审计第三方调查问卷 模板
审计公司调查问卷范文模板
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 联系人姓名：3. 联系人职务：4. 联系电话：5. 电子邮箱：6. 调查时间：二、组织结构及内部控制概述1. 请简要描述贵公司的组织结构，包括主要部门及其职能。
2. 贵公司是否建立了内部控制体系？请简要说明内部控制的主要内容和目标。
3. 贵公司内部控制体系的主要设计原则有哪些？三、财务报告及会计政策1. 请简要说明贵公司的财务报告编制流程。
2. 贵公司是否采用统一的会计政策？如有不同，请说明原因及具体差异。
3. 贵公司是否定期对会计政策进行评估和修订？四、货币资金管理1. 货币资金的收支是否经过授权审批？2. 现金和银行存款日记账是否定期与总账核对？3. 是否设有专职出纳员，并明确其职责？4. 现金盘点是否定期进行，并由独立人员进行？5. 是否有完善的资金管理制度，包括资金调拨、报销、审批等流程？五、存货及固定资产管理1. 存货采购、验收、入库、出库等环节是否经过授权审批？2. 是否定期对存货进行盘点，并记录盘点结果？3. 固定资产的购置、验收、使用、维护、处置等环节是否经过授权审批？4. 是否有完善的固定资产管理制度，包括固定资产的账务处理、折旧政策等？六、销售及采购管理1. 销售合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？2. 采购合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？3. 是否有完善的销售和采购管理制度，包括合同管理、价格管理、质量管理等？七、风险管理1. 贵公司是否建立了风险管理框架？2. 贵公司是否定期对风险进行识别、评估和控制？3. 是否有专门的风险管理部门或人员负责风险管理？八、合规性检查1. 贵公司是否定期进行合规性检查？2. 是否有专门的合规性检查部门或人员？3. 合规性检查的范围和频率如何？九、内部审计1. 贵公司是否建立了内部审计制度？2. 内部审计的职责和权限是什么？3. 内部审计的主要内容和频率如何？十、其他1. 请列举贵公司目前面临的主要风险和挑战。
审计系统的调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解审计系统的使用情况，优化系统功能，提高审计工作效率，我们特制定此问卷。
您的宝贵意见将对审计系统的改进和发展起到重要作用。
请您根据实际情况认真填写，感谢您的支持与配合。
一、基本信息1. 您的单位名称：2. 您的部门：3. 您的职位：4. 您使用审计系统的频率：- 每天使用- 每周使用- 每月使用- 不定期使用二、系统操作与功能5. 您认为审计系统的操作界面是否友好？- 非常友好- 比较友好- 一般- 不太友好- 非常不友好6. 您认为审计系统的功能是否满足您的需求？- 完全满足- 基本满足- 部分满足7. 您认为以下哪些功能对审计工作最有帮助？- 数据录入与整理- 报表生成与分析- 审计流程管理- 审计结果反馈- 其他：（请注明）8. 您在使用审计系统过程中，是否遇到过操作困难？ - 经常遇到- 偶尔遇到- 很少遇到- 从未遇到过9. 您认为审计系统在以下方面还有哪些改进空间？ - 操作界面- 功能设置- 数据安全- 技术支持- 其他：（请注明）三、系统性能与稳定性10. 您认为审计系统的运行速度如何？- 非常快- 比较快- 一般- 非常慢11. 您认为审计系统的稳定性如何？- 非常稳定- 比较稳定- 一般- 比较不稳定- 非常不稳定12. 您在使用审计系统过程中，是否遇到过系统崩溃或死机的情况？ - 经常遇到- 偶尔遇到- 很少遇到- 从未遇到过四、培训与支持13. 您认为审计系统培训的必要性如何？- 非常必要- 比较必要- 一般- 比较不必要- 非常不必要14. 您是否接受过审计系统的培训？- 是- 否15. 您认为培训的内容是否全面？- 非常全面- 比较全面- 一般- 比较不全面- 非常不全面16. 您认为培训的形式是否合理？- 非常合理- 比较合理- 一般- 比较不合理- 非常不合理17. 您认为在培训过程中，讲师的讲解是否清晰易懂？- 非常清晰易懂- 比较清晰易懂- 一般- 比较不清晰易懂- 非常不清晰易懂五、其他建议18. 您对审计系统还有什么其他建议或意见？感谢您抽出宝贵时间填写此问卷！您的反馈将对我们改进审计系统具有重要意义。
审计调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：6. 编号：二、调查内容一、财务报表审计1. 财务报表编制依据是否符合国家相关法律法规及企业会计准则？2. 财务报表是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏？3. 财务报表披露的信息是否真实、准确、完整？4. 财务报表是否反映了企业的真实财务状况、经营成果和现金流量？5. 财务报表是否存在关联交易，关联交易是否公允？二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效？2. 内部控制制度是否得到有效执行？3. 内部控制制度是否存在缺陷，是否存在风险？4. 内部控制制度是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？三、风险管理审计1. 风险管理组织架构是否健全？2. 风险管理流程是否合理、有效？3. 风险管理措施是否得到有效实施？4. 风险管理是否得到持续改进？5. 是否存在重大风险，是否对财务报表产生重大影响？四、信息系统审计1. 信息系统是否安全、可靠？2. 信息系统是否满足企业业务需求？3. 信息系统是否得到有效维护？4. 信息系统是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？五、合规性审计1. 企业是否遵守国家相关法律法规？2. 企业是否遵守行业规范和内部管理制度？3. 企业是否存在违法违规行为？4. 企业是否及时整改违法违规行为？5. 是否存在重大违法违规行为，是否对财务报表产生重大影响？六、社会责任审计1. 企业是否履行社会责任？2. 企业是否关注员工权益？3. 企业是否关注环境保护？4. 企业是否关注社区发展？5. 是否存在重大社会责任问题，是否对财务报表产生重大影响？三、调查问卷填写要求1. 请根据实际情况，认真填写问卷，如有疑问，请及时咨询相关人员。
2. 填写问卷时，请确保信息真实、准确、完整。
3. 如有特殊情况，请在备注栏说明。
4. 填写完毕后，请将问卷交回审计部门。
第三方调查问卷
第三方调查问卷为遵守国际及中国反腐败、反不正当竞争法律和原则，________________（公司名称）（以下简称“各单位”或“公司”）特发放本调查问卷。
上述法律和原则包括《联合国反腐败公约》《世界银行诚信合规指南》《中华人民共和国刑法》。
各单位使用本调查问卷进行法律分析，做出有关第三方的法律风险判断，并发现潜在合规问题。
本调查问卷满足信息和隐私保护要求，仅用于各单位开展合规工作。
如发现潜在合规问题，有关信息可能递交到各单位或外部法律顾问。
各单位将根据公司规章制度保存上述信息。
您必须填写本调查问卷，但您有权在提交后修改相关信息。
如您有任何问题或疑虑，请立即联系各单位驻当地办事机构。
注意：如第三方在最近12个月内已提交调查问卷，则无需重新填写，但需更新相关信息，如所有权、地址的变更等，并证明持续合法合规经营。
本调查问卷中“公务人员”包括但不限于其他单位的下列人员：1.政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权力授权行事的人士；2.国际组织的官员、雇员和代表；3.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表，或皇室成员；4.政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企业的官员。
如有需要，可另附纸张。
一、联系信息1.正式注册的名称和商号，如为个体户或自然人则提供个人姓名2.主要营业地址3.履行服务地址，如与主要营业地址不同时4.主要办公室电话号码________________传真号码__________ _____5.电子邮件地址______________________网站_______________ ____二、第三方的所有权结构6.企业类型:___ 公司（如股份有限公司、有限责任公司等）___ 个人所有(个体户)___ 合伙企业___ 其它7.如为公司:(1) 在哪里设立?(2) 何时设立?8.如果为合伙或其它商业形态：(1) 在哪里设立?(2) 何时设立?(3) 由谁设立?9.请列出在您公司有经济利益的个人或实体。
调查问卷审计底稿模板
一、封面1. 问卷名称：内部控制审计调查问卷2. 被审计单位名称：3. 填表人姓名：4. 被调查人姓名：5. 复核人姓名：6. 调查时间：7. 编号：二、问卷说明本问卷旨在了解被审计单位内部控制体系的有效性，以评估其风险管理和内部控制能力。
请根据实际情况认真填写，如有疑问，请及时咨询相关人员。
三、调查内容一、货币资金1. 出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？2. 现金盘点是否由出纳一人进行？3. 用于结算的印章是否分开保管？4. 用款申请是否在获得批准后才办理？5. 支出是否均有审批手续？6. 库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？7. 是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？8. 是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？9. 现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？10. 现金日记账是否做到日清月结？二、存货、固定资产1. 采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开？2. 采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批？3. 验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？4. 财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证？5. 是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表？6. 固定资产购买和处置的授权、执行是否分开？7. 固定资产的验收、使用和记录是否分开？8. 是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片？9. 固定资产折旧方法是否合理，折旧是否按期进行？10. 固定资产处置是否经过审批，处置收入是否及时入账？三、应收账款及坏账1. 应收账款账龄分析是否定期进行？2. 坏账准备是否根据实际情况计提？3. 应收账款催收制度是否健全？4. 应收账款坏账核销是否经过审批？5. 坏账核销后的追讨措施是否有效？四、无形资产1. 无形资产取得、使用、处置是否经过审批？2. 无形资产摊销方法是否合理？3. 无形资产减值测试是否定期进行？4. 无形资产处置收入是否及时入账？五、生产成本1. 生产成本核算方法是否合理？2. 生产成本核算过程是否规范？3. 生产成本核算结果是否准确？4. 生产成本核算是否及时？六、内部控制风险评估1. 被审计单位是否建立了内部控制风险评估体系？2. 内部控制风险评估是否定期进行？3. 内部控制风险评估结果是否得到有效利用？四、调查结果汇总1. 被审计单位内部控制体系总体评价：2. 存在的主要问题及原因：3. 采取的改进措施及预期效果：4. 问卷调查结果复核人意见：五、附件1. 被审计单位内部控制手册2. 被审计单位内部控制制度及相关文件3. 其他相关资料六、备注1. 本问卷仅供参考，具体内容可根据实际情况进行调整。
审计社会调查问卷模板范文
一、基本信息1. 您的单位名称：2. 您的部门：3. 您的职务：4. 您的联系方式（电话/邮箱）：二、审计意识与观念1. 您认为审计在单位管理中的重要性如何？（1）非常重要（2）重要（3）一般（4）不重要（5）非常不重要2. 您对审计工作的了解程度如何？（1）非常了解（2）了解（3）一般（4）不太了解（5）完全不了解3. 您认为单位内部审计制度是否完善？（1）非常完善（2）完善（3）一般（4）不完善（5）非常不完善4. 您认为单位内部审计工作是否有效？（1）非常有效（2）有效（3）一般（4）无效（5）非常无效三、审计工作执行情况1. 您所在单位是否定期进行内部审计？（1）是（2）否2. 您认为内部审计工作在以下方面是否得到了有效执行？（1）财务收支审计（2）内部控制审计（3）绩效审计（4）其他3. 您认为内部审计工作中存在的问题有哪些？（1）审计范围不全面（2）审计程序不规范（3）审计方法单一（4）审计结果未得到有效运用（5）其他四、审计工作建议1. 您认为如何提高内部审计工作的有效性？（1）完善审计制度（2）加强审计队伍建设（3）提高审计人员的业务水平（4）拓宽审计范围（5）创新审计方法（6）其他2. 您认为如何提高内部审计工作的独立性？（1）明确审计职责（2）加强审计部门与其他部门的沟通与协作（3）提高审计人员的职业素养（4）建立健全审计质量控制体系（5）其他3. 您认为如何提高内部审计工作的透明度？（1）定期公开审计结果（2）加强审计信息公开（3）设立审计举报渠道（4）其他感谢您参与本次调查，您的宝贵意见将有助于我们改进审计工作，提高审计质量。
请您在填写问卷时，尽量客观、真实地反映情况。
祝您工作顺利！【备注】1. 本问卷旨在了解单位内部审计工作的现状和问题，为改进审计工作提供参考。
2. 本问卷采取匿名方式，请您放心填写。
3. 问卷填写时间：____年____月____日。
审计尽职调查问卷模板范文
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 联系人：3. 联系电话：4. 电子邮箱：5. 问卷填写时间：____年____月____日二、公司概况1. 公司成立时间：2. 注册资本：3. 主营业务：4. 公司组织架构：5. 公司现有员工人数：6. 公司主要产品或服务：7. 公司近年来的经营状况：三、财务状况1. 2019年、2020年、2021年营业收入：2. 2019年、2020年、2021年净利润：3. 公司负债情况：4. 公司所有者权益情况：5. 公司现金流量状况：6. 公司主要客户及供应商：7. 公司应收账款及应付账款情况：四、内部控制制度1. 公司内部控制制度是否健全？2. 公司内部控制制度是否得到有效执行？3. 公司内部控制制度是否涵盖以下方面：（1）财务报告内部控制；（2）业务流程内部控制；（3）人力资源管理内部控制；（4）资产安全管理内部控制；（5）合规性内部控制；4. 公司内部控制制度存在的主要问题及改进措施：五、风险管理1. 公司风险管理机制是否健全？2. 公司风险识别、评估、应对措施是否到位？3. 公司主要风险因素：（1）市场风险；（2）信用风险；（3）操作风险；（4）法律风险；（5）其他风险；4. 公司应对风险的主要措施：六、关联交易1. 公司是否存在关联交易？2. 关联交易的类型及金额：3. 关联交易的定价政策：4. 关联交易的审批程序：5. 关联交易的披露情况：七、税务情况1. 公司税务登记情况：2. 公司纳税申报情况：3. 公司税务风险及应对措施：八、合规性1. 公司合规性状况：2. 公司合规性管理体系：3. 公司合规性培训及考核：4. 公司合规性存在的问题及改进措施：九、其他事项1. 公司是否涉及知识产权、商标、专利等纠纷？2. 公司是否存在重大合同纠纷？3. 公司是否存在重大诉讼、仲裁案件？4. 公司是否存在其他可能影响审计的重大事项？请您根据实际情况认真填写以上内容，如有疑问，请及时与我们联系。
审计行业调查问卷模板范文
一、基本信息1. 您的姓名：2. 您的单位名称：3. 您的单位所在地区：4. 您的职位：5. 您在审计行业的工作年限：二、行业认知与了解1. 您对审计行业的整体了解程度如何？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解2. 您认为审计行业在我国的发展前景如何？（1）非常看好（2）比较看好（3）一般（4）不太看好（5）非常不看好3. 您认为审计行业在社会经济发展中的作用主要体现在哪些方面？（1）维护企业财务报表的真实性（2）促进企业内部控制建设（3）防范和揭露经济犯罪（4）提高企业治理水平（5）其他（请注明）三、审计服务需求1. 您单位在以下哪些方面需要进行审计服务？（1）财务报表审计（2）内部控制审计（3）合规性审计（4）风险管理审计（5）其他（请注明）2. 您认为审计服务中最重要的是哪些方面？（1）审计质量（2）审计效率（3）审计成本（4）审计团队的专业素养（5）其他（请注明）3. 您对审计服务的期望有哪些？（1）客观公正的审计意见（2）合理的审计费用（3）高效的审计流程（4）贴心的服务态度（5）其他（请注明）四、行业挑战与问题1. 您认为审计行业目前面临的主要挑战有哪些？（1）审计质量难以保证（2）审计成本过高（3）审计人才短缺（4）审计法规滞后（5）其他（请注明）2. 您认为如何解决审计行业面临的挑战？（1）加强审计质量控制（2）降低审计成本（3）培养审计人才（4）完善审计法规（5）其他（请注明）五、政策与法规1. 您认为我国审计法规的完善程度如何？（1）非常完善（2）比较完善（3）一般（4）不太完善（5）非常不完善2. 您对审计法规的修改和完善有何建议？（1）明确审计责任（2）加强审计监管（3）提高审计独立性（4）完善审计程序（5）其他（请注明）六、其他1. 您认为还有哪些因素会影响审计行业的健康发展？（1）市场竞争（2）行业自律（3）政策支持（4）社会环境（5）其他（请注明）2. 您对审计行业的发展有何期待？（1）提高审计质量（2）培养优秀人才（3）加强行业自律（4）提升行业地位（5）其他（请注明）感谢您参与本次调查，您的宝贵意见将有助于我们更好地了解审计行业现状和发展趋势。
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审计第三方调查问卷
（涉密）
审计项目
发起调查
原因
调查结果仅作为本次审计的参考，不作为责任认定依据。
调查内容被调查人
部
计划工作
内容计划时间
月日起
至月日止
完成情况
说明完成时间
月日止
未完成情况
分析
考核项目评价标准
考核评分等级考核
评分优秀良好中稍差很差
完成情况按计划要求定时定量完成工作20-17 16-13 12-9 8-5 4-1 完成时间按计划中时间要求,完时工作. 20-17 16-13 12-9 8-5 4-1 理解判断能力
判断迅速，了解需求部门需求，人员素质能
力符合部门要求。
20-17 16-13 12-9 8-5 4-1 协调能力
善于协调与沟通且卓有成效。
协调XX者与
需求方之间相关事宜。
20-17 16-13 12-9 8-5 4-1 工作态度
勇于承担责任。
积极主动开展工作，克服困
难。
20-17 16-13 12-9 8-5 4-1
第三方
意见
(部门领导签字)
年月日总计
注意：本问卷审计部存档，董事长有审阅权，其他部门无权传阅！。