评价与监督管理制度
内部控制评价与监督管理制度
内部控制评价与监督管理制度内部控制评价与监督管理制度是指企业为了加强内部控制，通过建立相应的机制和流程，对内部控制进行评价和监督管理的制度体系。
该制度旨在有效识别和控制企业风险，促进企业持续稳健运营，并提高企业的治理水平和经营绩效。
内部控制评价是指企业对其内部控制体系的有效性进行全面评估的过程。
评价的目的是确定内部控制体系是否符合预期目标，是否能够识别、评估和管理企业面临的各种风险，以及是否能够有效保护企业的财产和利益。
评价的方法可以包括流程复核、风险评估、内部审计等多种手段，通过对内部控制的评价，企业可以及时发现和解决问题，不断完善内部控制体系，从而提高企业运营的效率和风险管理能力。
监督管理制度是指企业建立一套相应的机制和流程，对内部控制进行监督和管理的体系。
该体系主要包括内部控制自查、内部控制审计、监督执纪问责、教育培训等环节，通过对内部控制的监督和管理，企业可以发现和纠正内部控制中存在的问题，推动企业内部控制的健全和规范。
内部控制评价与监督管理制度对企业发展具有重要意义。
首先，通过评价和监督管理，可以帮助企业发现潜在的风险和问题，预防和减少损失的发生。
其次，可以提高企业的运营效率和经营绩效，增强企业的竞争力。
第三，可以规范企业内部控制的建设和管理，提高企业的治理水平和透明度，增强企业信誉。
最后，对企业发展具有经济效益和社会效益的双重意义。
建立和完善内部控制评价与监督管理制度，需要注意以下几个方面。
首先，需要明确内部控制评价与监督管理的目标和内容，确保评价和管理的依据和标准的准确性和权威性。
其次，需要建立一套科学合理的评估方法和流程，确保评价的全面性和客观性。
第三，需要建立内部控制的跨部门合作机制，实现横向和纵向的信息共享和协同作用。
最后，需要建立健全的监督执纪问责机制，确保评价和管理的有效性和可行性。
总之，内部控制评价与监督管理制度是企业加强内部控制的重要手段，对于提高企业的风险管理能力和绩效管理能力，推动企业健康发展具有重要意义。
监督评估管理制度
监督评估管理制度第一章总则第一条目的和依据为了加强企业运营的监督和评估，提高管理水平和效益，订立本制度。
本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规和公司内部管理规定。
第二条适用范围本制度适用于公司内全部部门和职员，包含正式员工、合同工和临时工。
第三条监督评估的定义监督评估是指对企业的各项工作任务、目标完成情况、业绩指标和管理行为进行定期、有针对性的调查、检查和评定，以实现对企业各项工作的科学管理和有效掌控。
第二章监督评估的目标第四条目标导向和科学管理通过监督评估，使企业工作目标明确、科学合理，实现目标的全面推动和高效落实。
第五条业绩监督和考核通过监督评估，监督和评价各部门和员工的工作业绩，及时发现问题和不足，提出改进建议，并进行绩效考核。
第六条创新和优化管理通过监督评估，发现业务流程和管理体系中的不合理之处，提出改善方案，探究创新管理模式，实现企业管理的优化与升级。
第三章监督评估的重要内容和流程第七条考核指标确实定依据企业的年度工作计划和目标，订立相应的考核指标和评估体系。
第八条监督评估的流程1.订立监督评估量划：由监督评估部门依据年度工作计划和目标，订立监督评估量划，明确评估的时间、部门和重点内容。
2.数据收集与分析：监督评估部门收集相关数据和料子，进行分析和整理，为评估供应依据。
3.实施现场调查和检查：监督评估部门依据计划，进行现场调查和检查，了解实际情况，并与相关部门负责人进行沟通。
4.综合评估和报告撰写：监督评估部门依据收集的数据和现场调查，进行综合评估，并撰写评估报告。
5.反馈与改善措施：监督评估部门将评估结果反馈给相关部门，并提出改善和优化的措施，帮助相关部门订立改进计划。
6.考核与奖惩：综合评估结果，对各部门和员工进行绩效考核，对完成优秀的予以嘉奖，对表现不佳的予以相应的矫正和改善措施。
第四章监督评估的责任和义务第九条监督评估部门的责任1.订立监督评估量划并组织实施。
危险源辨识、评价与监控管理制度
危险源辨识、评价与监控管理制度1. 总则1.1 为加强安全生产管理, 准确辨识危险源，正确评价其风险程度，合理确定风险等级，以实现对重大危险源的预防和控制，提高对事故的防范能力和对重大危险源的控制力,有效保护员工的人身全，依据《安全生产法》和公司《危险源辨识、风险评价与风险控制管理办法》等有关规定，结合本项目实际情况，制定本制度。
1.2 危险源是指可能造成人身伤亡、健康损害和职业病、财产损失并对社会产生不利影响的施工生产不安全的活动、设施（设备）、场所的不安全状态、危险物质、高风险作业等。
1.3 《重大危险源清单》是制定应急预案的重要依据。
1.4 本办法适用于中铁航空港集团济青高铁项目的施工和工作范围内危险源辨识、评价、监控。
2. 管理职责2.1 项目部由项目经理组织，项目总工负责危险源的识别、风险评价及风险控制，并负责因各种原因新增危险源的辨识、风险评价和控制；2.2 项目安全总监、安质部负责项目部范围内危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施的监察。
2.3 项目工程部参与对所辖范围内危险源的调查、辨识、评价，负责组织编制重大危险源管控方案、组织实施和过程控制。
2.4 项目安质部负责项目重大危险源管理控制方案实施过程的监督检查。
2.5 项目部对危险源实行动态管理。
项目部每月更新《重大危险源清单》，经项目总工审核、项目经理审批发布，并于5日前将本月《危险源清单》和《重大危险源清单》上报公司。
2.6 项目其他各职能部门对本部门范围内可能存在的危险源进行识别，建立清单报安质部汇总并进行风险评价及确定相应的控制措施，组织实施。
3. 危险源辨识3.1 项目部在施工调查结束后，根据施工调查结果、以前类似工程的施工经验等，对整个项目各项施工及管理活动中的危险源进行辨识。
3.2 进行危险源辨识时应组织具备施工技术和职业健康安全法律、法规、标准规范等方面知识以及职业健康安全管理经验的人员参加。
3.3 危险源辨识时需了解施工工艺、作业环境和人员信息。
公司干部选拔任用、管理监督、考核评价等制度及年度执行情况
公司干部选拔任用、管理监督、考核评价等制度及年度执行情况一、选拔任用制度公司干部选拔任用制度是保证干部能力和素质与职位要求相匹配的重要保障。
根据公司发展需求，选拔任用体系建立了严格的程序和标准。
首先，各部门根据职位需求提出干部选拔计划，并广泛征集干部人选。
接下来，通过层层筛选和面试评估，选择出具备能力和潜力的候选人。
最后，经过严格的职位匹配和领导层讨论，最终确定干部任命。
二、管理监督制度为确保公司干部任职期间的规范管理和有效监督，建立了完善的管理监督制度。
首先，公司对干部进行职责明确的管理规定，明确权责边界。
其次，通过正式和非正式的渠道，开展干部日常督导和指导，及时解决问题。
此外，公司建立了相应的考核机制，对干部履职情况进行定期评估，不断促进干部提高管理能力和工作表现。
三、考核评价制度考核评价是对公司干部履职情况的全面评价，旨在激励干部发挥个人潜力，提高工作绩效。
考核评价主要依据干部的工作任务完成情况、团队合作能力、领导才能以及个人素质等多个方面进行。
同时，通过定期的绩效考核和个人发展计划，帮助干部发现问题和提高能力，实现个人职业发展与公司目标的有机结合。
四、年度执行情况根据近一年的情况，公司在干部选拔任用、管理监督和考核评价等制度方面取得了显著进展。
各部门严格按照程序和标准进行干部选拔任用工作，注重选拔出适合岗位的优秀人才。
管理监督方面，公司通过规范的管理规定和督导机制，加强对干部的管理与监督，提升了工作效率与质量。
在考核评价方面，公司综合评估干部履职情况，根据考核结果制定个人发展计划，推动干部全面发展。
综上所述，公司干部选拔任用、管理监督、考核评价等制度在年度执行情况中发挥了重要作用，为公司的高效运转和持续发展提供了坚实基础。
公司将继续完善制度，将选拔任用、管理监督、考核评价等工作不断优化，以更好地推动干部队伍建设，为公司发展贡献力量。
教师评价监督制度规定
教师评价监督制度规定一、制度背景教师的评价监督制度是教育体制改革中重要的一环，旨在确保教师业务水平的提升，为学生提供优质的教育服务。
本文将就教师评价监督制度的规定展开讨论。
二、教师评价指标教师的评价应覆盖多个方面，包括教学质量、学生综合素质提升、教师个人发展等。
其中，教学质量可以通过学生的学业成绩、考试通过率等数据进行评估。
学生综合素质提升可以通过学生的参与度、综合素质测评等进行评价。
而教师个人发展可以通过专业培训的学时、资格证书等来考察。
三、评价方式教师的评价可以采用多种方式，结合定量和定性评价，既要重视数据的客观性，也要注重对教师的综合素质进行评估。
既可采用个案研究的方式，观察教师在课堂上的教学情况；也可通过问卷调查的方式，了解学生对教师教学的评价。
此外，还可以组织教学观摩活动，让教师相互学习、互相提高。
四、评价结果的应用教师的评价结果应该被纳入到教师岗位晋升、薪酬激励、职称评定等方面。
评价结果可以为教师激发动力，促使其不断进步。
同时，评价结果也应该被用来为学校制定相应的教学计划提供参考，为学生提供更好的学习环境。
五、评价监督机构为了确保教师评价监督制度的公正性和权威性，需要设立相应的评价监督机构。
该机构应由教育部门、学校、教师工会等多方参与，形成合力。
该机构的职责包括监督评价流程、审核评价结果、进行评价监督等。
六、评价监督的周期性教师评价监督应该具有一定的周期性，避免过于频繁或不够及时。
一般来说，一学期或一年为一个周期，进行一次全面的评价监督，以确保教师在短时间内的教学和个人发展情况。
七、评价监督的权威性评价监督的权威性是教师评价制度的关键。
评价监督结果应该具有一定的专业性，不能仅仅依赖于个别人的主观意见。
同时，评价监督结果应该及时公示，让广大教师和学生能够了解到评价结果。
八、评价监督的改进机制评价监督制度需要建立相应的改进机制。
评价监督机构应该定期召开会议，总结评价结果，发现问题，提出改进意见，并落实到教学实践中。
内部控制评价与监督管理制度-内控的评价与监督制度
内部控制评价与监督管理制度-内控的评价与
监督制度
一、引言
内部控制是指组织内部设立的一系列政策、程序和机制，旨在保证组织运作的有效性、高效性和诚信性。
内部控制评价与监督管理制度是确保内部控制有效运行的重要环节，通过对内部控制进行评价和监督，可以及时发现问题并采取有效措施加以解决。
二、内部控制评价
内部控制评价是指组织对内部控制体系的有效性与完整性进行自我评估的过程。
评价的重点包括内部控制的设计、运行和效果。
评价过程可以通过内部人员或外部独立机构进行，以确保评价结果的客观性和公正性。
评价结果将为组织提供改进内部控制的方向和依据。
三、监督管理制度
监督管理制度是指组织建立的对内部控制实施情况进行监督和管理的机制。
监督管理制度包括内部审计、风险管理、合规监督等部门的工作，通过持续的监督和审计，可以及时审查内部控制的有效性，并提出改进建议。
监督管理制度的建立可以有效防范内部风险，确保组织目标的实现。
四、内控的评价与监督制度的关系
内控的评价与监督制度是相辅相成、相互促进的关系。
内控的评价
为内控监督提供了重要的参考依据，评价结果可以为监督部门提供内
部控制的改进方向和重点。
监督管理制度通过对内部控制的实施情况
进行监督，可以发现内部控制中存在的问题，并及时纠正，从而提高
内部控制的有效性和完整性。
五、结论
内部控制评价与监督管理制度是组织内部控制机制的重要组成部分，通过评价与监督，可以加强内部控制的有效性，提高组织运作的效率
和透明度。
建立完善的内控评价与监督制度，对于组织的可持续发展
具有重要意义，值得组织高度重视和不断完善。
内部控制评价与监督管理制度
内部控制评价与监督管理制度第一章总则第一条为规范本单位内部控制评价与监督管理工作，提高内部控制的有效性，确保内部控制目标的实现，根据《中华人民共和国XX法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合本单位实际，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位及所属各部门、各分支机构、各子公司（以下简称“各部门”）的内部控制评价与监督管理工作。
第三条内部控制评价与监督管理的目标是确保内部控制设计的健全性、执行的有效性和结果的可靠性，及时发现和纠正内部控制缺陷，防范和控制风险，促进本单位持续、稳定、健康发展。
第四条内部控制评价与监督管理工作应遵循以下原则：（一）全面性原则：评价与监督应覆盖本单位及各部门的所有业务、事项和岗位，确保无遗漏。
（二）重要性原则：在全面评价的基础上，关注重要业务事项和高风险领域，确保评价与监督工作的针对性和有效性。
（三）客观性原则：评价与监督应以事实为依据，客观公正地反映内部控制的真实情况。
（四）适应性原则：评价与监督应适应本单位内外部环境的变化，及时调整和完善内部控制措施。
第二章评价与监督的组织与实施第五条本单位应设立内部控制评价与监督机构（以下简称“评价与监督机构”），负责组织开展内部控制评价与监督管理工作。
评价与监督机构应独立于内部控制执行部门，确保评价与监督工作的独立性和权威性。
第六条评价与监督机构应制定年度内部控制评价与监督计划，明确评价与监督的时间、范围、方法和要求，确保评价与监督工作的有序开展。
第七条内部控制评价与监督应采用以下方法：（一）问卷调查法：通过向相关部门和人员发放问卷，收集内部控制执行情况的反馈信息。
（二）访谈法：与相关部门和人员进行面对面或电话访谈，了解内部控制的实际运行情况。
（三）穿行测试法：按照业务流程，从业务起点至终点进行测试，检查内部控制措施是否得到有效执行。
（四）抽样测试法：对内部控制涉及的业务样本进行抽查，验证内部控制的有效性。
第八条评价与监督机构应对评价与监督过程中发现的问题进行记录、分析和汇总，形成内部控制评价与监督报告。
内部控制评价和监督制度范文（4篇）
内部控制评价和监督制度范文一、概述内部控制评价和监督制度是企业或组织为了保障资产安全、提高经营效益、防范风险而建立的一种管理制度。
本制度的目的是明确评价和监督内部控制的责任和义务，确保内部控制有效运行并达到预期目标。
下面将对内部控制评价和监督制度的相关内容进行详细阐述。
二、内部控制评价和监督的目的1. 提高资产安全性：通过评价和监督内部控制，有效防范资产的损失、盗窃或滥用。
2. 改善经营效益：通过评价和监督内部控制，及时发现和纠正存在的问题，优化业务流程，提高经营效益。
3. 防范风险：通过评价和监督内部控制，提前发现和预防可能存在的风险，减少企业或组织面临的风险。
4. 提高履职能力：通过评价和监督内部控制，明确各职能部门的责任和义务，促进职能部门履职能力的提高。
三、内部控制评价和监督的原则1. 责任分明原则：明确内部控制评价和监督的责任主体和具体职责。
2. 风险导向原则：评价和监督的重点应放在风险较高的环节和业务过程上。
3. 综合性原则：评价和监督的方式应综合考虑内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督运作等各个方面。
4. 及时性原则：评价和监督应根据实际情况，及时进行，及时发现和纠正问题。
5. 有效性原则：评价和监督必须能够达到预期效果，推动内部控制不断完善和提升。
四、内部控制评价和监督的内容和方法1. 内部控制评价内容：(1) 内控环境评价：包括组织结构、责任分工、文化氛围、沟通机制等方面的评价。
(2) 风险评估评价：包括风险识别、风险分析、风险评估的评价。
(3) 控制活动评价：包括制度设计、业务流程、内部审计等方面的评价。
(4) 信息与沟通评价：包括信息获取、信息处理、信息传递和沟通等方面的评价。
(5) 监督运作评价：包括监督制度、内部审计、监督报告等方面的评价。
2. 内部控制监督方法：(1) 自查自评：通过企业或组织自身建立内部控制监督机构，对内控制度进行自查自评。
(2) 审计检查：通过内部审计部门对内部控制进行定期或不定期的审核和检查。
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评价与监督管理制度
1.内部控制评价与监督主体为由财务管理核算中心、纪检信访科和相关业务科室中相关人员组成的内部监督联合工作小组。
２.内部监督联合工作小组成员。
3．内部监督的内容包括:
（1)单位经济活动的决策、执行、和监督是否实现有效分离;权责是否对等;议事决策机制是否建立；重大经济事项的认定标准是否确定而且一贯地执行。
(2）内部管理制度是否符合国家有关规定尤其是国家明确的标准、范围和程序；内部管理制度是否符合本单位的实际情况。
（3)授权审批的权限范围、审批程序和相关责任是否明确;授权审批手续是否健全；是否存在未经授权审批就办理业务的情形;是否存在越权审批、随意审批情形。
（4）岗位责任制是否建立并得到落实;关键岗位轮岗制度是否建立或采取了替代措施,是否存在不相容岗位混岗的现象。
(5）内部控制关键岗位工作人员是否具备与其工作岗位
相适应的资格和能力。
（6）是否充分利用现代科学技术手段及管理情况。
（7)预算编制、预算执行、资产管理、基建管理、人事管理等部门之间的沟通协调机制是否建立并得到有效执行。
（8）预算执行分析机制是否建立并得到有效执行。
(9）预算与决算相互反映、相互促进的机制是否建立并得到有效执行。
(１0）全过程的预算绩效管理机制是否建立并得到有效执行。
（１１)收支是否实施归口管理并得到有效执行。
(12)印章和票据的使用、保管是否存在漏洞。
（１３）相关凭据的审核是否符合要求。
（１4)定期核查的机制是否建立并得到有效执行。
（15）政府采购活动是否实施归口管理并得到有效执行。
(16)政府采购部门与财会部门、资产管理等部门之间是否建立沟通协调机制并得到有效执行。
(17)政府采购申请的审核是否严格。
（1８）验收制度是否建立并得到有效执行。
（1９)是否妥善保管政府采购业务相关资料。
(20）各类资产是否实施归口管理并得到有效执行。
(2１)是否按规定建立资产记录、实物保管、定期盘点和账实核对等财产保护控制措施并得到有效执行。
（２2）与建设项目相关的议事决策机制和审核机制是否建立并得到有效执行。
（２3)是否对项目投资实施有效控制。
（24)项目设计变更是否履行相应的审批程序。
(25)工程款项的支付是否符合有关要求。
（26)是否按规定办理竣工决算、组织竣工决算审计。
（2７）相关资产是否及时入账。
（28)是否对合同实施归口管理并得到有效执行。
(29)合同订立的范围和条件是否明确。
(30)是否对合同履行实施有效监控。
（31）合同登记制度是否建立并得到有效执行。
（32）合同纠纷协调机制是否建立并得到有效执行。
4.内部监督的范围在初期阶段包括单位经济业务活动中所有业务和业务的所有环节、单位内部管理制度和机制的建立与执行情况、内部控制关键岗位及人员的设置情况。
在内部控制体系建立和执行情况逐步稳定后根据重要性原则和适应性原则，根据单位实际情况（包括外部环境的变化、单位经济活动的调整、管理要求的提高、经济活动的重要性和经济活动的重大风险等因素）加以确定。
5.在内部控制体系建设初期，每3个月进行一次监督评价，根据监督评价结果对内部控制体系进行改进与完善。
在内部控制体系建立和执行情况逐步稳定后,每年进行一次全面监督评价。
因外部环境的变化、单位经济活动的调整、管理要求的提高、经济活动的重要性和经济活动的重大风险等引起内部控制体系发生重大变动时，应及时进行监督评价。
６.不定期地对内部控制开展各项专项检查、抽查。
７．内部监督的方法：
(1)个别访谈法,即向单位的相关工作人员询问，并对答复进行评价，以获取与内部控制建立和执行情况相关信息的方法。
(2)实地观察法，即检查人员察看相关工作人员正在从事的活动或实施的程序，适合检查不留下书面记录的控制措
施执行的有效性。
(3)证据检查法，是指检查人员对单位内部或外部生成的,以纸质、电子或其他介质形式存在的记录和文件进行审查。
（4)重新执行法，是指检查人员通过独立执行原本作为单位内部控制组成部分的控制措施，来判断内部控制建立和执行的有效性。
（５)穿行测试法,是指在内部控制流程中任意选取一笔具体业务事项作为样本，追踪该业务事项从最初起源直到最终在财务报告或内部管理报告中反映出来的过程，即该流程从起点到终点的全过程。
８.内部监督的程序：
(1)制定监督检查工作方案并经单位负责人批准：检查的依据、检查的范围、检查的内容、检查的方式、实施计划、人员构成。
(２）实施监督检查:获取与内部控制建立相关的文件和资料，包括相关的内部管理制度,各类经济活动的业务流程图、风险控制矩阵,内部控制关键岗位的岗位责任书，相关财务数据等;根据了解的经济活动业务流程，确定监督检查的范围和重点，综合运用各种方法开展现场检查测试;内部
审计工作人员应当遵循客观、公正、公平的原则,如实反映检查测试中发现的问题,并及时与相关业务部门沟通，并就存在的问题和改进建议与相关业务部门达成一致。
监督检查的结果和改进建议应当经过相关工作人员复核和验证。
9.内部审计部门负责对单位内部控制的有效性(包括设计有效性和执行有效性）进行评价并出具单位内部控制自我评价报告。
1０.内部控制建立和执行的有效性评价包括：内部控制建立的合法性、全面性、重要性、适应性，各个业务控制在监督检查期内是如何运行的，各个业务控制是否得到了持续、一致的执行,相关内部控制机制、内部管理制度、岗位责任制、内部控制措施是否得到了有效执行，执行业务控制的相关工作人员是否具备必要的权限、资格和能力。
11.单位内部控制自我评价报告的内容包括：
⑴内部监督检查和评价的依据,即《单位内控规范》和单位相关内部管理制度；
⑵内部监督检查和评价的范围,即全面检查评价还是就某特定业务内部控制的检查评价；
⑶内部监督检查和评价的程序和方法，即内部监督工作流程以及现场测试采用的主要方法；
⑷以前期间检查中发现的内部控制缺陷及其整改情况;
⑸本次检查中发现的内部控制缺陷及改进意见或建议；
⑹内部控制建立和执行有效性的评价、结论及改进意见和建议。
12.内部控制建立和执行有效性的评价可以从总体评价、效果评价和缺陷评价三个方面进行。
1３．内部审计部门完成内部控制自我评价报告后，可以征求内部纪检监察部门的意见,最后提交单位负责人,单位负责人对拟采取的整改计划和措施作出决定，改进单位内部控制体系。
１4.内部控制自我评价结果作为单位完善内部控制的依据和考核评价相关工作人员的依据。
15．将内部评价的相关资料归档。
16．内部控制评价与监督流程图:
内部控制评价与监督流程节点说明:
•B１:内部审计部门提出内部控制评价与监督申请,编写内部控制评价与监督方案;
•C１:纪检监察部门对内部控制评价与监督方案进行审核;
•D１:单位领导班子对内部控制评价与监督方案进行审批；
•Ｄ２:单位领导班子下达内部控制评价与监督方案;
•B２：内部审计部门根据方案进行内部控制的评价与监督;
•A2:业务部门提供资料和数据，配合内部审计部门的工作；
•Ｂ２:内部审计部门汇总各部门的评价与监督结果，形成内部控制评价报告；
•Ｃ2:纪检监察部门对内部控制评价报告进行审核;
•Ｄ2:单位领导班子对评价报告进行审批,制定整改和奖励措施;
•D３：单位领导班子公布整改和奖励措施；
•A3:业务部门进行整改。