VDA6.3过程审核报告(各部门准备)
vda6.3过程审核报告
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Chinesisch
订单 日期 2016.8.15
供应商日期
质量管理体系 过程审核 产品审核
审核形式（用量生产前 批量生产后
x
委托原因： 供应商自审 评审委托者： LP 评审员： 张剑峰 评审员： 周金虎 部门 管理部 部门 品质部
供应商日期
本地供应商代码ISQAD / KRIAS 本地供应商代码 邓氏编码： 供应商： 生产地点（地址） 生成FST号 降为C级 风险批量供方项目
街道： 电话号码： 0574-87528838
国家代码 传真号码： 0574-87774877
生产地点（邮编） 315031 供应商签字 张剑峰
B2B Plattform (Info). 功能 高级管理层 名称 周峰 功能 产品安全检察员 名称 郭文静 上一次审核结果： 认证证书/以前评审编号 签发日期 评审者 结果
PG1=1;2;3;4;5;
D/TLD 批准期限
D-TLD 自审结果
发送给供应商 公司（缩写）
1 2 3
参与者 / 供应商： 名称
张剑峰
部门
Makro: 页脚 公司 成本中心 名称 1 名称 2 传真号码： E-Mail: 质量能力签名
对组织 /部门进行调整之后，摁 “标注更新 ”键将信息更 新到质量能力页中
VDA6.1/ISO 16949 认证 （有认证打X） 注意：此项被认可（X标示）时，最终结果方可定位A级（参考问题 3.1）
TS16949-CNTS019637 2015.08.11 TS 通过
工厂管理层 张剑锋 质量管理层 周金虎
VDA6.3审核清单(各部门准备)2016版
1.体系证书 2.内审报告
1.客户联络人清单 2.满意度报告 3. 客户满意度指标 1.应急运输方案 2.备件管理
1.客诉清单 2.客诉处理流程 3.客诉 问题关闭跟踪 1.与客户对接人员培训记录 2.人员 资质 3.问题处理权限
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
4.4 产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？
4.5 是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？
4.6 是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？
4.7 是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？
4.8
是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？
顾客服务能力提 升
1.半成品转运器具 2.半成品状态标 制造过程能力提
识
升
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的 1.成品包装方案 2.成品仓库标识 3. 制造过程能力提
特殊特性相互适应？
成品运输方案 4.成品仓环境要求 升
是否对必要的记录和放行进行文件记录？
1.返工记录 2.评审记录 3.偏差许可记 制造过程能力提
、法规、成本）
2.项目立项可行性分析
3.项目组成员工作负荷。
是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？
4.项目资源计划及变更（人员、设备
、产能、检测）
项目管理能力提
升
2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
针对人员和设备（例如测试和实验室 设备等）方面必要的项目预算，进行 了规划并审批通过。 项目组织机构（与顾客接口）的变更 必 1.项须目进计行划通报2.阶。段评审表 3.项目内外 部联络人清单 4.项目采购计划
VDA_6.3过程审核报告(金杯车辆第一次)20160524
4 EPdR 20%
Process .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* .4.6 .4.7 .4.8 .4.9 0 n.b. 4 6 4 0 n.b. n.b. n.b. 5
B
量产Serial production
P5 Supplier management
.5.1* .5.2 .5.3 .5.4* .5.5* .5.6 .5.7
No.:
委托原因 为了解并帮助提升金杯车辆的过程能力，质量管理中心过程审核小组对金 Reason for 杯车辆的产品实现全过程进行过程审核，目的是提升过程能力，提高产品
contract: 质量和市场竞争力。
审核发现Findings / 要求Requirements:
本次审核范围为金杯车辆的产品实现全过程，覆盖技术中心、采购、供应商质 量管理、物流、冲压车间、装焊车间、涂装车间、车架车间、装配车间、售前售后 等职能。主要审核发现如下：
EPdP 20%
Process .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 40640 5
Achievement levels [%]
EPM
17%
EPzP 28%
EPP
24%
P4 Carrying out the prduct and process development
Product .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 0 n.b. 4 4 n.b. n.b. n.b. n.b. 0
报告接收人Distribution:
徐万宝
上面此次过程审核的主要问题，所有问题请详见《过程审核问题及改进计划表》 。请相关负责人分析根本原因并制定相应对策，同时将问题横向展开，消除类似的 风险。
VDA6.3过程审核报告模板
邮箱:
工序
命名过程步骤
明确的品牌信息
风险批量供方项目
降为C级
产品组 1 产片组
命名过程步骤
产品组 2 产片组
命名过程步骤
过程审核
产品组
产品组 3
产品组 4
产片组 命名过程步骤 产片组
命名过程步骤
产品组 5 产片组
命名过程步骤
产品组 6 产片组
命名过程步骤
编码 工序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
供应商日期 (供应商数据)
公司:
街道: 邮政编码: 国家代码: 国家代码（制造商代
场地数据 #REF!
名称: 名称: 名称: 名称:
供应商方参与者
部门: 部门: 部门: 部门:
由审核员完成 签字人
经销商
部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门:
审核类型
签发日期
质量管理认证 评审者（执行者）
结果/证书编号
! ! 注意!只有所有区域填写完成之后, 最终结 果才能定为是 A或 B (在问题7.1 的情况 下考虑!)
可以使用以下链接使用IATF证书编号检 点击这
查ISO/TS证书的有效性
里！Biblioteka 审核类型签发日期QM生产地点的信息 评审者（执行者）
结果/证书编号
公司: 审核管理者:
部门: 部门缩写: 传真号码:
订单号:
名称: 委托原因:
名称: 名称: 名称: 名称:
名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称:
供应商日期（订单数据）
客户数据
部门:
承包商数据
VDA6.3过程审核
5 審核準備
– 對于外部過程審核，在多數情況下出于競爭原因不 能拿到準備審核所需要的全部資料。因此，必須利 用所提供的資料進行準備工作。
– 審核員／審核小組在策劃審核流程時還必須考慮 “在審核現場進一步提供其他資料”這一步驟。
– 根據現有的過程文件資料進行過程描述：
作業指導書及檢驗指導書 過程指導文件 生產工藝文件及檢驗計劃
X.PS
分過程（如：沖壓及卷邊） 過程接口
要審核的過程
EPG=各道工序的平均值 L＝供方
EK＝售後服務／用戶滿意 WE=進貨入口
圖４：确定過程範圍，劃分過程為工序，過程接口
EZ
平行過程
主過程
接口觀察
EPG
1.PS 2.PS 3.PS X.PS 平行過程（如：确定要求）
主過程人員配置
1.PS 2.PS 3.PS 接口
– 同時要考慮到：
停產（中午休息等） 換班。
– 在現場可能需要更改審核計劃。
5 審核準備
– 在商定審核工作的一些“組織事宜”後結束 過程審核的準備工作。組織事宜指的是，例 如：
會議室 投影儀及其他設備 在現場準備好資料等
– 為此制訂一個專用的檢查表可能會有幫助。
6 實施審核
6.1 首次會議
– 審核開始前召開首次會議。根據不同情況确 定首次會議的時間和內容。
– 不同情況包括：
外部審核 內部審核 針對事件進行的審核 按計劃進行的審核
6 實施審核
– 在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核 有時還要介紹一下企業/組織單位。
– 再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員 都得到相同的信息，更好地進入角色。
過程審核準備工作結束
5 審核準備
最佳 VDA6.3过程审核评价报告
审核报告 审核结果
产品组 PP SHIM 过 E1-4(%) 98.3 程 E567(%) 97.8 97.8
报告号： 共3 页 第 1 页 日期：2014.10.29 表单编号 YM-2200-01 定 A A 级
E1-2=产品诞生生产 E567=批量生产
评审等级： A：90%~100% B：80%~89% C：0~79%
SHIM 95.8
E1-4（%）=
E1 - 2 E 3 - 4 已评价要素数
E567（%）=
E5 E6 E 7 已评价要素数
产品组
E1-4（%）
E567（%）
PP SHIM
98.3
97.8 97.8
备注：未评价的提问填入nb。
本审核按VDA6.3
过 程 审 核 报 告
报告号：
审核结果
共3 页
具有质量能力 有条件的质量能力 不具有质量能力
结论/要求：
本公司内审组对社内各部门的各环节，以制品种类为单位对象进行评审，从输入到输出的各部分内容的评 价结果均为A级，可以满足客户的品质要求。但对缺陷分析持续改善方面今后还须加强管理，以进一步提 高社内制品的质量。
改进措施期限： 改进项目： 弱点/措施 部门 期限 责任者
1. 查14年8月9日新规品开发及模具跟踪会议记录，JPC378P平面度 波动问题，改善结果没有。 2.仓库先进先出管理不明确，如何进行标识。
品管部 业务部
141107 141218
批准/日期：
审核员：
过 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 审 核
提问/符合率 A 产品诞生过程
产品开发（设计）
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5
VDA 6.3过程审核
员工能力的评定是否是最新状态？（周期对其素质能力进行认可）
安全注意事项是否被员工了解？意外事故时的处置方法是否向操作者 讲明？
由目视来判断外观的人员是否持证上岗？ 操作者是否了解自己填写的记录的填写/存档要求？（查现场记录）
是否包括顶岗规定的人员配置计划？考虑要点，如：
6.1.4 根据生产班次计划配置人员？规定了岗位相关职责（包括设备、环境 、过程监控的责任）？
上海有限公司（内部审核组）
序号
审核项目/内容
要素六：生产 适用于每一生产过程 分要素6.1人员/素质
是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？考虑 要点，如：
作业指导书中是否有自检的规定，员工是否遵守？（报警记录与相应 的翻检记录）
6.1.1 每班生产前过程认可的职责是否确定？（设备点检/首件检验/末件检 验）
低病假率（出勤率在奖励中是否有一定比率） 对质量改进的贡献（对质量改进有显著奉献并取得一定的财务收益 时，该员工是否给予适当奖励和表彰）
自我评定（是否定期评定员工的工作态度、效率、有效性，自我评定 是其中的基础部分）
过程审核清单
审核结果记录
评分
1of1
是否按维护计划对设备进行了维护？
是否准备关键设备备件，能随时得到？
是否付的任务并保持其素质？考虑要点， 如：
过程上岗指导/培训/资格的证明(是否熟悉加工步骤以及过程中的检验 要求？)
6.1.3 过程操作的员工上岗前是否经考评并合格？
谁执行不合格品的提出与隔离？
每班当班人员发现不合格品的处置流程如何？
每班是否有有权终止生产的人员（负责产品质量的人员）？
是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？考虑 要点，如：
VDA6.3-过程审核报告
B部分系列生产步骤1步骤2步骤3步骤4步骤5 M6生产
6.2生产材料/设备
6.2.1生产设备/.工具是否符合产品特定的质量要求？
6.2.2通过实施的检查、测量和试验设备是否可以在系列生产过程中对质量要求进行有效地监控？
6.2.3工作和检查站是否适合需要？
6.2.4生产和检查文件中的相关细节是否完整？是否对文件进行了维护？
6.2.5是否具备必要的辅助方法用于调整？
6.2.6是否发布了开始生产的批准？是否记录了调整细节和偏差？
6.2.7是否按时间表实施了要求的纠正措施？是否对纠正措施的有效性进行了检查？
评估问题的数量00000
给与的评分00000
此元素的符合度#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!
过程审核调查问卷。
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No.问题Question部门P2项目管理Project management2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？查项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配项目2.2x是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？查资源需求计划表中对新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供项目2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？查项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。
项目2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？询问项目小组组长如何进行项目变更，查项目变更的评审、验证和确认是否充分。
项目2.5x组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？询问项目组长，如何与供方项目负责人和客户项目负责人进行沟通。
项目2.6是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划表是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？查项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果项目2.7x是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？询问小组组长，如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围如何处理，是否知道应进行逐级上报项目。
P3生产和过程开发的规划Planning of the product- and process development3.1针对具体产品和过程的要求是否已经到位？查顾客关于新产品的要求是否完整项目3.2x在为产品和过程确定的要求的基础上，是否从跨部门的可行性展开了评价？查顾客需求分析报告，合同评审记录项目、业务、采购、品保3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划项目3.4针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源？查资源需求计划项目3.5针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？资源需求计划品保、项目、采购P4生产和过程开发的实施Carrying out the product- and process development4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进行过程中进行了更新，同时确定了整改措施？查设计FMEA和PFMEA项目4.2产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？查项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实项目4.3人力资源是否到位并且具备资质？项目查项目小组岗位职责及个人相关资质4.4基础设施（产品的和过程的）是否落实并且是适用的？查资源需求计划中的资源是否得到提供，是否适合品保、生产、生技、生管4.5x针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准？查各阶段评审记录项目、业务、采购、品保、生管、生产4.6是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件？查样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书项目4.7是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产放行？查小批量试生产是否在正式的量产条件是进行（人员、机器/工装、材料/供方、方法/工艺、环境项目、生技、生产、生管4.8采购方面的计划任务是否得到有效的落实？查样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批量要求品保、采购4.9为了对正式投产提供保障，是否对项目交接进行了控制管理？查项目移交记录项目P5供应商管理Supplier management5.1x是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？查汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录采购5.2在供应链上是否考虑到了客户要求？查是否将顾客的要求传递给供方，查是否存在顾客指定供方，如有，是否仅在顾客指定的供方处采购，采购53是否与供应商就供货绩效约定了目标并且加以了落实？5.3是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析采购、品保5.4x针对采购对象，是否获得了必要的认可？查对供方新材料、零件的PPAP认可证据采购5.5x针对采购对象约定的质量是否得到保障？查公司进料检验及进料质量方面的统计数据采购、品保5.6是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求生管、采购5.7针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？查采购部各岗位是否有合适的岗位说明书，来料不合格的异常处理结果采购P6过程分析 / 生产Process analysis / Production6.1什么将被输入到过程中? (过程输入)What goes into the process ? (process input)6.1.1x是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？查每一道工序的项目移交证据项目6.1.2在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要项目、采购、生技6.1.3是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？查仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。
生管6.1.4针对各种原材料，必要(要求)的标识/ 记录 / 放行是否到位，并且相应与原材料进行了关联？查各工序物料的标识、区域管理及生产、检验记录生管No.问题Question部门6.1.5在量产过程中，是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记录？查产品量产后发生变更时对变更的评审、验证和确认活动项目、品保6.2工作内容 / 流程 (所有的生产过程是否被规范？)Work content / Process sequence (Are all production processes controlled)6.2.1x在生产控制计划表的基础上，是否在具体的生产和检验文件中完整的给出了所有相关重要的信息？查生产和检验的作业指导书内容是否与量产控制计划一致，生产、品保、项目6.2.2对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置数据进行了采集？查首末件检验、巡检、特殊工序工艺参数巡检机各工序不合格品的管理品保、生产6.2.3x使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求？查产生特殊特性的各工序的SPC分析记录品保6.2.4x在生产环节是否对特殊的特性进行了控制管理？查各工序量产后的特殊特性的SPC记录及首末件检验、巡检记录、特殊工序工艺参数巡检记录品保6.2.5对于报废零部件、返工零部件以及设置用零部件，是否单独放置并且相应加以了标记？查报废产品、返工产品及首末件样件，是否有独立的放置区域和相应的标识品保626是否采取了措施防止在材料零部件流转的过程中发生混合6.2.6是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过程中，发生混合/搞错的情况?查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格与不合格的物料混料品保6.3过程支持 / 人力资源Process support/ Personell resources6.3.1在监控产品/过程质量方面，是否将相关的责权和权限委托给了员工？查关于过程检验（如自检、巡检、首末件检验）的职责分配及发现不合格品时如何处理的职责规定品保、生产6.3.2x 员工是否有适合完成委托的任务，其资质是否始终保持？查每道工序生产人员的培训及能力确认，特殊岗位的上岗证生产、管理6.3.3是否编制了员工上岗计划查各工序的人员配置及多技能管理生产、管理6.4物质资源Material resources6.4.1生产设备/工具的维护及保养是否受控？查设备、工装维护保养，易损件备件管理生技6.4.2x 通过使用的测量和检验设备，是否能够有效地监控质量要求？查各工序使用的测量设备是否经过校准并标识清楚，使用的测量设备的精度是否满足检测要求品保6.4.3加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？查生产现场各工序的区域及生产环境是否满足生产需要检验工位是否充足是否满足检验需要生产查生产现场各工序的区域及生产环境是否满足生产需要，检验工位是否充足，是否满足检验需要。
6.4.4是否根据要求，正确的存放工具，设备和检验工具？查各工序生产设备、工装、工具及检测设备的存放是否满足要求生技、品保、生产6.5如何有效的落实过程？效果？效率？以及集成的避免浪费措施)Process effectiveness (integrate effectiveness, efficiency, elimination of waste)6.5.1针对产品和过程是否制定了目标要求？查是否规定定期检查规定工艺参数及实际工艺参数，是否规定定期进行Cpk分析，是否针对各工序生产活动设定了质量目标品保、生产6.5.2对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？各工序是否进行了相应的质量目标的统计分析，是否定期进行Cpk分析品保6.5.3x一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施的有效性？各工序发生异常时，是否进行了分析改善，并对改善措施的有效性进行验证品保、生产6.5.4x对过程和产品是否定期开展评审？查是否进行定期的产品审核和制造过程审核品保6.6过程将产生什么结果 ? (过程结果 /输出)What should the process produce ? (process result / output)6.6.1x在产品和过程方面，是否满足了客户要求？查客户要求是否得到满足：如交期、质量、检验要求，出货检验，过程能力等品保6.6.2产量/生产批量是否是根据需要确定的，并有目的地运往下一道工序？查物料流转是否满足各工序生产要求生管6.6.3是否根据实际要求对产品/零部件进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？查搬运及仓储管理是否满足产品防护要求生管6.6.4是否进行了必要的记录和放行，并且进行了相应的存档？查各工序自检及巡检，以及发生不合格时的检验、分析处理证据品保、生产P7客户服务 / 客户满意程度/ 服务Customer support / Customer satisfaction / Service7.1x客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？查客户在对我公司提出的质量管理体系的要求和产品要求（如包装要求、交付及时性及交付不良率等方面的要求）是否得到满足品保、业务7.2客户服务是否被保障？查公司是否有能力使用顾客的语言，记录格式进行沟通的能力业务7.3x是否保障了供货？查公司的及时供货情况，应急计划的策划是否完善生管、品保7.4一旦与质量要求不相符，是否开展了缺陷分析，并且有效的落实了整改措施？查客户投诉的分析处理品保7.5是否设计了一个能够有效的开展受损部件分析的过程？查是否有文件规定不合格品的纠正预防措施管理品保7.6人员资格是否能满足不同的任务，并定义了其职责？与顾客直接进行沟通的人员的能力是否得到确认。