强对制度执行情况的监督检查，确保各项制度得到有效执行。
三、教育培训与文化建设提高员工的廉政意识和风险防范能力，是防范廉政风险的重要措施。
质监分局应定期开展廉政教育和培训活动，通过案例分析、警示教育等形式，使员工深刻认识到廉政风险的存在和危害。
同时，积极培育廉政文化，将廉政理念融入日常工作，形成风清气正的工作氛围。
四、风险预警与监测为了及时发现和应对廉政风险，质监分局应建立风险预警与监测机制。
通过信息化手段，对关键岗位和业务流程进行实时监控，一旦发现异常行为或苗头性问题，立即启动预警机制，及时采取措施进行干预和纠正。
同时，要加强对外部环境的监测和分析，以便及时应对外部因素带来的廉政风险。
五、应急处置与责任追究尽管我们采取了多种措施来防范廉政风险，但风险仍然可能发生。
因此，质监分局应制定应急处置预案，明确应对风险和危机的具体措施和流程。
一旦发生廉政事件或风险事件，应立即启动应急处置预案，迅速采取措施控制事态发展，并将情况上报上级部门。
质监分局岗位廉政风险防范预案
质监分局岗位廉政风险防范预案【质监分局岗位廉政风险防范预案】第一部分总则为进一步加大质监分局的廉政建设力度，杜绝廉政风险，保障机关工作正常、规范、高效开展，制定本预案。
第二部分预防廉政风险的措施一、制定规章制度1.制定《质监分局廉政建设规定》。
明确各级领导和工作人员在廉政建设方面的职责和义务，规范工作行为和管理。
2.建立健全机关内部管理制度。
制定并严格执行审批权力清单、财务管理制度、采购管理制度以及人事管理制度、干部选拔任用制度、监督检查制度等，做到规范、透明、公开化。
3.“三重一大”项目严格审批。
对工程建设、招标采购、重要会议、公务用车等“三重一大”项目必须进行严格审批，确保权力不被滥用。
二、加强制度宣传1.增强宣传教育的力度。
通过集中学习、讲座、宣传海报、网络宣传等各种形式，使工作人员始终牢记廉政建设的重要性。
2.设立廉政宣传栏。
在机关内部设立廉政公示栏和财务公示栏，向工作人员和社会公众公开机关的信息，实现公开透明。
三、加强考核监督1.设立考核机制。
根据“三公”经费使用、公务用车管理、国有资产管理等方面的规定，建立考核机制，将行为规范纳入考核范畴。
2.开展监督检查。
加大对决算审计、财务审计、审计长约谈等监督检查的力度，对工作人员进行规范化评价，对存在廉政风险的单位或个人及时纠正。
四、建立廉政警示教育平台1.建立恶劣案例点名道姓警示制度。
针对违反廉政规定、存在不正之风问题的同志和单位，采取点名道姓、曝光警示的形式进行警诫。
2.开展廉政教育。
加强对工作人员的廉政教育，组织开展廉政文化活动，加强法制意识教育，提高工作人员的廉洁意识和责任感，做到始终经受住各种诱惑。
第三部分应急处置预案一、廉政突发事件的应急处置1.建立应急预案。
制定应急预案，对可能出现的廉政突发事件进行危机分析，预先安排灾后处置措施。
2.建立应急指挥中心。
设立应急指挥中心，按照预案组织应急抢险工作，做到快速、高效、有序。
3.及时向上级汇报。
石嘴山市质量技术监督局领导班子廉政风险提示
认真遵守廉洁自律相关规定，严格执行民主集中制，坚持原则，严格按制度办事，认真执行党组会和局务会的决议；认真履行职责，不利用职权谋取私利，广泛接受社会和群众监督。
姓名：马国兴
职务：党组成员
主要职责：分管稽查科工作；认真践行“三个代表”重要思想，深入贯彻落实科学发展观；严格贯彻执行《廉政准则》要求；组织协调全市质量技术监督重大行政执法活动；负责打假目标责任制和打假工作方案的制定和实施，受理质量举报、投诉，管理“12365”质量投诉举报中心转交的案件，按照分工抓好分管科室各项工作的贯彻落实。
自我范防措施：
认真遵守廉洁自律相关规定，严格落实重大事项领导班子集体研究制度，认真执行党组会和局务会的各项决议，严格执行财务、基建等规章制度，办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。
姓名：王诚
职务：副局长
主要职责：分管特种设备安全监察工作；贯彻执行《特种设备安全监察条例》等相关法律、法规和规章；按照分工抓好分管科室各项工作的贯彻落实；抓好分管科室党风廉政建设工作。
石嘴山明
职务：党组书纪、局长
主要职责：全面负责党政工作；主持召开党组会、局长办公会、局务会和全局重要会议，组织制定质量技术监督工作规划，并监督、检查执行情况；确定组织机构，明确各部门的职能、权限和相互关系；审核和签发相关的法律文书、文件等，批准本局综合管理、行政执法等各项工作中的重大事宜。
廉政监管风险点：
1、对党组会或局务会议定的事项执行不到位而影响全局工作（二级）；2、对分管科室工作落实监督不到位，导致工作出现失误影响全局工作（二级）；3、不认真贯彻民主集中制，决策时对分管工作范围内出现的问题不提出制止意见，导致工作出现失误（一级）；4有利用职权违反规定，干预和插手采购、审批及资金使用等行为（一级）。
廉洁从业风险点及防控预防措施
廉洁从业风险点及防控预防措施从我的岗位的具体业务分析，主要认为有以下几方面的风险点，具体采取措施如下如下。
1、潜在风险：（1）政治理论学习不够，工作思想保守，难以开拓工作新局面的风险。
（2）缺少全盘考虑，统筹安排不周。
（3）井上下安全生产动态掌握不透彻，调度安排不合理，协调指挥不及时。
（4）对不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。
（5）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。
（6）现场人员反映的安全问题不重视，事故发生不敏感。
（7）调度资料管理不严格，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（8）上级有关安全生产的命令、决定、通知、通报，领导指示传达不及时，不落实。
2、防范措施：（1）加强政治、业务学习，增强责任心、意志力、综合素质，树立正确的人生观，价值观、社会主义荣辱观，不断提高自身综合素质。
（2）经常深入生产第一线，掌握安全生产动态，统筹考虑、全盘协调，提前准备。
（3）对现场人员反映的安全问题，要严肃对待，认真组织处理，自己不能解决的要及时向值班领导请示汇报，做出处理决定，重视安检人员的意见，支持他们的工作，当安全与生产发生矛盾时，必须服从安全。
（4）对生产中发生的灾害事故，要迅速掌握情况，及时向有关领导及上级调度室汇报，并通知有关部门，调动物资、设备、人力和车辆，迅速组织抢救工作。
（5）定期检查、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（6）加强对调度人员的责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，做好保密工作；日常调度资料采用专人、专机、专号、专制，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（7）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到考核之中。
对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，追究责任人的相关责任。
质监分局岗位廉政风险防范预案
预案的编制依据和原则
预案的编制依据包括国家法律法规、政策文件以及质监分 局的实际情况。
预案的编制应遵循科学合理、全面系统、注重实效、预防 为主等原则，对岗位廉政风险进行深入分析和评估，制定 相应的防范措施和应对预案。
02
质监分局各岗位廉政风险点及等级评 估
局领导岗位廉政风险点及等级评估
局领导岗位廉政风险点主要包括权力行使、配偶子女、插手工程等方面 。
这些廉政风险点涉及到的权力比较集中，同时缺乏有效的监督制约措施 ，容易导致权钱交易等问题。
针对这些廉政风险点，需要采取相应的防范措施，如建立权力制约和监 督机制、加强配偶子女管理、规范插手工程行为等，并加强思想教育和 道德引导，切实提高局领导岗位廉政风险防范意识和能力。
完善廉政风险防范监督制度
制定廉政风险防范监督办法及相关规章制度，明确监督内容 、程序、方式和责任追究等要求，为有效监督提供制度保障 。
实施廉政风险防范监督
定期对廉政风险防范工作进行监督检查，重点关注重点领域 、关键环节和重要岗位，发现问题及时整改。
加强廉政风险防范教育和培训
加强廉政风险防范宣传教育
评价预案实施成效
通过对预案实施过程中的数据、案例等进行分析和总结，可以发现预案实施取得 了较为显著的成效，对质监分局岗位廉政风险防范工作起到了积极的推动作用。
对未来廉政风险防范工作的展望和规划
加强廉政风险点排查
不断完善《质监分局岗位廉政风险防范预案》，对各岗位进行全面排查，准确把握廉政风险点，明确重点防控内容。
开展多种形式的宣传教育活动，提高干部职工对廉政风险防范工作的认识和 意识，自觉遵守廉洁自律规定。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
4-1
玩忽职守
代码办理岗位
不符合条件的许可、审批事项通过，出现履职不到位或难以到位后果的。
对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。
一级
加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受理、审理及相关相互督促。
个人政治思想党性不高，不遵章守纪。
二级
加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。
5-5
案卷保管
执法人员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。
不熟悉业务，责任心差
三级
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。
5-3
程序不当
执法人员
在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确。
办案水平不高,工作责任心不强。
二级
加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。
5-4
违反办案纪律
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。
5-2
玩忽职守。
执法人员
在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。
不遵守办案纪律,廉政意识差。
一级
加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。
（七）特种设备监管风险点3个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
7-1
安全监管不到位。
分管领导及安全巡查
对辖区内设备情况不清楚，监管有盲点，造成安全隐患的存在。
家底不清，辖区内特种设备档案建立不完善。
一级
明确责任落实专人，摸清家底，建立完善辖区内特种设备安全技术档案。
7-2
安全隐患排查整治不到位。
班子成员
1-4
有可能接受馈赠或宴请
班子成员及有关单位负责人
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。
没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。
三级
牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力
班子成员
（二）政务管理风险点4个
领导班子
对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。
没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。
一级
严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。
班子成员
1-3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关单位负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
没有严格执行重大事项报告制度。
二级
班子成员要建立起重大问题的通报协商制度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。
质监局廉政风险点及防控措施一览表
（一）行政决策风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防范措施
责任人
1-1
对上级决定不执行
领导班子
对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。
执行力不强。
一级
对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。
班子成员
1-2
对上级决策消极执行
二级
及时公开行政收费项目、标准、依据，公开“双六”禁令，严守职责，做到一级为一级负责，领导要做好督导检查工作。
4-5
档案保管
代码办理岗位
档案资料缺失或损坏，可能造成无法弥补的损失。
档案保管不善。
三级
建立健全档案管理、外借、归档、登记制度，及时将年度或新形成的材料归档，并做好档案登录工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。
4-2
错误登记
代码办理岗位
没有严格执行前置许可的要求，办理代码登记手续，导致出现严重安全隐患。
对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有及时准确掌握。
一级
严格按照“一审一核”制度审核行政审批事项，严格执行“随审”监督卡制度，加强对行政审批监督。
4-3
不能做到一次性告知
代码办理岗位
当事人提供材料不齐全，给申请人带来不便，使其产生不满情绪；或对对行政审批事项故意拖延不办，导致其不能按承诺期限予以核准，可能引起当事人投诉。
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
2-1
机密文件泄密。
办公室主任及文件收发人员
收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。
保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。
一级
加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。
2-2
车辆管理不善
车辆管理员
车辆维修、调派不及时造成工作延误，车辆使用记录差错造成用油超支。
8-2
出据虚假检定证书。
计量检定
在出据证书的过程中，不按原始记录的数据，造成证书不真实。
业务不熟练。
一级
加强对相关人员的教育，提高检定人员的业务素质，维护检定证书的严肃性。
（五）行政执法风险点5个
序号
廉政风险
源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
5-1
行政乱作为。
案审委及执法人员
没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。
法律法规不熟,个人素质差。
一级
查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。
分管领导及财务人员
各项规费收取，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。
不遵守财务管理规定，监管力度不够。
一级
对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。
3-2
不按规定购置资产。
局长、分管领导及财务人员
购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。
二级
严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。
2-3
安全保卫不严格。
安全后勤分管领导及门卫值班室
办公室失窃，电脑、空调等电器漏电失火，无关陌生人到单位行骗。
安全意识差，相关人员及门卫履行职责不到位。
二级
健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。
因工作业务不熟，不能做到一次性告知。
二级
加强受理员、审理员对技术监督法律法规及规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。
4-4
乱收费
代码办理岗位
利用年检、验证提供有偿咨询服务，或利用年检、验证搭车收费。
在办理行政许可中,不依法公布收费项目和标准。
（六）食品监管风险点1个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
6-1
落实食品生产加工企业监管制度不力
相关领导及食品监管岗位
不合格食品流入市场，造成食品安全事故发生。
食品监管人员责任不落实。
一级
强化食品监管人员的监管责任，认真落实食品安全监管工作制度，加强对食品生产加工企业的检查，切实将食品安全事故阻止在萌芽状态。
安全监察员
对企业存在问题是否及时整改，未及时进行复查；对设备检验过程中发现的问题是否进行整改，未及时进行督查；对巡查企业回访不及时。
工作有效性差，效率低。
一级
建立完善相应机制，提高工作效率和工作有效性，及时消除潜在的安全隐患
7-3
企业安全主体责任全管理制度不健全；安全技术档案不完善；应急救援措施不健全。
2-4
文件收发不及时。
文件收发人员
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报文件，传达领导指示不及时。
未严格按照收发文程序办理，责任意识差。
三级
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。
（三）财务管理风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
3-1
不能做到帐款、票款相符
不严格执行财经制度。
二级
认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。