证劵交易
证券市场交易类型
证券市场交易类型证券市场是指供买卖证券的场所，是企业融资和投资者进行资本运作的重要平台。
在证券市场中，有多种不同类型的交易形式。
本文将介绍其中几种常见的证券市场交易类型。
一、现货交易现货交易是指当天交易当天交收的交易方式。
在现货交易中，买卖双方通过线下或线上交易平台进行交易，交易价格为当时市场上的实时价格。
现货交易通常适用于商品、外汇等实物和虚拟产品。
二、期货交易期货交易是指在未来某个约定时间和价格买入或卖出标准化合约的交易方式。
期货合约是一种标准化的合约，规定了商品的品种、质量、数量、交割地点和交割时间等要素。
期货交易的买卖双方通过交易所进行交易，交易所负责撮合买卖双方的委托。
期货交易通常适用于农产品、能源、金属等大宗商品。
三、期权交易期权交易是指在未来某个约定时间内以约定价格买入或卖出某项标的资产的权利的交易方式。
期权合约是一种衍生品合约，给予持有人在约定时间内以约定价格买入或卖出标的资产的权利。
期权交易的买卖双方通过交易所进行交易，交易所负责撮合买卖双方的委托。
期权交易通常适用于股票、指数等金融资产。
四、债券交易债券交易是指买卖债券的交易方式。
债券是一种借款凭证，债券持有人可以获得债券发行人支付的利息和本金。
债券交易的买卖双方通过交易所或场外交易进行交易，交易所或经纪商负责撮合买卖双方的委托。
债券交易通常适用于政府债券、公司债券等固定收益类金融产品。
五、股票交易股票交易是指买卖股票的交易方式。
股票是公司的所有权凭证，持有股票的股东可以享有公司分红和决策权。
股票交易的买卖双方通过交易所进行交易，交易所负责撮合买卖双方的委托。
股票交易通常适用于上市公司股票。
六、外汇交易外汇交易是指买卖不同货币的交易方式。
外汇市场是全球最大的金融市场之一，每天交易量巨大。
外汇交易的买卖双方可以通过银行、经纪商或交易所进行交易。
外汇交易通常适用于国际贸易、投资等需要进行跨国货币兑换的场景。
七、ETF交易ETF交易是指买卖交易型开放式基金（Exchange Traded Fund）的交易方式。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券交易的常识解说
证券交易的常识解说证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。
证券交易除应遵循《》规定的证券交易规则，还应同时遵守《公司法》及《》规则。
证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。
凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券;其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为。
另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。
众多的发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。
股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。
已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。
一、证券交易的特点1、证券交易是特殊的证券转让证券转让是指证券持有人依转让意思及法定程序，将证券所有权转移给其他投资者的行为，其基本形式是证券买卖。
在广义上，证券转让还包括依照特定法律事实将全部或部分证券权利移转给其他人的行为或者设定证券质押行为等。
所谓依照特定法律事实发生的转移，包括因赠与、继承和持有人合并等发生的证券权利转移;所谓设定质押，为依照担保法规定，以证券作为债务担保的行为。
根据《证券法》第30条，证券交易主要指证券买卖，即依照转让证券权利意思而发生的转让行为。
2、证券交易是反映证券流通性的基本形式流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。
证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。
不同证券的流通性存有差异，股份公司依法发行和上市的股票，除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由转让外，公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得转让，国家股和股的流通性受到影响。
3、证券转让须借助证券交易场所完成证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。
证券行业中的交易流程及操作规范
证券行业中的交易流程及操作规范证券行业作为金融市场的重要组成部分，涉及着大量的交易活动。
为了确保市场的公平、透明和有序，证券行业建立了一套完善的交易流程和操作规范。
本文将从交易流程和操作规范两个方面来介绍证券行业的相关内容。
一、交易流程证券交易的一般流程包括开户、下单、撮合、成交、结算和交割等环节。
1. 开户：投资者需要向券商开户，填写开户申请表并提供相关身份证明文件，例如身份证、银行卡等。
开户成功后，投资者将获得一个证券账户，用于进行后续的交易活动。
2. 下单：投资者可以通过券商提供的交易平台或电话进行下单操作。
下单时，投资者需要明确买入或卖出的证券品种、数量和价格等信息。
3. 撮合：券商接收到投资者的买卖订单后，会将其发送给交易所或场外交易机构。
交易所或场外交易机构根据一定的撮合规则将买卖订单进行匹配。
4. 成交：当买方和卖方的订单匹配成功时，即视为成交。
交易所或场外交易机构会生成成交确认的信息，并将其发送给券商和投资者。
5. 结算：成交确认的信息将用于结算环节。
结算是指券商和投资者根据交易所的规定，进行资金和证券的清算和结算活动。
在结算过程中，投资者需要支付买入证券的款项，并将证券划入自己的证券账户。
6. 交割：交割是指证券的实际过户和转移。
根据证券市场的规定，交割可以是证券交易的最后阶段。
在交割后，证券将从卖方的证券账户划出，并划入买方的证券账户。
二、操作规范为了确保证券交易的合法性和公平性，证券行业制定了一系列的操作规范，包括证券交易、信息披露和市场监管等方面。
1. 证券交易规范：证券交易需要符合相关法律法规和交易所的规定。
投资者在进行交易时应当遵守诚实信用、谨慎理性的原则，不得散布虚假信息、操纵市场或者干扰他人交易等行为。
2. 信息披露规范：证券发行人需要按照相关法律法规和交易所的规定，及时、真实、准确地披露与公司经营情况相关的信息。
同时，券商也需要提供客观、真实、明确的投资建议，确保投资者能够做出理性决策。
证券交易岗位职责
证券交易岗位职责证券交易岗位是金融行业中一个重要的职位，扮演着市场参与者与交易所之间的桥梁角色。
在这篇文章中，将详细介绍证券交易岗位的职责及其重要性。
一、职责概述证券交易岗位的职责主要包括以下几个方面：1. 交易支持：协助交易员进行交易操作，包括股票、债券、期货、期权、外汇等各类金融工具的买卖业务。
2. 订单执行：负责接收客户的买卖委托，确保订单在交易所系统中得到及时和准确地执行。
3. 交易监控：监控交易过程中的市场价格和交易量，及时发现市场异常或价格波动，向交易员报告并提出处理建议。
4. 交易报告：生成和提交各类交易报告，包括成交确认、成交归集、交易冲正等，以确保交易数据的准确性和完整性。
5. 业务对接：与交易所、结算机构、证券公司等相关机构进行沟通和协调，处理与交易业务相关的事宜。
二、重要性与挑战证券交易岗位的重要性不容忽视。
首先，交易员和投资机构通常依赖于交易员的操作，因此交易岗位的准确和高效执行直接关系到交易的成功与否。
其次，公平公正的市场交易环境需要交易岗位的积极监控和维护，以防止市场操纵、价格异常等不正当行为。
然而，证券交易岗位也面临一些挑战。
首先，市场的快速变化和多样化使得交易员需要及时应对不同的交易需求和市场情况。
其次，交易系统的复杂性和高度自动化，要求交易岗位具备较高的技术水平和熟练操作能力。
最后，证券交易岗位需要与多个机构进行协调和沟通，因此沟通和人际关系能力也是不可或缺的。
三、应对策略为了胜任证券交易岗位的职责，以下是一些建议：1. 专业知识：深入了解金融市场、证券品种和市场规则，不断学习和更新相关知识。
2. 技术能力：掌握交易系统的操作和常用软件的使用，熟悉数据分析和交易决策工具。
3. 反应迅速：保持警惕性，及时响应市场变化和客户需求，做出快速和准确的交易决策。
4. 沟通协调：与客户和各相关机构保持良好的沟通和合作关系，确保业务平稳进行。
5. 压力管理：学会应对压力，保持良好的心理状态和工作效率。
证券交易程序和方式
• D,仅限于国内证券公司自营使用,可买卖除了B股股票之外的其他任何挂牌 交易品种
• C,仅限于国外或境外港澳台地区的个人和机构法人投资者,只能买卖B股股 票
• F,仅限于国内个人投资者,只能买卖证券投资基金和记帐式债券
• 三、止损交易指令止损委托Stop order ：有条件的市价 交易指令.当市场价格达到或超过止损价格时,该指令马 上成为市价交易指令.买入止损交易指令,止损价格必须 高于下指令时的市价；卖出交易指令,止损价格必须低 于下指令时的市价.
• 作用：保障既得利益；减少损失.
• 缺点：执行时价位不能保证.
2、成交规则
• 价格优先、时间优先： • 价格优先原则：较高买进申报价格优先于较低买进申
报价格,较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格. • 时间优先原则：同价位之买卖委托单,依买卖委托单输
入交易所计算机自动交易系统之时间先后原则决定其 先后顺序.开盘前输入之买卖委托单,依计算机随机排 列方式决定先后顺序；开盘后输入之申报,依输入时序 决定优先级. • 此外还有些交易所实行规模优先原则.
• 1、成交和交割基本上是同时进行； • 2、实物交易,即卖方必须实实在在地向买
方转移证券,没有对冲； • 3、在交割时买方必须支付现款； • 4、交易技术简单、易于操作、便于管理
二、信用交易
一 、信用交易 • 1、定义：又称保证金交易、垫头交易.是
指投资着在经纪商处开立保证金帐户,从 而取得经纪商提供的融资或融券,并以此 进行证券交易的一种交易方式.
四、结算、交割
• 指一笔证券交易成交后,买卖双方结清价 款和交收证券的过程,及买方付出价款并 收取证券,而卖方付出证券并收取价款的 过程.
证券交易操作指南
证券交易操作指南在现代金融市场中，证券交易是一种常见的投资方式。
通过购买和销售证券，投资者有机会参与到股票、债券、期货等市场中，获得投资回报。
然而，对于初次涉足证券交易的人来说，这个过程可能会显得有些复杂和困惑。
本文将为您介绍证券交易的基本操作指南，以帮助您更好地进行证券交易。
1. 选择证券账户在进行证券交易之前，您需要先选择一个合适的证券账户。
一般来说，投资者可以选择开设一个股票账户、期货账户或者证券投资基金账户。
不同的账户类型会有不同的操作规则和费用结构，您可以根据自己的需求和风险承受能力做出选择。
2. 学习基本知识在开始证券交易之前，建议您先学习一些基本的证券知识。
了解证券市场的基本原理、投资基本概念，以及常见的投资策略，有助于您更好地理解市场动态和投资机会。
您可以通过阅读相关书籍、参加投资培训课程或者咨询专业的金融顾问来扩大自己的知识储备。
3. 制定投资策略在进行证券交易之前，您需要制定一个明确的投资策略。
这包括确定您的投资目标、投资期限、风险偏好等。
根据不同的策略，您可以选择长期投资、短期交易、高风险高回报或者保守稳健的投资模式。
制定一个明确的策略可以帮助您更好地规划和执行交易操作。
4. 选择投资品种在证券交易中，有多种不同的投资品种可供选择，包括股票、债券、期货、外汇等。
您可以根据自己的投资目标和风险承受能力来选择适合自己的投资品种。
同时，您也可以根据相关资讯和市场分析来确定当前的投资机会。
5. 进行交易操作一旦选择了投资品种，您就可以开始进行交易操作了。
在买入或卖出证券之前，您需要确定交易价格和数量，以及交易的时间。
您可以选择市价交易或者限价交易，同时也可以选择在市场开盘或者收盘时进行交易操作。
请注意，在进行交易操作时，您需要准确填写交易指令，并确保交易信息的准确性。
6. 监控市场动态投资证券需要密切关注市场动态。
您可以通过观察指数行情、公司财报、宏观经济数据等来判断市场走势和投资机会。
《证券交易》
二、证券经纪关系的确立 要开展经纪业务，证券经纪商首先必须 与客户建立具体的代理委托关系。证券 经纪商与投资者要签订《证券交易委托 代理协议书》。投资者要开立证券账户 和证券交易结算资金账户。当投资者办 理了具体的委托手续，投资者和证券经 纪商之间就建立了受法律约束和保护的 委托关系。
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委 托人，享有一定的权利。同时，在享受权 利时也必须承担相应的义务。在证券委托 交易中，证券经纪商作为受托人，也享有 一定的权利。同时，证券经纪商也必须承 担一定的义务。证券市场遵循“三公”原 则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈 客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行 为。
（二）变更登记 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记 名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方 式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东 名册或债权人名册。 变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。 1.证券过户登记。证券过户登记按照引发变更 登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过 户登记和非集中交易过户登记。
特殊法人机构证券账户开立要求： 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按 照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户 的标准计算的证券账户数量。 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项 集合资产管理计划开立1个专用证券账户。 信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账 户。 保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券 账户。
1.人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅 限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境 内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然 人证券账户（上海为A字头账户）、一般机构证 券账户（上海为B字头账户）、证券公司自营证 券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券 账户（上海均为D字头账户）等。 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、 数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖 人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资 基金。
关于证券的交易流程
关于证券的交易流程证券交易是经济体系中重要的一部分，它对于推动经济发展、改善人们的生活水平起着重要作用。
证券是指股票、债券等可以证明所有权的资产，证券交易则是指证券的买卖活动。
证券交易的流程对于投资者来说非常重要，下面就证券交易的流程进行详细介绍。
证券交易的流程大致可以分为四个步骤：开户、下单、交易、结算。
第一步：开户在证券交易之前，投资者需要选择一个证券经纪公司，并在该公司开立证券交易账户。
证券经纪公司要求投资者提供身份证明、资产证明等必要材料，并签订证券交易协议。
证券交易账户开立成功后，投资者就可以下单交易。
第二步：下单下单指投资者向证券经纪公司发出买入或卖出证券的指令。
投资者可以通过电话、电子交易平台等多种方式下单。
下单时需要提供证券名称、股票代码、买入或卖出数量、价格等信息。
一些证券经纪公司还要求投资者提供资金担保或签订交易风险提示书。
第三步：交易交易是指证券经纪公司根据投资者的指令，向证券交易所发出买卖证券指令，并在证券交易所完成交易。
证券交易所根据买卖双方的价格报价和数量报价，自动撮合成交。
如果价格和数量一致，交易成功，否则交易失败。
交易成功后，投资者的资产和证券经纪公司的资产会发生相应的变化。
证券交易时间通常为早上9点半到下午3点。
第四步：结算结算是指证券经纪公司和投资者之间的资金和证券交割过程。
证券交易交割有两个环节：证券清算和资金清算。
在证券清算环节，证券交易所会核对买卖双方的证券账户，将证券从卖方账户中划转到买方账户中。
在资金清算环节，证券交易所会核对买卖双方的资金账户，将买方账户中的购买金额扣除，将卖方账户中的收入金额增加。
资金清算通常在交易日的T+1日完成，即第二个交易日。
综上所述，证券交易的流程包括开户、下单、交易和结算四个步骤。
投资者需要了解证券的基本知识和操作流程，选择合适的证券经纪公司，并谨慎投资，才能保证证券交易的顺利进行。
第2章证券交易程序
2．开立证券账户的基本原则（掌握） 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。 （1）合法性：一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户，但对于同一类别 和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章 规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、 社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券 账户。 （2）真实性：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 3．证券账户开立流程和规定（掌握） 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户需要前往中国结算公司上海分公 司和深圳分公司现场办理开户手续。 代理开户流程：提交开户申请，上深审核配号，代理打印账户 目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用 于交易。 转户，上海当日可见，深证次日可见 4．证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括证券余额、账户注册资料、证券变更 情况。 挂失补办：账户毁损或者遗失：A申请挂失补办；B更换证券账户卡
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交（熟悉） 价格确定方面：A 买卖双方竞价形成交易价格；
B 交易商报出交易价格，投资者与交易商进行买卖 在订单匹配原则方面，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原 则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 我国采用价格优先和时间优先原则。
变更指定交易：A 投资者向原指定参与人申请撤销 B 原指定参与人向上交所提交申请撤销指令 C 申报一经确认，撤销即可生效
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多选题:证劵交易60、下面属于证券交易种类的有( )。
A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易61、证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的( )。
A、流动性B、收益性C、风险性D、稳定性62、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A、回购交易B、现货交易C、期货交易D、远期交易63、《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。
A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
64、上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括( )。
A、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D、参与证券交易所的运营和管理65、在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
保密的资料包括( )。
A、客户开户的基本情况B、股东账户和资金账户的账号和密码C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等66、在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。
主要有( )。
A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人67、委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。
一般分为( )。
A、零价委托B、限价委托C、市价委托D、无限委托68、证券委托指令有效期一般有( )。
A、工作日有效B、当日有效C、次日有效D、约定日有效69、证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为( )。
A、交割B、成交C、申报D、报盘70、关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。
A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。
B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
71、我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。
A、增发上市的股票B、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)C、暂停上市后恢复上市的股票D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形72、在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是( )。
A、这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。
B、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元。
C、基金交易目前不收过户费。
D、在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0、5%，起点为1元。
73、证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
74、证券经纪业务技术风险的防范措施有( )A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
D、建立经纪业务检查稽核制度。
公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。
对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
75、在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。
A、合法性B、独立性C、有效性D、真实性76、目前，可以买卖我国B股的投资者包括( )。
A、外国法人B、外国自然人C、境内居民个人D、中国香港、澳门和台湾地区的法人77、股份初始登记包括( )等。
A、配股登记B、首次公开发行登C、送股(或转增股本)登记D、增发新股登记78、下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。
A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。
B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。
79、A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是( )。
A、证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
B、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。
C、投资者不可以在发放日领取现金红利。
D、中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
80、在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。
A、最低认购金额由基金管理公司确定并公告。
B、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。
C、单笔申报最高不得超过9 900元。
D、投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。
81、我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有( )。
A、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司B、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司C、中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司D、原因企业重组或者被并购的退市公司82、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。
A、终止挂牌B、业务资格及推荐挂牌C、信息披露D、股份报价转让83、依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。
A、受托从事的介绍业务范围B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D、客户开户和交易流程、出入金流程84、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面哪些条件的，可以采用大宗交易方式。
( )A、B股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元。
B、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
C、其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于1 00万元人民币。
D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
85、在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。
A、股票报价的日涨跌幅限制为10%B、股票报价的日涨跌幅限制为5%C、在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票D、在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票86、我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是( )。
A、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
B、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
C、在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。
当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
D、在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
87、上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。
A、询价交易B、报价交易C、低价交易D、定价交易88、在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的( )。
A、人民币金融工具B、在证券交易所挂牌交易的股票C、在证券交易所挂牌交易的债券D、在证券交易所挂牌交易的权证89、关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。
A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
90、证券公司自营业务的风险主要有( )。
A、经营风险B、市场风险C、利率风险D、合规风险91、证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。
确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。
建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。
防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。
风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
92、根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。