第三讲 如何制订检索策略
信息检索 策略
信息检索策略
信息检索策略是为了实现检索目标而制定的全盘计划和方案，对整个检索过程进行谋划和指导。
在制定信息检索策略时，首先需要进行所选课题的分析。
接着，基于对检索提问的分析，确定检索的数据库、检索的用词，并明确检索词之间的逻辑关系和查找步骤的科学安排。
具体来说，文献检索可以分为以下几个步骤：
1. 分析问题，明确文献需求。
2. 选择文献检索工具，如中国知网、维普或万方等。
3. 确定检索途径、检索词，构造检索式。
4. 根据初次检索的结果调整检索策略。
5. 根据文献线索，获取全文。
第三讲 如何制订检索策略
下位词：指概念上内涵更窄的主题词，
如“基本体操”是“体操”的下位词。
2010.11
研究生文献检索
这种利用词与词之间的相关关系来分 析提取检索词的方法称为词间关系分
析法，又叫概念分析法。
2010.11
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检索案例6：
皮划艇运动中的放松技术
检索式为：皮划艇 and 放松
检索技巧6：中心词限定法
在检索题目中，一般都会有一个中心词
（最核心的检索词），当检索结果很少的
时候，可以只限定最核心的检索词在篇名
中出现，其余检索词则放宽至摘要或全文
中出现，一方面可以保障检索结果的相关
度，另一方面也能有更全面的检索结果。
研究生文献检索
2010.11
研究生文献检索
2009.11
研究生文献检索
主题词可与关键词配合使用。当数据 库提供有主题词检索功能时，可使用 主题词检索，但当某个概念比较新， 主题词表可能还未收入该词，则可直 接以该关键词来检索。
2010.11
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检索技巧回顾
布尔检索 选择检索途径 滚雪球法 分类结合篇名（关键词） 中心词限定法 截词检索 短语检索 精炼检索结果 善用主题词
检索技巧10：善用主题词
主题词：主题词是以自然语言为基础，经过
规范化处理的词语。它能直接表达文献所论及 或涉及的事物，它对文献中出现的同义词、近
义词、多义词以及同一概念的不同书写 形式等进行严格的控制和规范，使每个主题词都
含义明确，以便准确检索，防止误检、漏检。 如：白介素2、白细胞介素2、IL2、IL-2等表达同 一概念的不同书写形式规范为“白细胞介素2”。
理想的检索结果并非一蹴而就，而 是需要在初次检索的基础上，通过 对文献类型、主题词、文献发表的 期刊等进行限定，让检索结果越来 越符合要求。
第三章检索策略与技巧
并列关系、 排除关系
检索表达式：
(Tongji or (Tong ji)) not chinese (Tongji or (Tong ji)) WN AF) –chinese WN LA
16
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2、 字 段 限 定
是限定检索词出现在数据库记录中某一字段范围的一种检索技术. 在不同检索界面中，字段的限制方式不同 菜单式界面
使用词组检索可以增强检索的专指性，检索结果更精准， 但若不恰当地选用词组可能会造成较大的漏检
凡在各学科领域中通用的专称可以固定词组选用 如：经济危机、信息检索、五四运动 如：武昌鱼、黑色金属
凡由事物整体及其部分构成的词组一般不选为词组 如：大跨度钢桁架支座 不能用词组： 桁架支座 汽车发动机 应该用： 桁架 and 支座 汽车 * 发动机
通过菜单式选项选择检索字段
专业检索界面
需用固定的语句进行字段限定检索。 例如：
(Tongji or (Tong ji)) WN AF) –chinese WN LA
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17
菜单式检索界面
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专业检索界面
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3、 截 词 检 索
截词检索是英文数据库中常用的检索技术 截 词 检 索主要用于应对英语单词词尾的单复数变化、动 名词变化 采用截词检索可扩展检索范围、简化检索词。 常用的截词符号：?、＊ 截词类型： 后方截词：comput* 前方截词：*sea 中间截词： wom?n
• 检索表达式：
((Tunnel or tunnels) And ((cross* NEAR river) or undersea or underwater or subsea or “under water”)) wn ky
第三讲-1 制定检索策略
主题词可与关键词配合使用。它们最大的 区别在于关键词是未经规范的自由词，而 主题词是经过人工规范的词汇。
当数据库提供有主题词检索功能时，可使 用主题词检索，但当某个概念比较新，主 题词表可能还未收入该词，则可直接以该 关键词来检索。
2009.11
研究生文献检索
3、构造检索式
例1：西部地区竞技体育可持续发展研究 核心概念： 西部地区/竞技体育 能够代表“西部地区”这一概念的检索词 有：
2009.11
研究生文献检索
这种利用词与词之间的相关关系来分 析提取检索词的方法称为词间关系分 析法，又叫概念分析法。
2009.11
研究生文献检索
有条件时请使用主题词表，选择主题词进 行检索。
主题词表是把主题词按一定方式组织与展 示的词汇表，它将主题词之间的语义关系用参 照系统等方式加以显示。从功能上看，它对所 有主题词进行了词形、词义及词间关系等方面 的规范，从而在文献标引和检索之间搭起了一 座桥梁。
检索主题实际上是由一些概念组成的。 这些概念又可以用一些词来表达，但概念和 词之间的关系并非完全一一对应。
2009.11
研究生文献检索
概念是事物本质属性的概括。 例如，有一种机构，它从事图书资料的 搜集、整理、保存并以惜阅方式提供利用。 我们在对这种机构的本质属性进行概括之后， 就会形成一个概念，即“图书馆”。
2009.11
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二、确定检索工具
1、从检索工具本身的学科属性、权威性、时 间界限、收录文献的类型等方面来考虑。 其中学科属性是考察检索工具是否适用的 首选因素。其次应考虑所选检索工具在该学科 领域的权威性。
2009.11
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2、要根据检索需要来确定工具。
检索策略
文献检索策略作者：佚名文章来源：转载点击数：9530 更新时间：2008/4/2 16:35:11 热★★★1、检索策略的概念检索策略是为实现检索目标而制订的全盘计划或方案，指导整个检索过程，因此检索策略几乎包括了全部检索有关的基本知识的应用。
检索策略，就是在分析课题内容具有哪些概念单元的基础上，确定检索系统、检索文档、检索途径和检索词，并科学安排各检索词之间的位置关系和逻辑关系以及查找步骤等。
检索策略考虑得是否周全，直接影响文献的查全率和查准率。
2、制定检索策略的步骤您脑海中有一个需要找寻资料的课题，明确检索目的。
将与课题相关概念陈列开来，进行分析，然后建立检索命题。
寻找有关资料，如专书、期刊论文等并评估检索结果所得资料是否和课题相关。
查找检索所得资料利用资料后所列的参考书目查寻更多的资料。
评估所找寻到的资料若满意所找寻到的资料，使用查获得的资料。
若所得资料和课题无关，重新将与课题相关的概念陈列开来，并建立检索关键词。
3、检索策略的制定一、制定检索策略的基础是弄清信息需要和检索目的。
如何对信息需求进行正确的分析呢？不妨从信息需求的形式和内容两方面来分析。
有关信息的形式需求要明确的问题有：①明确检索目的。
检索是为了申报成果，还是为了了解学科的最新进展等等，据此以制定出符合查全或查准要求的检索策略。
②明确所需的文献量。
规定所需文献数量的上限，对以后确定检索策略和控制检索费用是一个很重要的参数；同时还需对检索课题可能有的相关文献量做出估计。
③明确所需文献的语种、年代范围、类型、作者或其他外表特征，这对限定检索范围也很重要。
关于信息的内容需求要明确的主要问题有：①明确检索课题内容涉及的主要学科范围，这对以后选择合适的数据库很重要。
②分析检索课题的主要内容，用自然语言来表达这些内容要求，这是联机检索中较为重要的环节。
二、在明确检索目的基础上，对检索课题进行概念分析，如果课题属单一概念就用单个检索词表达，若课题概念复杂，就把复杂概念分解为若于个概念单元，再用逻辑运算符把表达概念单元的检索词组配起来。
文献检索策略
检索策略是指为实现检索目标而制定的全盘计划或方案，是对整个检索过程的谋划与指导。
具体包括：1.查找范围：根据第一步对检索的时间、地域、语种以及文献类型等的分析，确定一个合理的检索范围。
2.选择检索手段：一般来说利用光盘检索系统，结合检索相应的网络数据库能满足多数检索要求；没有机检条件时则选用手工检索。
如果光盘检索能满足要求，则不必选用其它检索手段。
3.选择检索系统：选择合适的检索系统主要是选择检索工具/数据库，要根据检索课题的内容范围和要求来决定。
要了解检索工具/数据库的学科专业范围及各种性能参数，其内容主要包括：(1)检索工具/数据库的类型是否满足检索需要。
(2)检索工具/数据库的学科专业范围是否与检索课题的学科专业相吻合。
(3)检索工具/数据库收录的文献类型、文献存贮年限、更新周期是否符合检索需求。
(4)检索工具/数据库描述文献的质量。
包括对原文的表达程度、标引深度、专指度如何等，是否按标准化著录。
(5)检索工具/数据库提供的检索入口是否与检索课题的已知线索相对应。
(6)检索费用。
对于联机检索，费用包括机时费、联机(脱机)打印费、通讯费、字符费等。
而且即使是同一种数据库在不同的检索系统中，检索费用、文档结构，可检字段、检索功能等都不完全相同。
4.确定检索途径和检索词：检索途径主要根据分析课题时确定的已知条件，以及所选定的检索工具能够提供的检索途径来决定。
常用的检索途径有著者、分类、主题、文献题名、文献号、代码(如分子式、产品型号)、引文等，还有文献类型、出版时间、语种等。
每种途径都必须根据已知的特定信息进行查找。
检索词也称检索点，与检索途径相对应，是检索途径的具体化。
确定检索词就是将检索课题中包含的各个要素及检索要求转换成检索工具/数据库中允许使用的检索标识。
即用所选定的检索工具/数据库的词表(如主题词表、分类表)把检索提问的主题概念表达出来，形成主题词或分类号等，也可以是关键词(视检索系统而定)、人物姓名、地名、文献名等。
实施检索策略的主要步骤
实施检索策略的主要步骤1. 确定检索目标在实施检索策略之前，首先需要明确检索的目标。
这包括确定要检索的信息，所需的搜索范围，以及期望得到的结果等。
2. 制定关键词列表关键词是进行检索的关键。
根据检索目标，制定一个包含相关关键词的列表。
这些关键词应该是与检索目标紧密相关的词汇或术语。
3. 选择合适的检索工具根据检索目标和关键词列表，选择合适的检索工具或数据库。
常见的检索工具包括在线图书馆，学术搜索引擎，数据库等。
根据不同的领域和需求，选择最适合的检索工具是非常重要的。
4. 设计检索策略根据关键词列表和检索工具的特点，设计一个有效的检索策略。
这包括使用逻辑运算符（如AND、OR、NOT）来组合关键词，设定搜索范围，筛选结果等。
5. 执行检索根据设计好的检索策略，在选择的检索工具中执行检索操作。
输入关键词，设定搜索条件，执行检索操作。
6. 筛选和排序结果根据搜索结果的数量和质量，筛选出与检索目标最相关的文献或信息。
可以根据关键词匹配程度，文献来源的可靠性等因素进行筛选。
同时，可以根据搜索工具的排序功能，将结果按照相关性、时间等进行排序。
7. 阅读和分析文献对筛选出的文献进行阅读和分析。
这包括仔细阅读摘要、引言、方法、结果等部分，了解文献的内容和质量。
8. 归纳总结和提炼信息根据阅读和分析的结果，归纳总结和提炼出相关的信息。
将这些信息整理成有条理的形式，以便后续的使用和参考。
9. 评估和复审检索策略根据实际的检索效果以及提取的信息的质量，评估并复审检索策略的有效性。
根据需要，可以调整关键词列表，修改检索策略，以便获得更好的检索结果。
10. 撰写检索报告最后，根据整理的信息和总结的检索结果，撰写检索报告。
这个报告应包括检索目标、检索策略、检索结果的摘要和分析、最终提取的信息以及对检索策略的评估等内容。
通过以上主要步骤的实施，可以有效地进行检索策略，并获得符合预期的、有价值的信息和文献。
在实施过程中，需要耐心和细心，并根据实际情况进行适当调整和改进，以提高检索效果和准确性。
检索策略的制定与优化
二、检索策略制定的原则
快，即从检索请求的提出到检索结果的提交要快速；
准，即检索结果要准确，避免检索出过多无关内容；
全，检索结果全面，满足用户的需求；
效益原则，即以最低的费用获取所佳的信息。
三、检索策略的实施技巧
信息需求是人们客观上或主观上对各种情报 信息的一种需求。这种需求是人们索取情报信息 的出发点，也是计算机信息检索时选择数据库、
确定检索策略以及评价检索效果的依据。
• 不同类型的课题，其信息需求的范围和程度也不 尽相同。 • 例如，申请发明、申报成果奖励、鉴定及立项类 的查新课题，往往需要全面地收集某一主题范围 的文献信息，这类课题具有普查、追溯的特点， 应着眼于查全；而对于科研、生产中为解决某一 特定问题的攻关课题，往往只要求检出的信息对 自己的研究有所帮助，而对查找的文献范围不需 要很广。因此，这类课题则要求查准。
溯法的结合。采用这
种方法查找文献时，先利用
检索工具查出一批相关信息，然后利用这些信息所
附的参考文献进行追溯检索，由此获得更多信息。
这种方法是目前比较实用的一种立体式检索方法。
6. 确定检索的信息源
在分析检索课题，明确检索要求的基础上，
必须综合考虑检索系统的特点、收录的学科范围、
各数据库的专业范围、主题内容、数据来源与文
例如要查找重点实验室龚健雅教授2000年以来发 表的学术论文引用和被引用情况
参考文献
通过比较早期的文献信息可以检索到近几年同行引 用的情况，获得最新研究状况。再以引用文献为被 引文献进一步检索，这样不断地追溯检索，扩大检 索范围，获取更多更新的文献信息。
被引文献
循环法： 循环法也称为分段法或综合法，是常用法和追
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
当你使用的检索词不能分割， 当你使用的检索词不能分割，一旦分割会 产生歧义时，请使用精确匹配， 产生歧义时，请使用精确匹配，否则可使 用模糊匹配。 用模糊匹配。
研究生文献检索
考虑到“职业俱乐部”方面的部分文献可 能发表在经济类期刊上，故如果你需要职 业俱乐部如何运作的文献，请不要遗漏了 请不要遗漏了 经济与管理专辑。 经济与管理专辑
91
对于撰写学位论文来说，做课题前应充 分了解一下本课题国内外的研究现状， 这时应对该课题进行较全面的检索， 包括综述性的文章，要求全；对于该课 全 题的核心部分，即该课题所要解决的具 体问题，创新的地方，则需要准。 准
第二步 分析检索课题
课题分析即主题分析，以明确课题所包含的 概念及其相互关系。这是检索策略制定的根 本出发点，也是检索成败的关键。检索课题 的分析要明确以下问题：
检索“女性体育”方面的文献
检索式为：female sport* or wom* sport* 检索工具：Sportdiscus数据库
虽然women(female)和sport同在篇名中 出现，但一般来说，两个词相隔越远， 可能该篇文章的相关程度越低。
检索技巧8 检索技巧8：短语检索
将词组（短语）当作一个独立运算单 元，进行严格匹配，以提高检索的精 度和准确度，它也是一般数据库检索 中常用的方法。通常将短语加上双引 通常将短语加上双引 号即可执行短语检索。
2009.11
研究生文献检索
在上例中， 在上例中，运动会这一检索词有很多下 位词（比如奥运会、亚运会、全运会等）， 位词（比如奥运会、亚运会、全运会等）， 选词不当，很容易漏检。在这种情况下， 选词不当，很容易漏检。在这种情况下，
可以将检索范围限定在体育类里，检索
词用“公共关系” 词用“公共关系”。
数据库检索常见问题
研究生文献检索
研究生文献检索
常用检索工具
一、文献信息检索 （一）图书：读秀学术搜索（读秀与超星电 子书的区别） （二）期刊论文：《中国期刊全文数据库》
研究生文献检索
（三）学位论文： 《中国博士论文全文数据库》 《库》 （五）报纸：《中国重要报纸全文数据库》
2010.11
研究生文献检索
检索技巧1 检索技巧1：布尔检索
后奥运时代的 后奥运时代的 竞技体育
大众体育或 大众体育或全 民健身
检索体育俱乐部的文 检索体育俱乐部的文 体育俱乐部 献，但不要高校的 但不要高校的 高校
检索案例2： 检索案例2 检索“ 检索“体教结合”方面的期刊论文
分别从篇名、关键词、主题三个途径检索， 篇名、关键词、主题 篇名 请大家比较检索结果的数量及相关度。
主题词表的作用
1．核对检索词 ．
对待查信息经过分折．确定出能反映信息 的主题概念的词汇后，有条件的话要利用主题 词表进行核对。检查该词是否是主题词，确定 正式检索词。
2．了解相关词 ．
通过主题词表的核对还可以了解与检索词 相关的主题词，如捡索词的上位类词位类词及 同其意义相关的词汇。为扩大或缩小检索范围 做好检索词的准备工作。
研究生文献检索
检索案例 4
检索水中健美操方面的文章
在检索结果很少的情况下， 在检索结果很少的情况下，要充分利用已
有文献。
1）从已有的文献来找“水中健美操” （1）从已有的文献来找“水中健美操”的同义 词 （2）阅读已有文献的参考文献、引证文献 ）阅读已有文献的参考文献、
通过对已有文献的阅读，我们得知： 通过对已有文献的阅读，我们得知： 水中健美操还叫做“水中健身操” 水中健美操还叫做“水中健身操”、“水 中芭蕾” 水中韵律操” 中芭蕾”、“水中韵律操”，所以我们可 以这样修正检索式： 以这样修正检索式：
分析课题的主要内容其所涉及的学科范围。 确定检索词（等同词、上位词、下位词）。 所需文献的类型、语种、年代。 对查新、查准、查全的指标要求，及其侧重。
2010.11
研究生文献检索
1、分析课题的基本原则
（1） 分析检索课题的主要内容及其涉及
的学科范围
如“影响体育商品消费的因素”这一课题 的主要内容是研究消费影响因素，涉及学 科是体育学和经济学。
检索案例7 检索案例7： 女性体育” 检索“女性体育”方面的外文文献
可利用CNKI的翻译助手 翻译助手确定其对应的 翻译助手 英文检索词。
网址：
检索词： 检索词：
female sport(s) women sport(s) woman sport(s)
检索技巧7 检索技巧7：截词检索
2010.11
研究生文献检索
（3）在主题分析时，应注意排除课题中
请看看各地对红薯的不同叫法
江苏人叫“山芋” 北京人叫“白薯” 四川人叫“红苕” 山东人叫“地瓜”
如果江苏人写了一篇《论山芋的营养 功效》，四川人用“红苕”一词去查 ，能查出来吗？查不出来怎么办？ 如果我们将对“红薯”的五花八门的 叫法规范一下，数据库标引文章用“红 薯”，用户检索时也用“红薯”一词， 就能将此文检索出来。
2010.11
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检索技巧回顾
布尔检索 选择检索途径 滚雪球法 分类结合篇名（关键词） 中心词限定法 截词检索 短语检索 精炼检索结果 善用主题词
课堂练习： 课堂练习：
检索有关“体育俱乐部”的期刊论文
去某地自助游，要做计划 做计划： 做计划
1、如何去？（坐飞机？火车？轮船？） 2、住在哪？（星级酒店、经济酒店、 农家乐？） 3、玩哪里？（每一天的行程）
2010.11
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上位词 下位词
主题词表有： 主题词表有
《汉语主题词表》 《中国分类主题词表》
Sportdiscus数据库和ASP+BSP都有主题词表
Mesh医学主题词表：
/mesh
2010.11
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什么时候使用主题词检索
检索技巧10：善用主题词
主题词：主题词是以自然语言为基础，经过
规范化处理的词语。它能直接表达文献所论及 或涉及的事物，它对文献中出现的同义词、近
义词、多义词以及同一概念的不同书写 形式等进行严格的控制和规范，使每个主题词都
含义明确，以便准确检索，防止误检、漏检。 如：白介素2、白细胞介素2、IL2、IL-2等表达同 一概念的不同书写形式规范为“白细胞介素2”。
2010.11
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第四讲 如何制定检索策略
1.明确 1.明确 检索要求 2.分析检索 2.分析检索 题目
检索策略
3.制订 3.制订 检索式
4.确定 4.确定 检索工具
2010.11
5.试检索 5.试检索
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第一步 明确检索要求
若要了解科技的最新动态、学科的进展、 了解前沿、探索未知，则强调一个“新” 新 字; 若要解决研究中的具体问题，则要强调一 个“准”字; ; 准 若要了解一个全过程，撰写综述、成果鉴 定，就要回溯大量文献，要求检索得全面 、详尽、系统，则要强调一个“全”字。 全
2010.11
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（2）找出隐性的主题概念并将抽象的主题概念
转化成具体的概念
分析课题时不能仅从题目中去找能反映主题概 念的词，要仔细考虑反映课题本质的隐性概念。 课题“高温下使用的不锈钢”，其显性主题为 “不锈钢”，而隐性主题概念为“耐热钢”。 思考题：“影响体育商品消费的因素”这一课 题的隐含概念有？
检索“职业俱乐部”方面的期刊论文 职业俱乐部”
研究生文献检索
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检索技巧3 检索技巧3：精确匹配和模糊匹配
精确匹配指检索结果完全等同或包含与检 精确匹配 索字/词完全相同的词语；模糊匹配 模糊匹配指检索 模糊匹配 结果包含检索字/词或检索词中的词素
检索技巧5 检索技巧5：分类结合篇名
在“运动会中的公共关系”这个检索 运动会中的公共关系” 案例中，我们用到了分类结合篇名的方法， 案例中，我们用到了分类结合篇名的方法， 当检索题目中的某个概念十分宽泛难以用 某个具体的检索词来概括时（如运动会）， 某个具体的检索词来概括时（如运动会）， 我们可以将其限定在检索主题所属的类里 体育类） 这样可以保证既查得全， （体育类），这样可以保证既查得全，又 查得比较准确。 查得比较准确。
检索技巧2 检索技巧2：选择检索途径
检索途径：篇名-关键词-主题检索途径：篇名-关键词-主题-全文 CNKI系列数据库的“主题途径”并非 指主题词，而是“篇名/关键词/摘要” 三种途径的合称。 检索出来的文章数量依次递增，但相关 数量依次递增， 相关 数量依次递增 度依次递减
检索案例3 检索案例3
2009.11
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检索文献，也要做计划。 检索文献，也要做计划。
这个计划就叫检索策略 这个计划就叫检索策略。
研究生文献检索
检 索 策 略
指为实现检索目标而制定的全盘计划， 是对整个检索过程的科学规划和指导。 具体而言就是在明确检索要求、分析 课题的基础上，选择合适的检索工具，确 定检索词、检索途径，构建检索式，执行 检索并调整检索式，直至获得较满意的检 索结果的全过程。
由于西文的构词特性，在检索中经常会遇 到名词的单复数形式不一致（如women、 、libraian、 libraries）等等。对于词根相同的词可用截 对于词根相同的词可用截 词检索，这样既可减少检索词的输入量， 词检索，这样既可减少检索词的输入量， 又可扩大查找范围，提高查全率。 又可扩大查找范围，提高查全率。
检索案例6 检索案例6：
皮划艇运动中的放松技术
检索式为：皮划艇 and 放松 皮划艇
检索技巧6 检索技巧6：中心词限定法
在检索题目中， 在检索题目中，一般都会有一个中心词 （最核心的检索词），当检索结果很少的 最核心的检索词），当检索结果很少的 ）， 时候，可以只限定最核心的检索词在篇名 时候， 中出现， 中出现，其余检索词则放宽至摘要或全文 中出现， 中出现，一方面可以保障检索结果的相关 度，另一方面也能有更全面的检索结果。 另一方面也能有更全面的检索结果。