内部审计工作开展情况调查表模版
《内部审计调查问卷》word版
内部审计调查问卷一. 基本情况1. 单位名称：（请加盖单位或部门公章）地址：邮编：2. 你的单位性质？行政机关事业单位国有企业民营企业中外合资外商独资乡镇企业其它，请说明3. 你单位主要（主营）业务所属的行业？4. 你单位注册登记在（省、自治区、直辖市），是（否）为上市公司？在国内上市时间，地点，在国外上市时间，地点，发行的股票为股？5. 你单位的员工总数是多少？少于100100-9991000-24992500-49995000-999910000-2499925000-4999950000或更多6. 请简单介绍你单位的基本情况（成立的时间、背景、主营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等）。
二. 内部审计组织建设1. 你单位内部审计机构名称？成立时间？2. 内部审计机构负责人姓名电话内部审计机构对外了解人姓名电话3. 内部审计机构在单位中的设置情况？独立的职能部门与纪检监察合署办公设在财务部门与人事部门合署办公审计中心其它，请说明4. 内部审计部门在单位中的隶属关系？（可多选）董事会或审计委员会监事会总经理副总经理纪委书记总会计师其它，请说明5. 你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革？6. 你单位下属机构共家？其中，设置内部审计机构家?7. 你单位根据哪些规定来进行内部审计工作？监督部门制定的规定或规范公司章程单位内部审计规定8. 你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数是名？其中，专职人员名，兼职名。
9. 在你单位的内部审计人员中：会计师人审计师人经济师人工程师人高级会计师人高级审计师人高级经济师人高级工程师人注册内部审计师（CIA）人注册会计师（CPA）人内部审计人员岗位资格证书人其它，请说明10. 在你单位内部审计人员中：博士人硕士人本科人大专人其它人11. 你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业：经济学法学理学工学管理学其它，请说明12. 你单位从事内部审计工作年限1至5年人5至10年人10至20年人20年以上人13. 你单位对内部审计人员最低学历要求？大专本科研究生其它，请说明三. 内部审计工作情况1. 你单位开展审计工作一般属于？事后审计以事后审计为主，部分业务前移到事中审计事后、事中、事前审计同时做其它，请说明2. 你单位开展审计工作的主要模式是？账项基础审计制度基础审计风险导向审计多种方法交叉使用3. 你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？财务审计经济责任审计效益审计内部控制与风险管理审计投资审计专项审计（调查）其它，请说明4. 2005年，你单位共完成审计项目个？其中：财务审计个效益审计个经济责任审计个基本建设审计个内部控制与风险管理审计个专项审计（调查）个其它个5. 2005年，你单位共查出损失浪费金额万元增加效益万元发现大案要案线索件提出建议意见被采纳条向司法机关移送案件件建议给予行政处分人移送司法机关处理人财务决算审签个6. 内部审计的工作业绩是（否）在4. 5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举）。
内部审计调查表
其中：高级会计师 其中：高级审计师 其中：高级经济师 其中：高级工程师
人数
注册会计师 （CPA） 内部控制自我评 估师（CCSA） 注册管理会计师 （CMA） 注册数据处理师 （CDP） 其他，请说明
年龄
从事内部 审计工作 的工龄
5-10年 20年以上
续表 项目 全部审计项目 2009年 项目 构成
其中：财务收支审计
数量
项目 内部控制审计 物资采购审计 效益审计 专项审计
数量
投资项目审计 经济责任审计 IT审计 其他，请说明
如单位未开 领导重视不够 展风险导向 传统审计所占比重 审计，主要 较大 原因是 其他，请说明 领导重视不够 当前制约单 编制不够 位内部审计 审计人员专业技能 业务发展的 缺乏 主要因素 审计经费不足 其他，请说明
需求不明显
机构设置不合理 审计环境不理想 审计人员配备不 足
（上面内容，请在合适的选项后打勾。）
2009年单位 的内部审计 工作取得的 成效
查出损失浪费金额 增加效益 发现大案要案线索的 向司法机关移送案件 建议给予行政处分 移送司法机关处理 财物决算审签 促进本单位建章建制 审计建议被采纳
万元 万元 件 件 人 人 个 个 条
内部审计调查表
填报单位： 内审机构名称：
负责人姓名：
人员 学历
职称
执业 资格
项目 内部审计人员 其中：专职 博士 本科 其他 会计师 审计师 经济师 工程师 注册内部审计师 （CIA） 特许公认会计师 （ACCA） 注册信息系统师 （CISA） 注册舞弊检查师 （CFE） 内部审计岗位资 格证书 内部审计人员 平均年龄 1-5年 10-20年
内部审计工作基本情况调查表
1.全部执行 2.部分执行 3.没有执行
1.1年 2.2年 3.3年 4.4年 5.5年及以 上 6.没有
1.是 2.否
1.循环法 2.审计风险评估——主观判断 3.高级管理层要求 4.被审单位管理层主动 请求 5.审计风险评估模型 6.其他 __________
附件1
内部审计工作基本情况调查表
一、单位基本情况
单位名称（公章）
地址
邮编
单位性质
在职人数
请填写数字：1.行政机关 2.事业单位
2008年末总资
3.国有企业 4.上市公司 5.地方金融机 单位 产
构 6.非公有制企业 7.农村集体经济组 规模 2008年总收入
织 8.其他_________________________
审计模式
审计方式（可多选）
1.账项基础审计 2.制度基础审计 3.风险导 向审计 4.多种方法交叉使用
1.财务审计——审计年度账目，财务报表和 报告 2.经营审计/综合审计 3.IT（信息技 术）审计 4.舞弊调查 5.专项审计或调查 6.协助外部审计 7.审计人员管理 8.协助 公司的流程再造活动 9.协助公司的质量控 制活动 10.协助公司的控制自我评估 11. 为公司提供内部控制建议 12.其他_______
1.是 2.否
1.是 2.否
1.是 2.否
1.审计报告 2.审计决定 3.管理建议书 4.其它______________
1.是 2.否
内部审计是否就被审计对象满意 情况进行调查
如进行调查，一般您使用什么方 式
每次签发审计报告后都进行调查 吗 审计管理 与程序 你认为做好审计工作最需努力提 高的能力（请按重要程度排 序）：
企业内部审计内部控制调查表(xls 页)
5、内部审计机构是否建立外部评价制度？内部审计机构是否对外部评价报告所提出重大问题及 时拟定改进方案，改善内部审计质量？
6、内部审计机构是否按照中国内部审计准则的规定实施，并在审计报告中声明？若存在未遵循 该准则的情况，是否在审计报告中作出解释和说明？
评价意见：
1、职责分工、权限范围和审批程序应当明确规范，机构设置和人员配备应当科学合理。
2、是否由内部审计机构负责人对督导工作负主要责任？是否由审计项目负责人负责审计现场的 督导工作？督导是否贯穿于审计项目的全过程？
3、企业是否建立内部审计机构自我质量控制？
有整改报告。 由纪检监查组织进行
4、内部审计机构是否将内部自我质量控制政策与程序列入审计工作手册，并以适当的方式传达 给每一位内部审计人员？内部审计机构是否持续和定期的检查，对内部审计质量进行考核和评 价？
4、内部审计人员不遵守内部审计职业道德规范，影响审计的客观公正性，可能导致道德风险。
根据对企业的了解判断风险水平
调查问题
回答
是/否/不 适用
描述(对相关流程进行描述或提供相 关制度)
一、 审计机构和人员
1、是否设置独立的内部审计机构或职能？介绍企业目前的内部审计机构、职能，以及人员配备 是 2情、况内。部审计机构在实施审计后，是否以法律、法规和企业战略、计划、经营和业务标准为依 是 据，出具审计意见书、作出审计决定？
3、在舞弊检查过程中，出现下列情况时，内部审计人员是否及时向适当管理层汇报： （1）可以合理确信舞弊已经发生，并需深入调查。 （2）舞弊行为已导致对外披露的财务报表严重失实。 （3）发现犯罪线索，并获得应当移送司法机关处理的证据。
四、内部审计质量控制
1、公司是否建立了企业内部审计质量控制体系？ 一般包括内部审计督导、内部自我质量控制与外部评价三个方面。
内部审计机构及内部审计人员情况调查表
内部审计机构及内部审计人员情况调查表年月日
一、单位及内部审计机构基本情况
单位性质（在相应栏目上“？”）单位名称（加盖公章) 行政事业企业金融其他单位地址邮编
联系电话电子邮箱单位内部审计内审机构机构名称联系方式
姓名联系电话内审机构分管内审机构负责领导及职务人姓名及电话
独立设置单位首长
设在财务部门分管领导内部审计机构设内部审计机构隶属设在纪检监察部置情况（在相应关系(在相应条目后部门领导门条目后“？”) 打“？”）设在董（监)事会董(监)事会
与其它部门合置其他
二、内部审计工作人员情况
专职( ）人硕士及以上( )人
兼职（）人本科( ）人内部审计工作人内部审计工作人
员共（ )人员学历情况取得内审岗位资格证( ）人大专( )人
取得CIA证书( )人高中及以下( )人
高级职称( )人审计专业（）人
中级职称( ）人会计专业（）人内部审计工作人初级职称（ )人内部审计工作人计算机专业（）人员职称(资格）员职称情况高级职称( ）人工程专业( )人情况
注册会计师( ）人其他专业( )人
其他专业资格( ）人
三、内部审计工作情况单位是否建立了内部审计制度,
建立的主要有哪些，
领导重视不够？
机构设置不合理？
审计环境不理想 ?
编制不够？
在日常内部审计工作中
审计人员专业技能缺乏 ? 遇到的主要难题有哪些（在相应条目后“？”) 审计人员配备不足？审计经费不足？
外出学习机会不多？
其它，请说明
对全省内部审计工作有什么建议和意见，。
内审检查表样本
内部审核资料
（年）
1.年度内审计划
2.内审实施计划
3.内审检查记录表
4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）
5.不符合项分布表
6.内审报告
7.首、末次会议签到表
编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01
编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8
编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01
编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10
审核检查表01
审核检查表02
审核检查表03
审核检查04
审核检查表05
审核检查表06
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：211-01
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02
不合格项分布表
编号JL -8.2.2-05 No：2012-01
编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？/2012.5.18
内部审核报告
编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01
内审首次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
内审末次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。
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内部审计现状调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解我国企业内部审计的现状，提高内部审计工作水平，我们特制定此问卷。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 公司名称：（请填写公司全称）2. 所属行业：（请选择）A. 制造业B. 服务业C. 交通运输业D. 批发零售业E. 其他（请注明：_________）3. 公司规模：（请选择）A. 小型（员工人数少于100人）B. 中型（员工人数100-500人）C. 大型（员工人数500人以上）4. 您在公司的职位：（请选择）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般员工D. 内部审计人员二、内部审计组织架构5. 公司是否设立内部审计部门？（请选择）A. 是B. 否6. 内部审计部门在组织架构中的层级：（请选择）A. 独立部门B. 属于财务部门C. 属于行政部门D. 属于其他部门7. 内部审计部门的人员编制：（请选择）A. 1-5人B. 6-10人C. 11-20人D. 20人以上三、内部审计工作内容8. 内部审计部门主要负责哪些工作？（可多选）A. 风险评估B. 内部控制C. 合规性审查D. 财务审计E. 专项审计F. 其他（请注明：_________）9. 内部审计部门在过去一年内进行了多少次审计？（请选择）A. 1-5次B. 6-10次C. 11-20次D. 20次以上10. 内部审计部门在审计过程中遇到的主要困难有哪些？（可多选）A. 审计范围过广B. 审计时间不足C. 审计人员专业能力不足D. 审计对象配合度不高E. 其他（请注明：_________）四、内部审计工作效果11. 内部审计部门在提高公司内部控制水平方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差12. 内部审计部门在发现和防范公司风险方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差13. 内部审计部门在提高公司经济效益方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差五、其他14. 您认为内部审计部门在公司发展中的作用是什么？（请选择）A. 保障公司合规经营B. 提高公司内部控制水平C. 发现和防范公司风险D. 提高公司经济效益E. 其他（请注明：_________）15. 您对公司内部审计工作的建议和意见：（请简要描述）感谢您的参与！祝您工作顺利！。
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内部审计工作开展情况调查表
填报单位（盖章）：
指标名称
单位ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
合计
企业
金融
行政
事业
其他
一、内审机构
个
其中：专职机构
个
二、内审人员
人
其中：专职人员
人
三、完成审计项目
个
财务收支审计
个
效益审计
个
经济责任审计
个
内部控制评审
个
信息系统审计
个
基本建设审计
个
其他
个
四、审计总金额
万元
五、增收节支
万元
六、提出建议意见被采纳
条
七、建议给予行政处分
人
八、实际给予行政处分
人
九、向司法机关移送案件
件
向司法机关移送人员
人
使用说明
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