内部审计调查报告呈阅审批表
内部审计检查表
审核记录
1
4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标 和方案 4.4.1 资源、职责 、作用和权 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和 响应 4.5.1 监测和测量 4.5.3 不符合、纠 正措施和预 防措施 4.5.4 记录控制 8.2.2 内部审核
是否定期对收集的数据进行分析，有否记
8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施
16
是否对不合格按照规定要求实施了纠正措 施？纠正措施是否有效？
对不合格发整改通知，并督促整改措施的完 成
17
实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？ 将共性问题发公告给相关人员，避免再次发 生问题 对工作的改进是否起到作用？
内部质量审核检查表
记录编号：
受审核部门 质量部 内审员 审核过程及记录 审核依据 序号
4.2 文件要求
部门负责人 审核日期 审核内容及方法
质量文件发布前是否得到批准，有否对文件 符合 进行过更新，并再次批准。 更改和现行修订状态是否得到识别，作废文 符合 记录是否清晰，易于检索 是否有对重大环境影响的分析和记录
编制： 日期：
（内审员）
批准： 日期：
（审核组长）
13 对项目工程过程是如何监视和测量的？
按工程性质分类，北京的项目去现场检查， 对检查出的问题发整改通知，并督促完成
14
项目工程验收是采取何种方式进行监视测量 的？ 项目验收的文件是否准确、完整
现场查看
抽查11个项目，8个没有对方公司盖章（只 有签名），有两个暂未找到验收文档 符合
8.4 数据分析
15
2
3
是否有明确的环境目标、指标，与公司总体ห้องสมุดไป่ตู้目标和指标是否一致 符合
企业内部审核检查表与审批表(doc 9页
内部审核会议签到表
内容
时间
地点
首次
未次
姓名
部门
职务
姓名
L (6)
内部审核检查表
被检查部门：共页第页让学生联系图形王国教学目标1．使学生进一步认识升和毫升，能从不同方
检查要素
对应手册、程序文件、准则条款
检查内容
检查结果
不符合描述
内审员：日期：被审核部门负责人或陪同人员：日期：
序号
受审核部门
受审核部门
负责人
审核的要素
审核组成员及分工
序号
姓名
工作部门
职务
审核项目
1
2
注：1.本计划由内审组长编制，质量负责人审批后由办公室通知每一位与会人员。
2. 如遇时间安排等困难，不能准时到会的，应提前提出申请。
3. 请参加审核的有关人员，按照审核内容准备文件。
计划编制人：审批人：如摸球、摸牌这样的例子。（学生举例说明自己的认识）(2)出示4张红
内部审核实施计划序号受审核部门受审核部门责任人审核要素审核组组员及分工序号请参与审核相关人员根据审核内容准备文件
CX4.10-1/JL(1)
内部审核年度计划审批表
计划审核的部门
计划审核的要素
时间安排
年月日
质量负责人意见
质量负责人：
年月日
审批意见
经理：
年月日
CX4.10-1/JL (2)
内部审核实施计划
CX4.10-1/JL (3)
内部审核通知
：
经研究决定，于年月日至年月日，对你部门进行内部质量体系审核，请你们认真做好准备，并指定一名陪同人员。如有异议，可在3个工作内向中心提出。大家想一想上面计算、比较的过程，能归纳一下除法笔算的方法吗？小结：
南通师范高等专科学校 内部审计事项审批表
南通师范高等专科学校
内部审计事项审批表
审计主要依据内容及要求：根据《南通师范高等专科学校建设项目审计实施办法》（修订）、参照《南通师范高等专科学校基建、修缮工程项目复审规范和要求》，由审计处对该项目进行业务审计。
南通师范高等专科学校工程项目送审单
审计处：
甲方指定材料：无（）有（），如有请附清单。
承诺书：
本工程已竣工验收，现将结算资料报送你处，我部门承诺所报送资料是真实完整的, 如提供资料失实或未按要求完整提供，我部门愿承担一切责任和后果。
送审部门负责人（签名）：项目负责人（签名）：送审部门（盖公章）
联系人（签名）：年月日
电话：
备注：1、工程项目送审资料必须为原件，以上所有栏目必须填写。
2、复印件必须盖公章。
3、此表由送审单位（部门）填写。
南通师范高等专科学校
工程项目报送审计情况说明书
备注：1.本单由项目归口管理部门填写。
2.相关内容应如实填写，对于逾期3个月未报送审计的，应对相关情况进行说明，审计处将对相关信息进行公示。
3.此表由送审单位（部门）填写。
南通师范高等专科学校
备注：1.工程项目送审资料必须为原件。
2.应准确、完整填写开工、竣工、验收、预算编制及送审时间等。
3. 此表由送审单位（部门）填写。
4.本单自2016年11月1日起执行。
{财务管理内部审计}内审相关表格全多
{财务管理内部审计}内审相关表格全多文件复印申请单编号：JY002N0：文件名称：复印原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件丢失情况登记表编号：JY-003N0：文件销毁审批单编号：JY-004N0：文件名称：销毁原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件更改申请单编号：JY-005N0：文件借阅登记表发放部门：编号：JY-006N0：受控文件清单部门：编号：JY-007N0：\（）工程标准、规范文件清单编号：JY-008NO：△——持有人∨——相关人编制：审核：项目总工：年月日来文登记表编号：JY-009N0：适用的法律、法规清单编号：-JY-010NO：记录清单编号：JY-011N0：环境因素识别表编号：JY-012NO：环境因素评价表编号：JY-013N0：评价部门：日期：确认：日期：重要环境因素清单编号：JY-014NO：编制：审批：时间：法律、法规和其他要求符合性评价结果编号:JY-015-编制：日期:年月日信息记录反馈表部门：编制：JY-017NO：填制:审批:管理评审计划会议记录编号：JY-019NO：会议签到表编号：JY-020NO：会议名称：日期：管理评审报告管理人员花名册单位：编号：JY-022N0：项目管理人员登记台帐单位：编号：JY-023N0：公司年度员工培训（）申请审批表单位/部门：编号：JY-024N0：制表：日期：部门负责人：日期：公司年度员工培训计划表单位/部门：编号：JY-025N0：制表：日期：主管领导：日期：培训记录编号：JY-026NO：特种作业操作证台帐单位：编号：JY-027N0：设施登记台账编号：JY-028NO：编制：日期：设施报废申请单使用部门：编号：JY-029N0：设备检修记录设施使用部门：编号：JY-030N0：体系运行检查记录检查部门:检查者:编号：JY-031NO：招标文件评审记录□招标书□议标或意向编号：JY-032N0：标书评审记录编号：JY-033N0：。
内审检查表表格类模板表格模板实用文档
4.3.1
实验室是否建立程序文件来操纵构成其质量体系的所有文件〔内部制订或来自外部的〕，诸如规章、标准、其他规范化文件、检测和/或校准方法，以及图纸、软件、规范、指导书和手册?
查：是否制定了文件操纵程序
提问资料治理员关于文件的分类及；
质量负责人
质量负责人:本公司制订«文件操纵程序»;
资料治理员:本公司的治理体系文件包括:内部文件与外部文件。
符合
4.1.5(c)
实验室是否有政策和程序爱护客户的隐秘信息包括电子储存、传输结果和所有权得到爱护？
查爱护客户的隐秘信息和所有权的政策和程序.
质量负责人
制定了«爱护客户隐秘信息程序»,有<<爱护客户隐秘信息检查记录表>>
符合
4.1.5(d)
实验室是否有政策和程序以幸免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公平性、判定或运作诚实性方面的可信度的活动？
这些政策和程序；
e)实验室治理者对遵循本准那么及连续改进治理体系有效性的承诺。
1:提问质量负责人对本公司质量目标与方针的明白得情形
2:看质量目标的统计情形
质量负责人
制定了质量目标与方针，本实验室的质量方针为：〝方法科学，操作标准,行为公平、结果准确、客户中意,连续改进〞。在质量手册中公布，在治理评审时进行评审。查看了质量目标统计情形。
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审核内容
审核方式
被审核岗位
审核记录
审核结果
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:
假如实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范畴和独立机构编制？
假如实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门〔独立法人单位〕的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范畴的检测和/或校准工作？
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组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
内审质量审核检查表
编号：ns-003 年月日受审部门仓库序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1对员工有无培训计划检查年度培训计划的制定情况2特殊工种的培训是怎样进行的？检查对特殊工种的人员的培训要求。
3特殊工种的员工有无相关资格证书？检查对特殊工种的员工的资格要求并检查有无相关证书4怎样保证新员工能很快适应工作要求与负责人交谈，询问其对新入厂员工的培训和相关要求。
5认证产品的铭牌和包装箱上的标明抽查产品名称、规格型号与型试验检测报告上所标明的应一致编号：ns-004受审部门生产部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1如何保证物料的先进先出与生预负责人交谈，到仓库与仓管交谈2物料的账、物、卡是否一致？到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况4对丁顾客提供的财产是如何保存的？检查顾客提供的财产的保管情况5顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈6对产品的保存是否按照规定要求做了？与仓管员进行交谈7生广中有无工艺技术规程和生产操作规程？检查生产车间对工艺文件的使用情况以及生产装配工对工艺文件的执行情况8在生产中设备如何进行控制，有无设备维修保养计划检查生产设备的管理情况9产品的标识是否清楚？检查产品的标识是否齐全、正确。
10是否在生产的适当阶段对产品进行检验确保广品及零部件与认证样品的一致性检查生产过程情况11有无特殊过程，特殊过程是如何控制的检查生产线特殊过程的控制方式和控制结果。
12对丁特殊工序人员是否具备资格方面的要求检查特殊工序人员的技能水平■情况13通过哪些仪器、用丁检测产品的参数检查生产现场检测设备的情况14产品的一致性检查检查整个装配线上的全部兀件的情况15生产过程中怎么要保持产品的一致性。
抽查人员进行交谈编号：ns-004受审部门技术部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1文件是如何制定和颁布的？与技术部交谈，并检查相关文件的制和颁布肩况2对文件是怎样控制的？与技术部交谈，询问其对文件进行控制的方式并检查文件的控制情况3有无对作废文件的规定？检查作废文件的处理情况4对丁外来文件是如何保证取新有效版本的？查外来文件的管理情况5对外来文件是如何管理的？查外来文件的管理情况6对产品质量是如何进行控制的？与技术部负责人交谈，询问其对产品质量的控制方式，并对相关记录进行检查7对丁来料是如何保证其质量满足生产需求的？与品质部负责人和进料检验负责人交谈，检查具对进料检验的控制情况8过程的检验是如何进行的？与品质部制程检验人员交谈检查 5产品过程检验的情况，并检查相关记录9对丁监视和测量装置有无进行校正，有无记录？查检定证书10如何为生产提供技术支持的？与技术部负责人交谈，并查询相关文件11如何保证生广技术在更改后及时通知生产部门？查更改的执行情况12不合格品是如何处理的？查更改的执行情况13数据统计如何进行？检查数据统计的情况14对丁顾客提供的技术资料是如何保管的？检查顾客提供的技术资料和管理情况15当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？与技术部负贝人交谈编号:ns-005受审部门营销部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1公司是如何确定客户要求的？与营销部经理交谈2对合同有无评审及记录？查合同的评审情况，查公司与顾客之间签定的合同，检查甘销部对合同的管理情况3公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？与营销部经理交谈，查看相关记录4顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
公司年度内部审计工作计划审批单
6 内部控制审
7
8
9
10
11
审批：
审核：
复核：
注：公司领导批准后，按照规定向公司党委会汇报，经前置研究讨论后，再报公司董事会审议决策。
年度内部审计工作计划编制审批流程图
制审批单
编制日期：
外包费用合计（万元）：
15
预计外包
现场审计期间
审计费（万元） 开始时间 结束时间
10
0
0
5
0
0
备注
会审议决策。
审批流程图
年度内部审计工作计划编制审批单
编制单
位：XX公
编制人：
司
计划年 ห้องสมุดไป่ตู้：
项目数 量：
11
插入行 删除行
复制行
删除全部 导入数据
序号
审计类型 审计项目名称
被审计对象
单位
个人
审计目标 组织方式 审计方式
1 经济责任审
独立审计 就地审计
2 岁修审计
外包审计 报送审计
3 同级审计
内外合作审计
4 风控专项审
5 管理审计
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编号：内审第20190801号
密 级
（）绝密（）机密（）一般
紧急程度
（）特急（）急（）一般
审计调查报告名称
关于对差旅费进行审计 的审计报告
报告编号
内审第20190801号
审计调查对象
财务部 行政人力资源部
审计项目负责人
邱四英
报告撰写人
邱四英
报告内容提要
按照既定的审计方案，结合公司实际情况，总经办审计组于2019年7月5日对2018年1月1日-2019年6月30日期间公司的差旅费报销及出差管理情况进行了审计。
3、《费用管理制度》欠完善；
4、《费用管理制度》执行欠严谨，将部门之间的聚餐费列为业务招待费报销，报销金额为10152.3元；未列明详细交通路线；未写明招待费招待事由、招待人员及人数；误餐费核算有误等；
5、《出差管理制度》欠规范，《出差管理制度》执行不到位；出差申请单内容填写不规范，未明确出差原因，详细出差地点；未对出差交通工具进行管理，未提交出差总结等；
3、完善《费用管理制度》；
4、严格按照《费用管理制度》规定执行；
5、规范完善《出差管理制度》并严格执行；
6、规范完善《来访管理制度பைடு நூலகம்并严格执行。
总经理批示
6、客户来访管理欠完善；目前我司无关于客户来访的相关管理要求，未要求来访人员在前台登记来访信息，未明确招待来访人员的费用标准，购买招待物品的品类及要求等，招待人员随意购买招待物资；
审计建议
1、对违反公司《奖惩制度》相关规定的人员与予以行政处分；
2、向相关人员追回或保留由于不符合报销条件或报销审核不严谨导致多付的款项的权利；
审计结论：公司整体差旅费在可控范围内，2019年1-6月差旅费占销售比同比基本持平；但仍存在个别问题，主要是线下业务部较为严重；
审计发现
1、存在OA账户给他人使用及使用领导账号替他人报销的情况；
2、存在较多非当天发生的费用发票或为替票，滴滴发票无附件，且报销时未注明实际发生日期及内容，部分费用无法证实其真实性及合理性的情况，无法证实真实性的费用金额合计为3349.22元；