基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第5009篇
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案单选题（共20题）1. 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D2. 关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】 C3. （2019年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C4. 全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B5. （）通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
A.股权投资母基金B.定增基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】 D6. 关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A7. 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D3、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。
A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.普通合伙人可自行担任基金管理人C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】 C4、普通合伙人对基金可能的债务（）。
A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。
A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C6、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B8、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。
A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】 D2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B3、（2017年真题）有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。
A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东2／3以上D.所有股东过半数4、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。
A.在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。
根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东【答案】 B5、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。
A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】 B6、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。
A.提供与企业经营状况相关的报告B.建立应急等风险管理和灾难备份系统C.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守7、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。
基金从业私募股权投资基金基础知识考试真题
基金从业私募股权投资基金基础知识考试真题1关于保密条款,通常不属于具体约定事项的是( )。
违约责任保密期限保密地域（正确选项）保密信息的内容2以下关于信托(契约)型股权投资基金的增资、退出、收益分配与清算,描述错误的是( )。
信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定信托(契约)型股权投资基金不具备法人实体地位封闭式运作的信托(契约)型股权投资基金,存续期间不能申购(增资)和赎回(退出)信托(契约)型基金份额转让的价格由基金托管人计算,基金管理人复核（√）3通过内部控制,股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行( )。
识别、评价和回避确认、管理和回避识别、评价和管理（√）识别、管理和消除4关于基金销售协议,表述错误的是( )。
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明（正确答案）基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订销售协议5有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业,一下关于其中组成主体表述正确的是( )。
至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成（正确答案）至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成6关于业务尽职调查,通常包括( )。
Ⅰ、融资运用Ⅱ、发展战略Ⅲ、风险分析Ⅳ、会计政策与会计估计Ⅴ、产品与服务Ⅰ、Ⅱ、ⅤⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ（√）7投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。
一般情况下,投资机构不参与被投资企业的( )。
股东大会(股东会)监事会董事会经营层（正确答案）8关于项目退出意义的表述,错误的是( )。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。
A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金C.基金管理人的名称中应当包含"股权投资"等与基金投资管理业务相关的字样D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】 D2. 项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】 B3. （）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
A.创业投资基金B.初创基金C.定增基金D.产业投资基金【答案】 A4. 风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D5. 下列关于相对估值法说法错误的是（）。
A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B.市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。
D.市净率（（P/B）也称市账率。
等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。
【答案】 C6. （）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。
A.合伙型/契约型B.有限责任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限责任公司型/合伙型【答案】 B7. 业务尽职调查的内容主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8. 创业投资，主要通过（）的投资方式。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2、以下关于基金托管费说法正确的是（）。
A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B3、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。
A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A4、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。
A.双方的保密义务B.签署股权转让意向书C.开展尽职调查的相关安排D.股权转让协议【答案】 D5、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（）A.美国创业投资协会B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国私人股权投资协会【答案】 D6、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B7、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。
A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A8、股权投资基金产品的募集者可以是（）。
A.基金管理人B.律师事务所C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A9、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（）。
A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值D.成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联系【答案】 D10、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C3、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。
应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。
A.基金招募说明书B.基金托管协议C.基金合同附件D.基金销售协议【答案】 C4、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（）会员的机构募集股权投资基金。
A.中国证券投资基金业协会B.中国银行业协会C.股权投资基金投资者协会D.股权投资基金管理人协会【答案】 A5、（2017年真题）募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B6、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D7、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、下列说法错误的是（）。
A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务【答案】 D9、投资机构属于（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C3、常见的基金条款书包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 D4、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。
A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民C.拥有价值500万元别墅，近三年年均收入30万元的律师D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生【答案】 D5、（2020年真题）关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】 B6、(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、股权投资基金的服务机构主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A9、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.( )反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。
A、资产核算B、损益核算C、负债核算D、权益核算>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第3节>基金费用、会计核算和基金财务报告【答案】：B【解析】：损益核算反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。
2.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A、10B、20C、30D、40>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪【答案】：B【解析】：根据《中华人民共和国刑法》的规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应当依法追究刑事责任。
3.根据保护性条款，目标企业在执行某些( )的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资人利益Ⅱ．公司股权结构发生改变Ⅲ．与投资人利益相关Ⅳ．对投资人利益有重大影响A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>保护性条款和董事会席位条款【答案】：C【解析】：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
在创业投资中，创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此会向企业家要求设置保防止其利益受到大股东侵害。
设立保护性条款的目的是保护作为小股东的投资者，护性条款，保护性条款针对的通常是涉及投资者经济利益或者公司控制权的重大事项。
的财务报告及审计报在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取( )4. 告。
A、最近半年、最近一年B 、最近三年C D、最近3个月>>>点击展开答案与解析财务尽职调查的重点内容>第2节>【知识点】：第5章B ：【答案】【解析】：对于公司披露的参股子公司，应获取最近一年的财务报告及审计报告。
股权投资基金投资者是5.( ) A、基金的出资人B、基金资产的所有者C、基金投资回报的受益人、以上都是D>>>点击展开答案与解析股权投资基金当事人的职责>节1第>章2：第【知识点】．【答案】：D【解析】：股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
(是股权投资基金的出资人、基金资产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。
)6.股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
A、4B、5C、6D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>基金信息披露的要求【答案】：D【解析】：股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
7.某公司融资前，股票总量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为( )元。
A、4．17B、5C、4．71D、5．36>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>不同投资条款的运用(19年大纲新增)【答案】：C【解析】：根据加权平均条款计算公式，A=B*(C+D)／(C+E)，其中，A为前轮投资者经过反稀释补偿调整后的每股新价格；B为前轮投资者在前轮融资时支付的每股价格；C为新发行前公司的总股数；D为如果没有降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款原本能够购买的股权数量；E为当前发生降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款实际购买的股权数量。
可得，D输入3×10000／5=6000，A输入5×(50000+10000+6000)／(50000+10000+10000)≈4．71。
故本题选C。
( )国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是8.A、投资标的不同B、募集方式不同C、收费标准不同D、常用称谓不同>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程【答案】：B【解析】：就募集主体而言，基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体，基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金；就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金；就募集对象而言，通常只能向合格投资者募集；就基金组织形式而言，一般可选择采用公司、有限合伙或信托(契约)这三种组织形式设立股权投资基金。
9.相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于( )。
A、价值被高估的企业B、价值被低估的企业C、频临破产的企业D、大企业>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>并购基金对产业转型和升级的贡献【答案】：B【解析】：与创业投资基金不同，并购基金更侧重于通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的控制权，进而对被投资企业进行重整，以此提升被投资企业的价值，从而实现投资收益。
10.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的( )在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A、30％B、40％C、50％D、70％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第4节>对早期企业股权投资的税收优惠政策【答案】：D：【解析】．《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70％在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
11.服务机构应在每个__________结束之日起 __________ 个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。
( )A、季度；15B、年度；30C、季度；30D、年度；15>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>服务业务管理【答案】：A【解析】：服务机构应在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。
12.目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。
A、基金从业资格；中国证监会B、基金从业资格；中国证券投资基金业协会C、中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D、中国证监会基金销售业务资格；中国证监会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>募集方式的主要分类【答案】：C【解析】：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
13.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括( )。
A、公开谴责B、要求参加强制培训C、取消会员资格D、暂停办理相关业务>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>信息披露的自律管理措施B：【答案】．【解析】：股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分。
14.在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，( )的约定也为必备内容。
I合伙期限II托管事项III管理方式和管理费IV利润分配及亏损分担A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容【答案】：D【解析】：合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，除I、II、III、IV四项外，下列事项的约定也为必备内容：(1)费用和支出；(2)财务会计制度；(3)合伙人会议；(4)投资事项；(5)税务承担事项。
15.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。
Ⅰ加入黑名单Ⅱ行业内谴责Ⅲ谈话提醒Ⅳ书面警示A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>信息披露的自律管理措施【答案】：D【解析】：中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提．醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
16.股权投资基金管理人通常是( )。
Ⅰ合伙型基金的有限合伙人Ⅱ基金资产的所有者Ⅲ基金产品的募集者Ⅳ基金产品的管理者A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构【答案】：D【解析】：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。
股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
17.下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是( )。
A、创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B、并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金C、创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业D、并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>创业投资基金和并购基金的区别(19年大纲新增)【答案】：D【解析】：创业投资基金的运作还具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业。
第二，从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。
第三，从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资。
第四，从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。
并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率。