基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第1996篇)

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》

职业资格考前练习

一、单选题

1.尽职调查的主要内容不包括( )。

A、业务

B、财务

C、法律

D、管理

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【知识点】：第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程

【答案】：D

【解析】：

尽职调查(Due Diligence)是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。在尽职调查阶段，投资方会对目标公司进行非常详尽而深入的调查与了解，尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分。有时候，投资方会聘请外部机构协助完成尽职调查。

2.合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为( )。

A、支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配

B、支付清算费用→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→职工工资→清偿债务后的剩余财产一向合伙人进行分配

C、支付清算费用→缴纳所欠税款→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配

D、职工工资→支付清算费用→缴纳所欠税款→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配

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【知识点】：第8章>第2节>合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/ 减少出资、份额转让、收益分配、清算

【答案】：A

【解析】：

合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。清算期间，合伙型股权投资基金继

续存续，但不得开展与清算无关的经营活动。清算退出的资产分配顺序为：支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配。

3.狭义的股权投资基金是指( )。

A、不动产基金

B、并购基金

C、定向增发投资基金

D、创业投资基金

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【知识点】：第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点

【答案】：B

【解析】：

狭义的股权投资基金是指并购基金。

4.股权投资基金财产不得用于( )。

Ⅰ 违反国家宏观政策或者产业政策的投资

Ⅱ 违规向他人贷款或者提供担保

Ⅲ 从事承担无限责任的投资

Ⅳ 法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求

【答案】：A

【解析】：

股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)违反国家宏观政策或者产业政策的投资；(2)违规向他人贷款或者提供担保；(3)从事承担无限责任的投资；(4)法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外，以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资，通常也会受到一定程度的限制或禁止。

5.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括( )。Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和

人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成

【答案】：A

【解析】：

Ⅲ项错误，重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

知识点：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；

6.下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是( )。

Ⅰ．日常联络和沟通工作

Ⅱ．关注被投资企业经营状况

Ⅲ．帮助被投资企业进行经营决策

Ⅳ．参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第6章>第1节>投资后管理中获取信息的主要方式

【答案】：B

【解析】：

投资机构一般通过如下几种渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理。(一)参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会(二)关注被投资企业经营状况(三)日常联络与沟通工作

7.对我国企业来说，海外IPO市场主要以( )市场为主。

Ⅰ中国香港主板

Ⅱ美国纳斯达克证券交易所

Ⅲ纽约证券交易所

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：第7章>第2节>境内上市和境外上市的主要市场

【答案】：D

【解析】：

上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

8.下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是( )。

A、为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议

B、为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市／挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营

C、股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系

D、股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业

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【知识点】：第6章>第3节>增值服务的主要内容

【答案】：B

【解析】：

为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议。投资机构在财务管理体系建立方面具备专业的经验与能力，也可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系。

9.标志着创业投资在美国发展成为专门行业是( )美国创业投资协会成立。

A、1946年

B、1958年

C、1973年

D、1976年