2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解【圣才出品】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解
一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场
B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场
C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场
D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场
【答案】B
【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统
B．科创板市场
C．主板市场
D．区域股权交易市场
【答案】D
【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3．下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票
B．贷款承诺
C．银行承兑汇票
D．委托贷款
【答案】A
【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
4．中国证监会是（）直属机构。
A．国务院金融稳定发展委员会
B．全国人大
C．中国人民银行
D．国务院
【答案】D
【解析】中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
5．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资质分配权的先决条件是（）。
A．公司解散清算
B．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
【答案】A
【解析】剩余资产分配权是在公司解散清算时股东按照其持有的股份比例获取剩余财产的权利。
普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。
第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。
第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
6．股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值的部分计入资本账户，超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司的（）。
A．应付款项
B．资本公积金
C．实收资本
D．留存收益
【答案】B
【解析】发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
7．中期票据发行业务中，（）。
A．发行人可以向投资者逆向询价
B．投资者可以向主承销商逆向询价
C．投资者可以向发行人逆向询价
D．主承销商可以向投资者逆向询价
【答案】B
【解析】中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。
8．股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A．三分之一
B．三分之二
C．全部
D．半数
【答案】D
【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
9．上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事（）的科技创新企业。
A．先进轨道交通
B．大型风电
C．智能制造
D．航空航天
【答案】B
【解析】高端装备领域主要包括：智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。
B选项中的大型风电企业属于新能源领域。
10．合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先规定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融远期合同
D．金融期货
【答案】B
【解析】金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（被称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
金融期权包括现货期权和期货期权两大类。
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权。
11．资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。
A．直接融资
B．上市融资
C．发债融资
D．间接融资
【答案】A
【解析】直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。
资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。
12．政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（）。
A．获取利息
B．获取资本收益
C．调剂资金余缺
D．获取投资回报
【答案】C。
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行参考答案：A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益参考答案：A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息参考答案：A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者参考答案：C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年参考答案：C6.以下()是证券投资基金的特点。
Ⅰ.集合理财、专业管理Ⅱ.组合投资、分散风险Ⅲ.集中管理、保障安全Ⅳ.利益共享、风险共担A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C7.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后参考答案：D8、证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。
A.证券交收B.专用资金C.担保资金D.资金交收参考答案：B9、欧洲债券是指借款人()A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券参考答案：A10、一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是()A.可转换债券B.政府债券C.公司债券D.股票参考答案：B2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案2注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案(卷一)
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案（卷一）一、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税2.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”3.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是( )。
A.申购B.认购C.购买D.赎回5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。
A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务6.股份公司只能以( )支付红利。
A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是( )。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是( )。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50 万元B.净资产不低于1000 万元的单位C.金融资产不低于200 万元的个人D.最近2 年年均收入不低于50 万元的个人9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及解析(含不同月份)
2019年金融市场基础知识真题及答案单选题：1、基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为( ).A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为( )I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB..I、II、IVC..I、III、IVD、II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有( )。
I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括( )I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是( )。
I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分( )I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8.基金首次募集信息披露主要包括( )进行的信息披露。
A 基金份额发售前B 基金份额发售前至基金合同生效期间C 基金份额发售后至基金合同生效期间D 基金合同生效前【正确答案】B9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
2019年6月证券从业《金融基础知识》真题及答案
1.证券市场融资属于()
A.间接融资
B.直接融资
C.信用融资
D.银行融资
答案:B
2.上海证券交易所的成立日期是(b
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
答案:A
3.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()
A.96.5
B.92.25
C.98.25
D.92.5
答案:C
4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()
A.联邦基金利率
B.伦敦银行间同业拆放利率( Libor)
C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)
D.同业拆解利率
答案:A
5.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在()日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案:C
6.ETF结合了()和()的运作特点。
A.开放式基金和封闭式基金。
2019年11月证券从业资格考试真题
真题试读（部分内容）第一章金融市场体系第一节金融市场概述一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1通过证券市场进行的融资属于（）。
[2019年5月真题]A．间接融资B．直接融资C．股权融资D．债权融资【答案】B查看答案【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。
[2019年3月真题]A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D查看答案【解析】金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。
3OTC市场是（）的简称。
[2018年12月真题]A．发行市场B．场内市场C．交易市场D．场外市场【答案】D查看答案【解析】OTC市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。
主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主，包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场四部分。
4证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
[2018年9月真题]A．筹资与投资B．一级市场与二级市场C．发行与回购D．投资与并购【答案】A查看答案【解析】证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
5下列关于证券市场的说法正确的是（）。
[2018年9月真题]A．证券市场是证券发行和交易的场所B．证券市场仅指证券发行的场所C．证券市场是财产直接交换的场所D．证券市场是资本直接交换的场所【答案】A查看答案【解析】证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和，非证券金融市场则是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(1)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题.答案及解析（1）一.选择题。
1.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【答案】B【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
2.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
3.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户【答案】B【解析】A股账户是我国目前用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券.上市基金.权证等各类证券。
4.下列不属于债券的基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。
(2)债券是一种虚拟资本。
(3)债券是债权的表现。
5.证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
2019年《金融市场基础知识》真题及答案
金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之 间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交 易的场所。 10.1987 年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行（）。 A.国家建设债券 B.基本建设债券 C.国家重点建设债券 D.长期建设国债 【答案】C 【解析】选项 C 正确：1987 年为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行国家重点建设 债券，共发行 54 亿元。 11.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总 市值的（）。 A.30% B.15% C.20% D.25% 【答案】C 【解析】选项 C 正确：融资融券业务集中度控制：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。 12.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额 为（）。 A.9383 B.9380 C.10000
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金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：1952 年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资 决策中最优化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定最优化的投资比例。 VaR 与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为 VaR 约束下的马 科维茨均值一方差模型的最优化投资决策问题就自然被人们加以利用。 24.集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项 B 正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 25.（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理 行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项 D 正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地 的分行、附属行或代理行。 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。 存券银行作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 26.存托凭证首先由（）首创。 A.凯恩斯 B.摩根
2019年7月金融市场基础知识考试真题及答案精选(1) (1)
注意：本次真题来源于考友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一 场次试题顺序和题序不一样。真题仅供参考。
1、下列不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A. 合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格 B. 未经客户委托，假借客户名义买卖证券 C. 利用传播媒介误导投资者的信息 D. 未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 答案：A
5、证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无 须取得证券自营业务资格。 A. 证券投资基金 B. 上市股票 C. 国债 D. 权证 答案：C
6、在不采用信用交易的情况下，投资者（ ）。 A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券 B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信 C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓 D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券 答案：D
9、股票发行监管制度包括（ ）。 Ⅰ.审批制 Ⅱ.审定制 Ⅲ.核准制 Ⅳ.注册制 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：B
10、在西方货币政策传导机制理论中，托宾 q 理论的传导机制基本思路是（ ）。 Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本 Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本 Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票 Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 答案：B
7、无限售条件股份包括（ ）。 Ⅰ.境内上市外资股 Ⅱ.国家持股 Ⅲ.境外上市外资股 Ⅳ.国有法人持股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B
8、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参 与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：D
2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。
国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。