审计调查问卷
审计尽职调查问卷模板
一、基本信息1. 被调查单位名称：2. 联系人姓名：3. 联系人职务：4. 联系电话：5. 电子邮箱：二、公司概况1. 公司成立时间：2. 公司注册地：3. 公司经营范围：4. 公司注册资本：5. 公司股东结构：6. 公司主要产品或服务：7. 公司主要市场：8. 公司近三年主要财务指标（如：营业收入、净利润、总资产等）：三、内部控制制度1. 公司内部控制制度是否健全？2. 公司内部控制制度是否得到有效执行？3. 公司内部控制制度是否定期进行评估和改进？4. 公司内部控制制度是否涵盖以下方面？（1）货币资金管理（2）采购与付款（3）销售与收款（4）存货管理（5）固定资产管理（6）工程项目管理（7）人力资源管理（8）信息系统管理5. 公司内部控制制度是否存在重大缺陷？四、财务状况1. 公司近三年财务报表是否真实、准确？2. 公司是否存在隐瞒收入、虚列支出等违规行为？3. 公司是否存在大额关联交易？4. 公司是否存在财务风险？5. 公司财务报表是否经过会计师事务所审计？五、经营状况1. 公司主要业务是否稳定？2. 公司是否存在经营风险？3. 公司是否存在大额应收账款？4. 公司是否存在大额存货跌价风险？5. 公司是否存在大额坏账风险？六、法律法规遵守情况1. 公司是否遵守国家法律法规？2. 公司是否存在违法违规行为？3. 公司是否存在重大诉讼或仲裁？4. 公司是否存在重大环保问题？七、其他事项1. 公司是否存在重大担保事项？2. 公司是否存在重大对外投资？3. 公司是否存在重大资产重组？4. 公司是否存在重大并购或出售？5. 公司是否存在其他重大事项？请注意，本问卷仅供参考，具体问题可根据实际情况进行调整。
请被调查单位认真填写，并确保所提供信息的真实、准确、完整。
感谢您的配合！。
审计公司调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解客户对审计服务的需求和满意度，我们特设计此问卷。
您的宝贵意见将有助于我们持续改进服务质量，提升客户体验。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的单位名称：2. 您的单位性质：（请在以下选项中选择）A. 国有企业B. 民营企业C. 外资企业D. 事业单位E. 其他3. 您的职务：4. 您的单位规模：（请在以下选项中选择）A. 50人以下B. 50-100人C. 100-500人D. 500-1000人E. 1000人以上二、审计服务满意度5. 您对审计公司的整体满意度如何？（请在以下选项中选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意6. 您认为审计公司在以下方面的表现如何？（请在以下选项中选择）A. 审计质量B. 服务效率C. 专业能力D. 诚信度E. 联系沟通F. 价格合理性G. 其他（请说明）7. 您认为审计公司在以下方面有哪些优点？（请列举）8. 您认为审计公司在以下方面有哪些不足？（请列举）三、审计服务需求9. 您认为审计公司应具备哪些核心能力？（请列举）10. 您认为审计公司在以下方面有哪些改进空间？（请在以下选项中选择）A. 审计流程优化B. 报告质量提升C. 客户沟通D. 信息化建设E. 员工培训F. 其他（请说明）11. 您认为审计公司应如何提高服务效率？（请列举）12. 您对审计公司的收费有何看法？（请在以下选项中选择）A. 合理B. 一般C. 高D. 非常高四、其他建议13. 您对审计公司有哪些其他建议？（请列举）感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，您的反馈对我们至关重要。
再次感谢您的支持与配合！【问卷结束】（请注意：以上问卷模板仅供参考，实际操作中可根据具体需求进行调整。
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审计员工调查问卷模板
一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职位：5. 入职时间：6. 部门：7. 直接上级：二、工作环境与氛围1. 您对当前工作环境是否满意？（请选择）A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不太满意E. 非常不满意2. 您认为公司内部沟通渠道是否畅通？（请选择）A. 非常畅通B. 比较畅通C. 一般D. 不太畅通E. 非常不畅通3. 您对公司文化认同度如何？（请选择）A. 非常认同B. 比较认同C. 一般D. 不太认同E. 非常不认同三、工作内容与技能1. 您认为自己的工作内容是否与岗位要求相符？（请选择）A. 完全相符B. 基本相符C. 一般D. 不太相符E. 完全不相符2. 您认为自己在工作中所需的技能是否得到充分锻炼？（请选择）A. 非常充分B. 比较充分C. 一般D. 不太充分E. 完全不充分3. 您认为公司在员工培训方面是否重视？（请选择）A. 非常重视B. 比较重视C. 一般D. 不太重视E. 完全不重视四、团队协作与领导力1. 您认为团队协作氛围如何？（请选择）A. 非常好B. 比较好C. 一般D. 不太好E. 非常不好2. 您认为自己的领导力如何？（请选择）A. 非常强B. 比较强C. 一般D. 不太强E. 非常不强3. 您认为公司在领导力培养方面是否给予支持？（请选择）A. 非常支持B. 比较支持C. 一般D. 不太支持E. 完全不支持五、薪酬福利与职业发展1. 您对当前薪酬水平是否满意？（请选择）A. 非常满意B. 比较满意C. 一般D. 不太满意E. 非常不满意2. 您认为公司在福利待遇方面是否具有竞争力？（请选择）A. 非常具有竞争力B. 比较具有竞争力C. 一般D. 不太具有竞争力E. 完全不具有竞争力3. 您对公司的职业发展前景有何看法？（请选择）A. 非常看好B. 比较看好C. 一般D. 不太看好E. 完全不看好六、其他意见与建议1. 请列举您在工作过程中遇到的问题及困难。
公司审计的调查问卷模板
一、基本信息1. 公司名称：____________________2. 调查时间：____________________3. 被调查人姓名：____________________4. 职务：____________________5. 部门：____________________二、内部控制环境1. 公司是否建立了完善的内部控制制度？- 是（）否（）2. 公司内部控制制度是否得到有效执行？- 是（）否（）3. 公司内部控制制度是否定期进行评估和更新？- 是（）否（）4. 公司内部控制制度是否得到全体员工的认同和支持？ - 是（）否（）三、风险评估1. 公司是否定期进行风险评估？- 是（）否（）2. 公司风险评估流程是否规范？- 是（）否（）3. 公司风险评估结果是否得到有效利用？- 是（）否（）4. 公司是否对重大风险制定了应对措施？四、控制活动1. 公司采购流程是否规范？- 是（）否（）2. 公司销售流程是否规范？- 是（）否（）3. 公司存货管理是否规范？- 是（）否（）4. 公司资金管理是否规范？- 是（）否（）5. 公司固定资产管理是否规范？- 是（）否（）五、信息与沟通1. 公司是否建立了有效的信息沟通机制？ - 是（）否（）2. 公司内部信息是否及时、准确传递？ - 是（）否（）3. 公司是否定期进行内部沟通和培训？ - 是（）否（）4. 公司是否对外部信息保持敏感？- 是（）否（）六、监督1. 公司是否设立了内部审计部门？2. 内部审计部门是否独立于其他部门？- 是（）否（）3. 内部审计部门是否定期进行审计？- 是（）否（）4. 公司是否对内部审计报告进行整改？- 是（）否（）七、其他1. 请列举公司内部控制中存在的不足之处。
2. 请提出改进公司内部控制的建议。
调查问卷填写说明：1. 请根据实际情况选择“是”或“否”进行回答。
2. 如有特殊情况，请在“备注”栏中说明。
3. 本问卷填写完毕后，请交给调查人员。
审计调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：6. 编号：二、调查内容一、财务报表审计1. 财务报表编制依据是否符合国家相关法律法规及企业会计准则？2. 财务报表是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏？3. 财务报表披露的信息是否真实、准确、完整？4. 财务报表是否反映了企业的真实财务状况、经营成果和现金流量？5. 财务报表是否存在关联交易，关联交易是否公允？二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效？2. 内部控制制度是否得到有效执行？3. 内部控制制度是否存在缺陷，是否存在风险？4. 内部控制制度是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？三、风险管理审计1. 风险管理组织架构是否健全？2. 风险管理流程是否合理、有效？3. 风险管理措施是否得到有效实施？4. 风险管理是否得到持续改进？5. 是否存在重大风险，是否对财务报表产生重大影响？四、信息系统审计1. 信息系统是否安全、可靠？2. 信息系统是否满足企业业务需求？3. 信息系统是否得到有效维护？4. 信息系统是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？五、合规性审计1. 企业是否遵守国家相关法律法规？2. 企业是否遵守行业规范和内部管理制度？3. 企业是否存在违法违规行为？4. 企业是否及时整改违法违规行为？5. 是否存在重大违法违规行为，是否对财务报表产生重大影响？六、社会责任审计1. 企业是否履行社会责任？2. 企业是否关注员工权益？3. 企业是否关注环境保护？4. 企业是否关注社区发展？5. 是否存在重大社会责任问题，是否对财务报表产生重大影响？三、调查问卷填写要求1. 请根据实际情况，认真填写问卷，如有疑问，请及时咨询相关人员。
2. 填写问卷时，请确保信息真实、准确、完整。
3. 如有特殊情况，请在备注栏说明。
4. 填写完毕后，请将问卷交回审计部门。
内部审计管理调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职务：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职务：6. 复核人姓名：7. 复核人职务：8. 调查时间：____年____月____日二、内部审计组织架构1. 请简述贵单位内部审计部门的组织架构，包括部门设置、人员配备及职责分工。
2. 内部审计部门在组织中的地位如何？是否独立于其他部门？3. 内部审计部门与其他部门的沟通协作情况如何？三、内部审计制度建设1. 贵单位是否制定了内部审计制度？如有，请列举主要制度内容。
2. 内部审计制度是否得到有效执行？如有执行不到位的情况，请说明原因。
3. 内部审计制度是否定期进行修订和完善？四、内部审计项目1. 请列举贵单位近一年内完成的内部审计项目及项目类型。
2. 内部审计项目实施过程中，是否存在以下问题？请说明原因。
a. 审计范围不明确；b. 审计程序不规范；c. 审计方法不科学；d. 审计结果不准确；e. 审计报告不完整。
3. 内部审计项目实施过程中，是否存在舞弊行为？如有，请说明情况。
五、内部审计质量控制1. 贵单位是否建立了内部审计质量控制体系？如有，请简述主要措施。
2. 内部审计质量控制体系在实施过程中，是否存在以下问题？请说明原因。
a. 质量控制措施不完善；b. 质量控制执行不到位；c. 质量控制结果不理想。
3. 内部审计部门是否定期对审计项目进行质量评估？六、内部审计成果运用1. 贵单位内部审计成果在哪些方面得到了应用？请列举具体事例。
2. 内部审计成果在促进企业内部控制建设、提高企业管理水平等方面发挥了哪些作用？3. 内部审计成果在推动企业合规经营、防范风险方面取得了哪些成效？七、内部审计人员素质1. 贵单位内部审计人员是否具备以下素质？请说明情况。
a. 专业知识；b. 审计技能；c. 职业道德；d. 沟通能力；e. 团队协作能力。
2. 内部审计人员是否定期接受培训和考核？如有，请说明培训内容和考核方式。
审计调查问卷
审计调查问卷本调查问卷由审计组发放和收集，无记名填答。
请在您认为最合适的✉内打“√”。
谢谢您的合作。
1、您认为述职报告的客观性如何很客观✉较客观✉与实际情况不符✉不全面✉2、您认为该同志任职内是否全面履行了工作职责全面✉较全面✉一般✉不全面✉3、您认为任期内本企业业绩考核指标完成情况是否真实真实✉较真实✉一般✉不真实✉4、您认为任期内贯彻落实上级单位决策和部署的情况如何切实落实✉基本落实✉部分没落实✉较多没落实✉5、您认为任期内的重大决策是否正确总体正确✉大部分正确✉经常失误✉不清楚✉6、您认为任期内的重大决策是否民主总体民主✉大部分民主✉不民主✉不清楚✉7、您认为本企业基础管理制度是否健全制度健全✉制度有空缺✉制度过多过滥✉相关制度不配套✉8、您认为任期内内部控制和风险管理是否有效基本有效✉大部分有效✉效果不明显✉不清楚✉9、您认为任期内本单位遵守国家财经法规、制度情况较好✉一般✉不好✉不清楚✉10、您认为该同志的管理能力如何很强✉比较强✉一般✉较差✉11、您认为该同志的创新理念如何勇于创新✉理解并接受新事物✉比较保守✉不清楚✉12、您认为任期内本企业对下属单位（含关联企业）的控制如何控制严格、有效✉保持关键环节的控制✉控制较松，只考核结果✉干预过多，效率不高✉13、您认为任期内本企业的经营状况是否得到改善显著改善✉有所改善✉变化不明显✉有退步✉14、您认为历史遗留问题（内外部审计检查发现问题）的整改落实情况如何基本解决✉部分解决✉没有解决✉不清楚✉15、您认为任期内本企业的经营管理工作进步较大的领域是财务管理✉市场营销✉工程管理✉物资管理✉资产管理✉行政后勤✉科技创新✉人力资源✉不清楚✉16、您认为目前本企业的经营管理工作亟待进一步提高的领域是财务管理✉市场营销✉工程管理✉物资管理✉资产管理✉行政后勤✉科技创新✉人力资源✉不清楚✉17、您认为本企业的经营管理是否存在短期行为兼顾眼前利益和长远利益✉更多地关注眼前利益✉只关注眼前利益✉不清楚✉18、假如由您来给该同志打分（满分100），您会打多少分80分以上✉70-80分✉60-70分✉60分以下✉19、您的身份是公司领导✉部门负责人✉所属单位领导✉其他✉20、您的年龄50岁以上✉40-50岁✉30-40岁✉30岁以下✉。
银行审计调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：6. 编号：二、内部控制总体情况1. 请简述贵行内部控制的基本架构和主要制度。
2. 贵行内部控制制度实施情况如何？是否存在重大缺陷或风险？3. 贵行内部控制制度执行的有效性如何？是否存在违规操作现象？三、货币资金管理1. 出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？2. 现金盘点是否由出纳一人进行？3. 用于结算的印章是否分开保管？4. 用款申请是否在获得批准后才办理？5. 支出是否均有审批手续？6. 库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？7. 是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？8. 是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？9. 现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？10. 现金日记账是否做到日清月结？四、信贷业务管理1. 贷款审批流程是否规范，是否存在违规放贷现象？2. 贷款风险管理制度是否健全，是否定期进行风险评估？3. 贷款合同签订、执行、归档等环节是否存在漏洞？4. 贷款逾期率、不良贷款率等指标是否符合监管要求？5. 贷款资产质量是否稳定，是否存在潜在风险？五、中间业务管理1. 中间业务管理制度是否健全，是否存在违规操作现象？2. 中间业务收入是否真实、准确？3. 中间业务风险控制措施是否到位？六、风险管理1. 风险管理制度是否健全，是否定期进行风险评估？2. 风险预警机制是否有效？3. 风险应对措施是否及时、有效？七、合规经营1. 是否严格遵守国家法律法规、行业规定和内部规章制度？2. 是否存在违规经营行为？3. 是否定期开展合规检查，确保合规经营？八、其他1. 贵行内部控制制度实施过程中是否存在其他问题？2. 对内部控制制度实施过程中存在的问题，贵行有何改进措施？3. 请对本次调查问卷提出宝贵意见和建议。
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被审计单位： 项目：对销售总监的问卷 财务报表截止日/期间： 审计目标：记录销售总监的回答并依此进行评估
讨论时间： 被访谈人姓名及职位： 讨论的主题： 了解贵公司情况及其环境 序号 问卷内容 请描述贵公司的情况 一、行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素方面 1 贵公司所处什么行业，行业产品是什么？ 讨论地点： 讨论对象：销售总监 访谈人姓名： 索引号： 编制人： 复核人： 页次： 日期： 日期：
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5－2
对销售总监的问卷
被审计单位： 项目：对销售总监的问卷 财务报表截止日/期间： 25 目前国内或本地区的经济状况(如增长率、通货 膨胀、失业率、利率等)如何影响贵公司的经营 活动? 贵公司的经营活动是否受到汇率波动或全球市 场力量的影响? 索引号： 编制人： 复核人： 页次： 日期： 日期：
2
行业的总体发展趋势是什么?行业处于哪一总体 发展阶段?
3
市场需求、市场容量和价格竞争如何?
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行业下游关系如何?
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行业下游消耗水平的数量、价格变动情况？
6
谁是贵公司最重要的竞争者，他们所占的市场 份额是多少?贵公司所占的市场份额是多少？
7
贵公司及其竞争者主要的竞争优势是什么?
8
行业产品平均价格、产量是多少? 贵公司业务的增长率和财务业绩与行业的平均 水平及主要竞争者相比如何，存在重大差异的 原因是什么? 竞争者是否采取了某些行动，如购并活动、降 低销售价格、开发新技术等，从而对贵公司的 经营活动产生业务的性质 主要产品及描述(产品名称、平均销售价格、销售量等)
28-1 （1） 28-2 （2） 28-3 （3） 28-4 （4） 28-5 （5） 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 请说明贵公司主要产品的定价政策、利润率 请说明贵公司主要产品销售时的付款条件及赊 销政策 请说明贵公司对债务人的信用政策 请说明贵公司主要产品的声誉、质量保证情况 请说明贵公司的营销策略和目标 请说明贵公司出口销售的相关政策及所占份额 请说明贵公司业务分部的设立情况 请说明贵公司产品和服务的交付情况 请说明贵公司主要产品的衰退或扩展的经营活 动情况 请说明贵公司联盟、合营与外包情况 请说明贵公司从事电子商务的情况
48
请说明贵公司业绩趋势
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请说明贵公司年初预测、预算资料与实际经营 结果的差异分析
5－4
对销售总监的问卷
被审计单位： 项目：对销售总监的问卷 财务报表截止日/期间： 48 分部信息与不同层次部门的业绩报告 索引号： 编制人： 复核人： 页次： 日期： 日期：
48
与竞争对手的业绩比较
5－5
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10
10-1 销售部门对市场的分析调查报告主要记录
5－1
对销售总监的问卷
被审计单位： 项目：对销售总监的问卷 财务报表截止日/期间： 11 所在行业产品生产周期？ 索引号： 编制人： 复核人： 页次： 日期： 日期：
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行业生产经营和销售是否受季节影响?
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行业是否受经济周期波动影响，以及采取了什 么行动使波动的影响最小化?
14
所属行业主要监管部门
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主要相关监管法规
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行业监管的主要特征(如严格监管,松散行业协 会等等)
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行业特殊监管要求
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经营活动或财务报告受到监管机构的调查情况
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现行货币政策、财政政策对贵公司经营活动产 生怎样的影响? 现行关税和贸易限制对贵公司经营活动产生怎 样的影响? 现行税务法规对贵公司经营活动产生怎样的影 响? 有关产品责任、劳动安全或环境保护等新出台 的法律法规对贵公司有何影响? 当前的宏观经济状况如何(萧条／景气)，以及 未来的发展趋势? 利率和资金供求状况如何影响贵公司的经营活 动?
45-1 （1） 45-2 （2） 45-3 （3） 45-4 （4） 45-5 （5） 三、贵公司的目标、战略以及相关经营风险 请说明贵公司本年及未来的经营目标、战略， 以及业务扩张与市场需求的考虑 请说明贵公司评估的相关经营风险，并说明评 估过程
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47
四、贵公司财务业绩的衡量和评价
48
请说明贵公司设定的内部财务业绩考核指标
5－3
对销售总监的问卷
被审计单位： 项目：对销售总监的问卷 财务报表截止日/期间： 40 41 42 43 44 45 请说明贵公司各地区与各行业分布的相对规模 、依赖关系 销售对象是少量的大客户还是众多的小客户 是否有贵公司高度依赖的特定客户(如超过销售 总额10％的顾客)，若有请说明 是否有造成高回收性风险的若干客户或客户类 别(如正处在一个衰退市场中的客户)，若有请 说明 是否与某些客户订立了不寻常的销售条款或条 件，若有请说明 主要销售客户和签订的主要合同条款 索引号： 编制人： 复核人： 页次： 日期： 日期：