投资银行总部工作总结(共4篇汇总)
银行投行工作总结
银行投行工作总结银行投行是金融领域中的重要组成部分，负责为企业提供各类融资和投资产品及服务。
我在一家知名银行投行部门工作了三年，通过这段时间的工作经验，我深刻地认识到了银行投行的重要性和挑战性。
在这篇总结中，我将分享我在银行投行工作中的经验和心得，以及我在这个行业中所取得的成就和不足。
首先，作为银行投行技术岗位的从业者，我主要负责开发和维护投资银行相关的风险管理系统和交易系统。
通过与业务团队的密切合作，我不断优化系统的功能和效率，为投资银行的业务提供稳定和高效的技术支持。
在这个过程中，我学会了如何平衡业务需求和系统开发的时间和资源限制，提高了自己的项目管理和沟通能力。
其次，我在银行投行工作中积累了丰富的金融产品和市场知识。
投资银行的业务非常复杂多样化，需要掌握各类融资产品的特点和运作机制。
为了提高自己的专业水平，我积极主动地参与相关的培训和研讨会，不断学习和更新行业知识。
这些知识不仅提高了我的工作能力，也帮助我更好地理解和把握市场动态，为客户提供更有针对性的投资建议。
另外，在银行投行工作中，我也培养了一系列重要的职业素养。
首先是团队合作能力。
银行投行通常由一支强大的团队来完成复杂的交易项目，每个人都扮演着不同的角色。
在我的工作中，我始终与团队成员紧密合作，相互支持和协作，共同完成项目的目标。
其次是高效的工作能力。
银行投行业务往往有严格的时间要求和高强度的工作压力，我学会了如何在短时间内高效地完成任务，并保持工作的质量和准确度。
最后是客户服务意识。
作为银行投行的从业者，我们的首要任务是为客户提供优质的服务。
我注重与客户建立良好的关系，及时回应客户需求，并努力提供满足客户期望的解决方案。
虽然我在银行投行工作中取得了一些成绩，但也存在一些不足之处。
首先是对业务理解的不足。
由于投资银行业务的复杂性和多样化，我在某些特定领域的知识和经验还比较欠缺，需要进一步学习和提升。
其次是沟通和表达能力的不足。
在与业务团队和客户的沟通中，我有时会遇到理解和表达不清的问题，需要更加有条理和清晰地表达自己的观点和想法。
投行年度总结模板(3篇)
第1篇一、前言尊敬的领导，亲爱的同事们：随着岁月的流转，我们又迎来了新的年度。
在过去的一年里，我国资本市场风云变幻，投行业务也迎来了新的挑战与机遇。
在此，我代表投行团队，对过去一年的工作进行总结，并对未来展望进行梳理。
二、年度工作回顾1. 业务拓展（1）积极拓展股权融资业务，为各类企业提供IPO、再融资、并购重组等全方位服务。
（2）加强与金融机构的合作，拓宽业务渠道，提升市场竞争力。
（3）积极拓展海外业务，助力企业“走出去”，实现国际化发展。
2. 项目管理（1）严格按照项目管理制度，确保项目合规、高效、有序推进。
（2）加强对项目团队的培训与指导，提升团队整体素质。
（3）加强与客户的沟通与协作，确保项目顺利进行。
3. 风险控制（1）建立健全风险管理体系，对项目进行全面风险评估。
（2）加强对风险点的监控，确保风险可控。
（3）积极应对突发事件，降低风险损失。
4. 团队建设（1）加强团队凝聚力，提升团队整体战斗力。
（2）开展各类培训活动，提升员工专业技能和综合素质。
（3）关注员工成长，为员工提供良好的职业发展平台。
三、工作亮点与成绩1. 成功承销多个优质项目，为企业融资逾百亿元。
2. 在行业竞争中脱颖而出，市场份额持续提升。
3. 培养了一批高素质的专业人才，为投行发展奠定坚实基础。
4. 积极履行社会责任，助力实体经济高质量发展。
四、存在问题与不足1. 市场竞争加剧，部分业务领域面临压力。
2. 团队建设仍有待加强，部分员工专业技能有待提升。
3. 风险管理体系有待完善，部分风险点需重点关注。
五、未来展望1. 加大业务创新力度，拓展新兴业务领域。
2. 提升团队综合素质，打造一支高素质、专业化的投行团队。
3. 加强风险管理，确保业务合规、稳健发展。
4. 积极履行社会责任，为我国资本市场发展贡献力量。
六、结语过去的一年，我们取得了丰硕的成果，但同时也面临诸多挑战。
在新的一年里，我们将继续努力，以更加饱满的热情、更加务实的作风，为我国资本市场发展贡献更多力量。
2024年银行投资银行部工作总结
一、问渠那得清如许，为有源头活水来。
人无论从事什么职业，都需要不断学习，在思想、文化、业务诸方面得到鲜活的“源头之水”，只有这样，才能不断进步，保持一渠清泉。
面对信贷员这个岗位，开始我还有些不自信。实地了解客户的基本情况、经营信息，调查掌握客户的贷款用途、还款意愿，分析客户的还款能力等等，这些对于只参加过几天培训的`我来说，有很大难度。起初，我总在心里想，如果自己分析错误，把钱放出去还不上怎么办?于是经常打电话给鄂尔多斯总行在培训期间的师傅请教。与他们交流心中的疑惑，在得到细心的答复后，自己思考总结。在实践中学习，让我对信贷工作有了新的认识，也增加了自己的信心。
同时，我深深感觉到自己在这方面的不足，只从实践中学习是不够的，还需要理论知识的补充，于是我积极利用工余时间加强金融理论及业务知识的学习，不断充实自己。对行里提供的各种培训，积极参加，对行里下发的各种学习资料能够融会贯通，学以致用，业余时间，翻看金融书籍，参考成功信贷案例。
通过实践中的经验积累、专业化的培训和自学，我渐渐地掌握了贷款业务和操作流程。业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力、文字语言表达能力等方面，都有了很大的提高。
七月，当三个商铺的按揭资料摆在我的面前，我有些傻眼。商铺资料特别多，我是整理再整理，银行是反复再反复，让我有些手忙脚乱，忙的焦头烂额。第一次感觉到力不从心的压力，好在最后在史经理的帮助下还是将其顺利上报了。
投行的年度总结(3篇)
第1篇一、前言随着2023年的落幕，我国投行业务在国内外经济环境复杂多变的大背景下，面临着诸多挑战与机遇。
本年度，我司在全体员工的共同努力下，紧紧围绕国家战略，坚持创新驱动，不断提升服务能力，实现了业务规模和质量的稳步提升。
现将2023年度投行工作总结如下：二、业务发展概况1. 股权融资业务2023年，我司股权融资业务取得了显著成绩，成功为多家企业完成首次公开发行（IPO）、增发、配股等股权融资项目。
具体表现在：（1）IPO业务：成功为5家企业完成IPO，融资总额达到50亿元。
（2）增发业务：成功为10家企业完成增发，融资总额达到100亿元。
（3）配股业务：成功为8家企业完成配股，融资总额达到80亿元。
2. 并购重组业务我司并购重组业务在2023年继续保持行业领先地位，成功为多家企业完成并购、重组项目。
具体表现在：（1）并购业务：成功为10家企业完成并购，交易金额达到100亿元。
（2）重组业务：成功为8家企业完成重组，交易金额达到80亿元。
3. 债券承销业务2023年，我司债券承销业务继续保持稳定增长，成功为多家企业完成债券发行。
具体表现在：（1）企业债承销：成功为15家企业完成企业债发行，融资总额达到150亿元。
（2）公司债承销：成功为10家企业完成公司债发行，融资总额达到100亿元。
4. 资产管理业务我司资产管理业务在2023年取得了显著成绩，成功为多家机构和个人客户提供了优质的资产管理服务。
具体表现在：（1）公募基金管理：管理规模达到100亿元。
（2）私募基金管理：管理规模达到200亿元。
（3）信托业务：管理规模达到300亿元。
三、主要工作亮点1. 创新业务模式我司积极探索创新业务模式，为客户提供更加全面、个性化的金融服务。
例如，推出“一站式”股权融资服务，为客户提供从IPO、增发、配股到并购重组的全方位服务。
2. 加强风险管理我司高度重视风险管理，不断完善风险管理体系，确保业务稳健运行。
银行投行工作总结
银行投行工作总结在过去的一年里，我在银行投行部门工作的经历让我获益匪浅。
这份工作不仅让我深入了解了银行和投行业务的运作方式，还锻炼了我的沟通和解决问题的能力。
在这篇总结中，我将分享我在银行投行部门工作的经验和收获。
首先，我从银行投行部门得到了全面的业务培训。
银行投行业务是复杂的，需要对金融市场、企业融资、证券发行等方面有深入的了解。
在我的工作岗位上，我获得了专业的培训，学习了各种金融产品和服务，包括企业融资、并购重组、证券发行等。
这些培训让我熟悉了市场动态和各种商业交易的运作方式。
其次，我在银行投行部门的工作中锻炼了我的沟通和协调能力。
在与客户和团队成员合作的过程中，我必须清晰地表达自己的想法，并确保团队成员理解和支持。
此外，我还需要与不同部门和利益相关者进行协调，以确保各个环节的顺利进行。
通过与各种人员的合作，我学会了有效地沟通和解决问题的能力。
我认为，在银行投行部门工作的一大收获是提高了我的学习和适应能力。
金融市场的变化非常快速，新的金融产品和服务不断涌现。
在工作中，我需要不断学习和更新自己的知识，以适应市场的变化。
同时，我也需要快速了解并掌握新的工作任务和项目，以满足客户的需求。
这种学习和适应能力的提高让我能够更好地应对各种挑战和变化。
此外，银行投行部门的工作还锻炼了我的分析和解决问题的能力。
在处理各种商业交易和项目时，我需要对各种因素进行全面的分析，并提出合理的解决方案。
这种分析和解决问题的能力不仅在工作中有所帮助，也对我的个人发展有积极的影响。
总结来说，我的银行投行部门工作经历是非常有价值和有意义的。
通过这份工作，我获得了全面的业务培训，提高了沟通和协调能力，增强了学习和适应能力，同时也锻炼了分析和解决问题的能力。
我相信这些经验和收获将对我的职业发展产生积极的影响。
我期待着将这些经验和能力应用到未来的工作中，取得更大的成就。
在过去的一年里，我在银行投行部门工作的经历让我获益匪浅。
这份工作不仅让我深入了解了银行和投行业务的运作方式，还锻炼了我的沟通和解决问题的能力。
投资银行部门个人工作总结
投资银行部门个人工作总结在投资银行部门工作了一段时间后，我对自己的工作进行了总结和反思。
通过这段时间的努力和实践，我积累了宝贵的经验，提高了自己的工作能力和专业素养。
一、工作概述作为投资银行部门的一员，我主要负责与客户沟通，了解客户的投资需求和目标，并为其提供全面的金融服务。
我的工作内容包括市场研究、项目评估、财务分析和投资策略等。
在工作中，我需要与团队成员密切合作，确保项目能够顺利进行。
二、沟通能力在与客户的沟通过程中，我经常需要解答客户的问题、提供专业建议并协商各种利益相关者之间的事项。
为了更好地完成这些任务，我注重改善自己的沟通能力。
我学会了倾听和理解客户的需求，与他们建立有效的沟通渠道，提高了工作效率。
三、市场研究与分析投资银行部门的核心工作之一是市场研究与分析。
我意识到市场情况的变化对于投资决策的重要性，因此我定期进行市场研究，关注行业动态和经济趋势。
通过这些信息，我能够提供给客户有关股票、债券、外汇等投资产品的建议，提高了自己的专业知识水平。
四、财务分析在投资银行的工作中，财务分析是必不可少的一部分。
我学习了利润表、资产负债表和现金流量表等财务报表，了解如何从这些数据中获得对企业财务状况的深入洞察。
通过财务分析，我能够评估企业的偿债能力、盈利能力和成长潜力，为投资决策提供支持。
五、投资策略作为投资银行部门的一员，我负责为客户制定投资策略。
这方面的工作要求我对市场有准确的判断力和预测能力，并且要根据客户的需求和风险承受能力来制定适合的投资计划。
我学会了权衡利益和风险，为客户提供个性化的投资解决方案。
六、团队合作在投资银行部门，团队合作至关重要。
在与团队成员的合作中，我学会了分享资源、协调工作和解决冲突。
通过与团队成员的密切合作，我能够更好地完成任务，并互相学习和成长。
七、个人成长通过这段时间的工作，我不仅积累了丰富的专业知识和经验，还提高了自己的领导能力和问题解决能力。
我意识到学习是持续不断的过程，我将继续努力提升自己的能力，并为公司的发展做出更大的贡献。
投资银行部个人工作总结
投资银行部个人工作总结为期一年的在投资银行部的工作即将结束，回首过去，我深感收获颇丰。
在这篇工作总结中，我将回顾自己在投资银行部的工作经历，并分享我所学到的宝贵经验。
一、工作背景和职责作为投资银行部的一员，我的主要职责是协助团队完成各种财务分析和投资项目。
在这个过程中，我参与了多个重要项目的执行，包括并购交易、债务融资和股权发行等。
二、工作成果在过去的一年中，我在团队的协助下取得了一系列重要的工作成果。
其中一项显著成就是参与了一笔价值5000万美元的并购交易。
在这个项目中，我完成了财务分析的撰写和项目的风险评估工作，获得了上级的高度赞扬。
此外，在我参与的债务融资项目中，我成功地帮助客户筹集了1亿美元的资金，为其业务拓展提供了坚实支持。
这一成就使我深信，自己的努力和才能能够为客户创造实实在在的价值。
三、自我提升与能力提升在投资银行部的工作中，我不仅提高了自己的专业知识水平，还锻炼了许多与人沟通和团队合作的技巧。
在协助团队完成项目的过程中，通过与同事的密切合作，我学会了更好地分工合作、共同解决问题，提高了团队的工作效率。
此外，我还通过参加各类培训和研讨会，不断拓展自己的专业领域，增强了对行业发展趋势的了解。
我在投资银行部的工作中，持续提升自我，不断充实自己的知识和技能，以更好地适应行业发展的变化。
四、问题与改进在工作中，我也遇到了一些困难和挑战。
其中一个主要问题是时间管理方面的挑战，由于工作任务繁忙，我常常需要在紧张的时间内完成任务。
为了解决这个问题，我已经学会了更好地规划和组织我的时间，合理分配和安排任务的优先级。
另外，我也认识到自己在沟通和表达能力方面仍有待提高。
有时候，我会在与客户或团队成员沟通时出现一些误解，导致工作进展缓慢。
为了改进这个问题，我已经参加了相关培训，并积极学习沟通技巧，希望在将来的工作中能够表达更加准确和清晰。
五、展望在未来的职业生涯中，我将继续努力提升自己的专业水平和综合素质。
投资银行部门工作总结报告
投资银行部门工作总结报告日期：2023年一、概述作为投资银行部门的一员，我在过去一年内从事投资银行相关业务，包括资本市场交易、融资与并购等。
以下是我对过去一年工作的总结报告。
二、工作重点及成果1. 资本市场交易：我参与了多个资本市场交易项目，包括公开发行、私募融资、并购重组等。
在这些项目中，我负责财务分析、估值评估、投资者沟通等工作。
通过积极的市场分析和投资策略，我为客户提供了专业的投资建议和解决方案，并取得了一定的业绩成果。
2. 融资与并购：我参与了多个融资与并购项目，包括债券发行、股权融资、企业并购等。
在这些项目中，我负责市场调研、财务建模、尽职调查等工作。
通过深入挖掘项目潜力，我为客户提供了全面的资本解决方案，并成功完成了多个项目。
3. 客户关系维护：我与客户保持密切的沟通和合作，及时了解客户需求和市场动态。
通过建立良好的合作关系，我不仅赢得了客户的信任和满意，还获得了一些重要的业务合作机会。
4. 团队协作与管理：我积极与团队成员协作，共同完成项目的各项任务。
在项目中，我充分发挥团队合作的优势，有效地分工合作，提高了工作效率和质量。
5. 个人学习与成长：在过去一年的工作中，我不断学习和提升自己的专业知识和技能。
通过参加培训和学习课程，我提高了金融分析和投资决策的能力。
同时，我也积极参与行业研究和学术交流，不断拓宽自己的眼界和视野。
三、个人成长与反思在过去一年的投资银行部门工作中，我取得了一定的业绩，也遇到了一些挑战和问题。
通过对过去工作的反思和总结，我认识到自己在专业知识和技能方面还有待提高，需要进一步加强对市场的了解和对风险的识别。
同时，我也意识到团队合作和沟通能力对于工作的重要性，我将继续加强团队协作和沟通能力，提高工作效率和质量。
作为投资银行部门的一员，我将继续不断学习和进步，为客户提供专业的金融服务，为公司的发展做出更大的贡献。
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第1篇投资银行总结资料整理不保证是全部重点，拿到资料的同学自行判断投资银行:投资银行主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介。
在中国，投资银行的主要代表有中国国际金融有限公司、中信证券、投资银行在线等。
证券承销:证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。
它是证券经营机构最基础的业务活动之一。
兼并:兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
收购一家公司通过购买目标公司多数或者全部股份的方式来控制另一家公司风险投资:简称是VC在我国是一个约定俗成的具有特定内涵的概念广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。
资产证券化:是指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性。
公开发行:指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。
在公募发行情况下。
所有合法的社会投资者都可以参加认购。
私募发行:又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式溢价发行:是指发行人按高于面额的价格发行股票，因此可使公司用较少的股份筹集到较多的资金，同时还可降低筹资成本。
溢价发行又可分为时价发行和中间价发行两种方式。
折价发行:又称低价发行，是指以低于面额的价格出售新股，即按面额打一定折扣后发行股票，折扣的大小主要取决于发行公司的业绩和承销商的能力。
平价发行:是指发行人以票面金额作为发行价格注册制:即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，以美国联邦证券法为代表。
它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，以招股说明书为核心。
核准制:即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。
依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。
保荐制度:由保荐人（券商）对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任。
债券信用评级:是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。
市价委托:指投资者对委托券商成交的股票价格没有限制条件，只要求立即按当前的市价成交就可以。
限价委托:客户向证券经纪商发出买卖某种股票的指令时，对买卖的价格作出限定，止损委托:要求经纪人在市场价格达到一定水平时，立即以市价或以限价按客户指定的数量买进或卖出，目的在于保护客户已获得的利润。
做市商:是通过提供买卖报价为金融产品制造市场的证券商.做市商制度,就是以做市商报价形成交易价格、驱动交易发展的证券交易方式。
协议收购:协议收购是一种收购方式依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股票持有人以协议方式进行股权转让的收购。
要约收购南善意收购:当猎手公司有理由相信猎物公司的管理层会同意并购时，向猎物公司的管理层提出友好的收购建议。
彻底的善意收购建议由猎手公司方私下而保密地向猎物公司方提出，且不被要求公开披露。
敌意收购:又称恶意收购，是指收购公司在未经目标公司董事会允许，不管对方是否同意的情况下，所进行的收购活动。
当事双方采用各种攻防策略完成收购行为，并希望取得控制性股权，成为大股东。
当中，双方强烈的对抗性是其基本特点。
除非目标公司的股票流通量高可以容易在市场上吸纳，否则收购困难。
敌意收购可能引致突袭收购。
进行敌意收购的收购公司一般被称作“黑衣骑士”。
横向收购:对同行业一家或多家公司进行收购。
收购方主动购买目标公司的股权或资产，最终实现对其控制。
兼并完成后目标公司的法律地位不复存在，与收购方组成一家更大的公司。
纵向合并:是指生产的产品或提供的功务具有内在联系的企业间的合并，亦称垂直式合并。
生产的产品或提供的功务具有内在联系的企业间的合并。
参与合并的各家企业，其产品相互配套，或有一定的内在联系，形成供产销一条龙；或期提供的劳务具有前后的联系。
混合收购:混合收购是公司的收购方式之一，又称为复合收购，是指生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间发生的收购行为，发起混合收购的收购人以现金、股票和债券等作为对价取得目标公司的股权从而实现对目标公司的控制。
风险投资:广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。
根据美国全美风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。
二版市场板市场:又名创业板市场，也有的国家叫自动报价市场、自动柜台交易市场、高科技板证券市场等，它是专门为中小高新技术企业或快速成长的企业而设立的证券融资市场。
资产证券化是指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性。
信用评级:又称资信评级，是一种社会中介服务为社会提供资信信息，或为单位自身提供决策参考。
上市保荐制度由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。
保荐人就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，保荐人的责任被法定延续到公司上市后的若干年之内。
买空交易也叫保证金购买，即客户借入购买额外证券的资金由经纪人提供。
即“价格看涨，先买后卖，低进高出”。
卖空交易当投资者预期某种证券价格将下跌时，可以通过交纳一部分保证金向证券商借入证券并同时卖出，等价格跌倒一定程度后再买回同样证券交还证券商，以牟取价差。
即“价格看跌，先卖后买，高出低进”。
做市商在二级市场上不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受投资者的买卖要求，以自有资金和证券与投资者进行交易的证券自营商。
这种以做市商为中介人组织证券买卖的交易方式，就是做市商机制。
风险投资是指投资人将风险资本投向刚刚成立或快速成长的未上市的高新技术企业，在承担很大风险的基础上，为融资人提供长期股权投资和增值服务，培育企业快速成长，数年后再通过上市、兼并或其他股权转让方式撤出投资，取得高额投资回报的一种投资方式。
资产证券化:是指把缺乏流动性，但具有未来现金流的应收账教等资产汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券，据以融通资金的过程.投行主要功能（1）金融中介（2）构建市场（3）财务顾问（4）信息供给（5）风险管理（6）理财服务。
投行主要业务（1）证券承销（主要工作有就证券发行种类、发行条件和时间提出建议，帮助设计、策划，提供咨询服务与发行人签订协议并按协议条件从发行人处购买证券，分承销，包销，代销，余额包销四种向公众分销）（2）证券交易（3）证券私募（4）兼并与收购（5）资产管理（6）商人银行业务（7）风险投资（8）资产证券化（9）金融衍生工具的交易与创设。
承销方式竞价（投标）承销主要包括价格招标（用于贴现债券的发行）和收益率招标（用于附息债券的发行）方式。
收益率招标发行人公布发行条件和中标规则，邀请承销商投标。
由各投标人报出对发行的证券的收益率和希望购买的数额；再按照投标人所报的收益率由低到高配售证券。
分为荷兰式拍卖（单一价格拍卖）和美国式拍卖（多重价格拍卖）。
价格招标按各投标人所报出的买价由高到低的顺序中标，直到满足预定发行额为止。
股票发行管理制度注册制发行人在准备公开发行股票时必须依法公开各种资料，准确向证券主管机构申请注册。
只要发行人不违反信息公开原则，即应准予注册，发行人的发行权无须由国家授予。
核准制发行时不仅要公开信息，而且必须符合公司法及证券管理法律法规规定的必备条件，证券主管机关有权否决不符合规定条件的股票发行申请。
决定股票发行价格的主要因素（1）公司业绩及预期增长表现（2）行业特征（3）股票市场状况（4）股票售后市场运作。
证券买卖委托指令的类别（1）市价委托。
消除了因价格限制不能成交时所产生的价格风险，同时投资者也将承担价格朝不利方向变动产生的风险。
一般卖出时使用。
（2）限价委托对买卖价格作出限定，即在买入股票时限定一个最高价，只允许证券经纪人按其规定的最高价或低于最高价的价格成交；卖出股票时，限定一个最低价，只允许证券经纪人按其规定的最低价或高于最低价的价格成交。
此方式利于投资者谋求最大利益。
（3）止损委托要求经纪人在市场价格达到一定水平时，立即以市价或以限价按客户指定的数量买进或卖出，目的在于保护客户已获得的利润。
做市商类型（1）多元做市商业务，以纳斯达克市场最为著名，是一种竞争性制度，做市商必须拥有一定数量的自有资金参与做事的证券头寸，才能与投资者进行交易。
做市商之间的竞争产生了每只证券的价格。
（2）专营商以纽约股票交易所区别世界上其他证券交易所的重要特征之一。
也称单一做市商，他是唯一可以根据市场状况使用自己的账户报价的交易商。
每只股票均由交易所指定一个专营商负责，但每个专营商可负责多只股票的专营事务。
上市公司的私有化方式（1）管理层收购（MBO）。
由管理层自行收购本公司发行在外的股票，目的为了防止他人的接管。
特点管理层是收购主体；MBO/LBO通常相结合；MBO的目的是为了获得企业的控制权（2）杠杆收购（LBO）。
非上市公司通常由一个小的外部投资者集团来提供资金。
他们主要通过大量的债务融资，收购公众持股公司所有的股票或资产，这样的交易就被称为LBO。
特点高杠杆性；特殊的资本结构（股权资本占很小比例）；高风险与高收益并存。
企业并购的负面效应收购成本高难以准确的对目标企业进行估价和预测组织、文化冲突可能断送并购的成果伴随不必要的附属业务，业务繁杂。
投资基金性质（1）一种金融中介机构（2）一种信托投资方式（3）一种投资工具。
投资基金的特征（1）共同投资（2）专家理财（3）分散化投资（4）共享收益。
按基金份额可否赎回分类开放式基金和封闭式基金比较（1）发展历史不同封闭式基金早于开放式基金，但目前开放式基金逐渐取得主流地位（2）基金份额总额的固定性不同（3）基金单位的交易方式不同封闭式基金在刚发起设立的时候投资者可以向基金管理公司按规定价格购买，封闭期内，只能通过经纪商在交易市场上按市价购买；开放式基金随时可直接向基金管理公司申购或赎回基金，一般不进入证券交易所交易。
（4）基金单位的买卖价格形成方式不同开放式的买卖价格直接反映其基金单位资产净值，不会出现折价现象；封闭式的买卖价格却随时根据市场供求关系变化而变化（5）基金的运作管理方式不同开放式可随时追加资本，封闭式则不可赎回。