2016.07.20-武汉市建设监理协会监理项目履职履责标准检查表(修订)
武汉建设监理协会监理项目履职履责标准检查表
说明：1、检查项目范围依据《武汉监理行业自律公约实施细则》相关规定执行；项目“应得分”根据现场实际情况确定，例如“8-2”无重大质量、安全事故、该项未发生，则该项作缺项处理、应得分为0；奖励加分项、处罚扣分项不计入应得分，且不累计计算各奖项加分，只计取该项目获得的最高荣誉等级分值；
2、对某处存在严重问题的检查项，可扣除该项全部分值；
3、项目总得分低于60分，为监理履职履责严重不到位；60-75分为监理履职履责部分不到位；75-85分监理履职履责基本到位；85分为监理履职履责到位。
4、对监理履职履责部分不到位的项目总监及企业领导，由协会自律委依据《武汉监理行业自律公约实施细则》规定要求进行诫勉约谈、限期整改；对监理履职履责严重不到位的项目总监及企业，由协会自律委发文网上公开通报批评、书面警告并记入企业及个人诚信（信用）档案；情况特别严重者，将书面上报相关部门、建议加重处罚；对监理履职履责到位的企业与项目总监，通报表彰并记入诚信（信用）档案。
武汉建设监理协会监理企业诚信自律标准检查表
说明：1、“应得分”根据现场实际情况确定，例如“5-2”无投诉、该项未发生，则该项作缺项处理、应得分为0；奖励加分项不计入应得分，且不累计计算各奖项加分，只计取该公司、项目或个人获得的最高荣誉等级分值；
2、对某处存在严重问题的检查项，可扣除该项全部分值；
3、总得分低于60分，为监理企业诚信（信用）严重缺失，信用很差；60-75分为企业诚信（信用）部分缺失，信用较差；75-85分企业诚信（信用）良好；85分为企业诚信（信用）优良。
4、对企业诚信（信用）部分缺失，信用较差的企业，由协会自律委依据《武汉监理行业自律公约实施细则》规定要求进行诫勉约谈、限期整改；对企业诚信（信用）严重缺失，信用很差的企业，由协会自律委发文网上公开通报批评、书面警告并记入企业诚信（信用）档案；情况特别严重者，将书面上报相关部门、建议加重处罚；对企业诚信（信用）优良的企业，通报表彰并记入企业诚信（信用）档案。
工程监理企业履职行为检查记录表一
工程监理企业履职行为检查记录（表一）工程名称：形象进度：检查日：年月日序号检查内容检查情况检查记录1 项目监理部专业人员是否配套数量满足工作需要及监理合同约定2 各阶段现场实有人数是否符合规定3 总监理工程师是否取得省级及其以上监理工程师执业资格并取得岗位任职资格4 总监代表是否取得省级及其以上监理工程师执业资格并取得岗位任职资格5 现场监理工程师、监理员是否具有规定得上岗资格证6 监理企业签认的设计交底和图纸会审会议纪要7 对施工组织设计中确保关键部位和工序工程质量措施的审查记录8 监理工程师检查结论与现场抽查实际情况是否一致9 监理旁站、巡视、平行检检验以及记录是否符合要求10 对材料、构配件投入使用或安装的审查记录，是否存在不合格工程及建材、构配件设备按合格签认11 见证取样制度的实施情况12 对钢结构、铝合金等非现场制作加工分项，做好验收记录13 及时办理事前控制签字手续或发出书面意见14 总监签发工程变更单的情况15 监理通知单的签发和反馈的复查16 监理企业签认的工程质量验收记录是否符合规范要求17 监理企业对单位（子单位）关于的质量评估报告18 监理规划、实施细则的审批内容和执行情况19 对GB50325-2001强制性条文督促贯彻执行情况建筑工程监理企业质量责任行为检查表(表二)检查日期: 年月日工程名称工程地点建设单位建筑面积监理单位工程形象进度图纸审查备案证号监理工程师岗位资格证号身份证号序号检查内容检查情况检查说明符合基本符合不符合1 工程项目保证体系的建立和运行2 监理资质：越级监理或转让监理业务3 与被监理施工单位及材料、构配件、设备供应单位有隶属关系或其他利害关系4 项目总监及现场监理人员资格，监理专业人员配备情况5 监理规划及监理按进度，写专业监理细则的制定6 审核分包单位资质，施工人员资格及施工方案7 审查建筑材料构配件、设备的使用，实现见证取样制度8 按照旁站、巡视、平行检验性质量控制，履行质量责任9 及时组织隐蔽工程验收检查，未经签字，不得进行下道工序施工，发现问题，签发质量问题通知单，并及时复查闭环10 在关键和重要施工过程中，总监及专业监督工程师是否在施工现场实施质量监督11 监理月报、监理日记、监理档案等资料及监理评估报告情况12 质量保证资料审查情况13 对施工单位的沉降观测进行复核和抽查14 工程质量例会制度、会议纪要完整性15 发现使用不合格材料、构配件、设备及发生质量事故及时上报处理16 协助建设单位组织分项、分部、竣工工程质量验收，质量等级核定情况17 其他质量行为建筑工程监理企业质量责任行为检查表(表三)编号检查项目检查内容检查情况备注18 建筑材料报审工程材料报审好一般差工程构配件报审工程设备报审19 分部分项检验检测报验检验批验GB50325-2001执行情况（指公共建筑物）分项工程报验分部(子分部)工程报验混凝土浇筑申报建筑材料检测室内环境检测20 监理日志与旁站记录监理日志①日期气象②施工情况③监理情况④问题处理旁站记录①旁站部位②质量情况③问题处理④签字21 质量评估①工程概况②评估依据③质量受控状态④分部(单位)工质量评估检查情况说明：工程监理企业安全生产行为检查表检查日期：年月日工程名称工程地点施工单位建筑面积施工许可证号建设单位监理单位工程形象进度项目经理安全考核证号身份证号序号检查内容检查情况检查说明符合基本符合不符合1 编制临时用电专项施工组织设计.方案情况2 编制外脚手架专项施工方案情况3 编制模板工程专项施工方案情况4 编制基坑支护专项施工组织设计.方案情况5 现场使用台井架物料提升机6 现场使用台施工升降机7 现场使用台塔式起重机8 卸料平台安全门搭设9 模板支撑系统：木支撑材质、扣件式钢管支撑底座与上托设置情况10 特种作业人员上岗操作证及安全生产考核情况11 “三宝四口”防护情况12 现场临时用电设置、使用情况13 文明施工情况14 建筑工地特种设备安全检测情况15 建筑工地特种设备注册情况16 建筑工地特种设备备案情况总监（签字）检查人员签字。
湖北省武汉市最新监理表格(全套)
工程名称：编号：注：本表一式四份，项目监理机构、建设单位、施工单位、城建档案管理机构各一份。
工程名称：编号：注：本表一式四份，项目监理机构、建设单位、施工单位、城建档案管理机构各一份。
工程名称：编号：注：本表一式四份，项目监理机构、建设单位、施工单位、城建档案管理机构各一份。
告工程名称：编号：注：本表一式五份，主管部门、建设单位、项目监理机构、施工单位、城建档案管理机构各一份。
令工程名称：编号：注：本表一式四份，项目监理机构、建设单位、施工单位、城建档案管理机构各一份。
录工程名称：编号：注：本表一式一份，项目监理机构留存。
工令工程名称：编号：注：本表一式四份，项目监理机构、建设单位、施工单位、城建档案管理机构各一份。
工程名称：编号：注：本表一式四份，项目监理机构、建设单位、施工单位、城建档案管理机构各一份。
A9例 会 纪 要工程名称： 编号：注：本表与会单位各一份，城建档案管理机构一份。
如有不同意见，请在收到文件后48小时内提出，否则即表示认可纪要内容，按纪要内容执行。
A10编号：监理月报工程名称： .监理单位： .建设单位： .施工单位： .第 .期.年月日至年月日项目监理机构（盖章）总监理工程师（签字）报告日期年月日注：本表一式二份，项目监理机构、建设单位各一份。
A11武汉市建设工程质量评估报告（监理单位）工程名称：监理单位：总监理工程师：监理单位技术负责人：武汉建设监理协会监制B1施工组织设计/（专项）施工方案报审表工程名称： 编号： 注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
工程开工报审表工程名称：编号：注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
工程复工报审表工程名称：编号：填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
分包单位资格报审表工程名称：祥生·君城编号：填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
施工控制测量成果报验表工程名称：祥生•学府配电房及开闭所编号：填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
武汉建设监理规范用表(全)
D5
复验汇总台账（原材料、构配件）
工程名称：第页
序号编号规格
报验现场复验
复验结果使用部位备注合格证出厂报告时间见证人
说明：本表格用于统计涉及结构安全和使用功能的重要原材料、构配件，例如钢筋，砌筑砂浆的水泥，防水材料，节能材料等。
D6
工程验收汇总台账（检验批、隐蔽工程、分项工程）工程名称：第页
序号编号
报验平行检查
部位备注自检结果时间结果检验人
说明：本表用于隐蔽工程、检验批、分项工程施工单位报验和监理单位平行检查统计。
一张表格统计一种隐蔽工程、检验批、分部分项工程。
本表一式一份，由项目监理机构留存。
D7
试验汇总台账（混凝土、砂浆、钢筋连接等）工程名称：第页
序号编号强度等级
报验监督检验
检验时间使用部位备注
结果结果检验人
说明：本表格用于统计混凝土试块、砂浆试块和钢筋连接试件等，一张表格统计一种试块、试件。
本表一式一份，由项目监理机构留存。
湖北省武汉市最新监理表格(全套)
A1工程名称：编号：A2武汉建设监理规范用表 令工程名称： 编号：A3武汉建设监理规范用表 单工程名称： 编号：A4武汉建设监理规范用表告工程名称：编号：注：本表一式五份，主管部门、建设单位、项目监理机构、施工单位、城建档案管理机构各一份。
A5武汉建设监理规范用表 停 令工程名称： 编号：A6武汉建设监理规范用表录工程名称：编号：A7武汉建设监理规范用表工工 令工程名称：编号：A8武汉建设监理规范用表工程名称：编号：例会纪要工程名称：编号：注：本表与会单位各一份，城建档案管理机构一份。
如有不同意见，请在收到文件后48小时内提A10编号：监 报工程名称： .监理单位： .建设单位： .施工单位： .第 .期.年月日至年月日项目监理机构（盖章）总监理工程师（签字）报告日期年月日注：本表一式二份，项目监理机构、建设单位各一份。
A11武工程质量评估报告（监理单位）工程名称：监理单位：总监理工程师：监理单位技术负责人：武汉建设监理协会监制武汉建设监理规范用表施工组织设计/（专项）施工方案报审表工程名称：编号：审批意见：（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）建设单位（盖章）建设单位代表（签字）年 月 日武汉建设监理规范用表 工 程 开 工 报 审 表工程名称： 编号：武汉建设监理规范用表 工 程 复 工 报 审 表工程名称： 编号：武汉建设监理规范用表 分包单位资格报审表工程名称：祥生·君城 编号：施工控制测量成果报验表工程名称：祥生•学府配电房及开闭所编号：工程材料/构配件/设备报审表工程名称：编号：砌体填充墙报审/报验表工程名称：编号：分部工程报验表工程名称：编号：监理通知回复单工程名称：编号：武汉建设监理规范用表 单位工程竣工验收报审表工程名称：祥生•学配电房及开闭所编号：填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
武汉建设监理规范用表工程款支付报审表工程名称：编号：填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份；工程竣工结算报审时本表一式四份，项目监理机构、建设单位各一份、施工单位二份。
监理工程项目履职履责情况自查表
对施工组织设计和专项施工方案的管理
依据《建设工程监理规范》第5.3，工程项目开工前，总监理工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。
已审查承包单位报送的施工组织设计
6
对施工企业资质和人员资格的管理
依据相关法律法规和《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》（建市〔2006〕248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。施工企业资质、安全生产许可证和人员资格符合要求。项目负责人和专职安全生产管理人员名单与投标书一致。
8
安全生产监理情况
依据《建设工程安全生产管理条例》第十四条。检查监理工程师通知单和监理工程师通知回复单，并现场验证是否存在重大安全事故隐患。
现场验证不存在重大安全事故隐患
9
工程旁站监理情况
依据《建设工程质量管理条例》第三十八条、《建设工程监理规范》第5.4条以及建设部《关于印发房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》。检查工程旁站记录。
有旁站记录
10
总监理工程师及其他监理人员到位情况
检查监理日记等项ห้องสมุดไป่ตู้现场监理资料。
按规定、规范填写
监理工程项目履职履责情况自查表
序号
检查项目
检查依据和要求
1
项目监理机构设置
依据《建设工程监理规范》第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。
已建立项目监理机构，4人
2
监理规划、监理实施细则
依据《建设工程监理规范》第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。
符合要求
3
工地例会实施情况
建设监理企业履职情况检查表
建设监理企业履职情况检查表
检查时间：年月日项目总监姓名：
检查应得分分，实得分分，得分率%，最终得分分（得分率*100分）。
检查组签字：被检单位签字：
备注：
1. 编制专项施工方案的工作内容：深基坑支护与降水、土石方开挖、大模板工程、起重吊装、脚手架、临时用电、爆破工程、外墙吊篮、幕墙施工、预应力张拉施工、特种设备施工、网架和索膜结构、6m以上的边坡施工、地下室防水、钢结构、外墙外保温、采用新技术、新工艺、新材料影响质量安全无技术标准的施工；
2.必须旁站的工程：土方回填、灌注桩混凝土浇筑、边坡支护锚杆及土钉墙、基础结构及防水混凝土、卷材防水层细部处理、主体混凝土浇筑、给排水工程、电气工程、通风空调工程、外墙外保温、钢结构吊装、幕墙安装等；
3. 下列建材产品应进行建材抽检：（1）塑料、铝合金门窗；（2）保温原材料；（3）防水材料；等按规定应抽检的建材产品等。
4.①脚手架搭设前审查搭设方案、钢管扣件进场验收、脚手架联合验收、脚手架阶段验收；
②审查基坑支护施工单位资质、安全生产许可证及检测单位资质情况，挖前进行安全评估，监督施工单位按方案组织施工，深基坑超过设计有效期，监理机构督促建设单位联系设计单位出具书面处理意见；
③审批模板工程专项施工方案，模板拆除时混凝土必须达到规定强度，经施工单位现场技术负责人和总监批准后实施；
④审批施工现场临时用电专项施工方案并监督实施；
⑤起重机械设备进场安装前，审查起重机械登记注册手续、铭牌和证书，审查安装拆卸单位起重设备安装工程专业承包资质、安全生产许可证，审批安装拆除施工方案，起重机械设备使用前，施工单位委托有资质的检测机构进行检验，检验合格后，施工单位组织联合验收，合格后方可投入使用，联合验收合格之日起一个月内备案。
监理单位履责情况检查表(发现问题后全面复查用表).docx-1
项目监理机构履职情况检查表（发现问题后全面复查用表）一、监理单位内部管理工作二、项目监理机构综合监理工作三、项目监理机构安全生产管理工作四、项目监理机构质量控制工作五、项目监理机构其它监理工作六、监理单位履责情况检查结论附件一：查证假冒有资格人员签署工程资料行为参考办法查证假冒有资格人员签署工程资料行为参考办法先预留项目监理机构所有监理人员的签名，再抽查下列工程资料比对实际签名。
如发现一处工程资料存在假冒有资格人员签署，全面普查。
一、抽查周例会纪要核对例会签到表，确认：签名人员是否在监理机构中；签名笔迹是否为本人所签；长期不签到的有哪些专业监理人员。
二、抽查验收记录核对验收记录签名，确认：签名人员是否在监理机构中；签名笔迹是否本人所签；工程验收范围与岗位职责是否相符。
三、抽查旁站记录核对旁站记录签名，确认：签名人员是否在监理机构中；签名笔记是否由本人所签。
四、抽查见证送检记录核对见证送检记录签名，确认：签名人员是否在监理机构中；签名笔记是否由本人所签。
五、抽查巡视记录核对巡视记录签名，确认：签名人员是否在监理机构中；签名笔记是否由本人所签。
六、抽查各类安全生产管理检查记录核对各类安全生产管理检查记录，确认：签名人员是否在监理机构中；签名笔记是否由本人所签。
附件二：项目总监质量安全责任六项规定关于印发《建设单位项目负责人质量安全责任八项规定》等四个规定的通知建市〔2015〕35号各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委、北京市规委、新疆生产建设兵团建设局：为进一步落实建筑工程各方主体项目负责人的质量安全责任，我部制定了《建设单位质量安全责任八项规定（试行）》、《建筑工程勘察单位项目负责人质量安全责任七项规定（试行）》、《建筑工程设计单位项目负责人质量安全责任七项规定（试行）》、《建筑工程项目总监理工程师质量安全责任六项规定（试行）》。
现印发给你们，请遵照执行。
执行中的问题和建议，请反馈我部建筑市场监管司、工程质量安全监管司。
武汉建设监理规范用表
5、整体吊装檩条安装太稀，未形成稳定的门式结构。
二、临时用电：1、A-2库北侧一级至二级配电箱电缆露出地面，未覆盖６０ＣＭ。
2、钢筋加工区配电箱５米内未配备灭火器。3、钢筋加工区终端设备未重复接地。
4、终端设备与开关箱距离太远超过30米。
年月日
注：本表一式二份，由项目监理机构存档，发现的安全隐患和不文明施工情况应按规定下达《监理通知单》，督促施工单位整改并回复。
武汉建设监理规范用表
监理工程师安全生产、文明施工检查记录
工程名称：普洛斯武汉蔡甸仓储一期项目编号：
建设单位
武汉普蔡现代物流园有限公司
现场代表
袁宏学
施工单位
江苏华邦建设有பைடு நூலகம்公司
项目经理
杨松
监理单位
联兴建设湖北有限公司
总监理工程师
雷洪
检查内容或部位
现场临时用电、高空作业、基坑、脚手架搭设
检查日期
2016/8/26
参加检查人员
尹璋亮、王锋、李凯、陈睿、周受兵、李再飞、闵峥嵘、张龙、
张龙、徐海宾、刘泉、何承远、胡学贵、黎超、丁磊
检查记录：
1、A-1库钢结构安装
2、钢筋加工区临时用电。
3、A-3库承台基坑及周边土方堆载。
4、辅助用房脚手架搭设。
5、现场安全文明施工。
记录人（签字）
检查结论：
一、钢结构：
1、钢结构吊装未设置吊装禁区。2、次结构高空作业人员未配专用工具包。
三、脚手架：1、辅助用房脚手架搭设未设置扫地杆、剪刀撑、脚手板、连墙件、安全通道、安全警示牌，保险扣件不规范。
四、承台基坑：1、３#库２分区承台开挖土方堆载过高。２、基坑爬梯过短。
监理机构履职情况检查表
项目监理机构考核检查表（第一季度）检查日期：年月日工程项目名称建设单位名称监理单位名称施工单位名称项目总监姓名监理工程师资格证书编号监理工程师注册号检查结论考核得分得分率检查人员说明：1、检查内容依据：建设工程监理规范GB/T50319-2013、监理合同通用条件。
2、考核总评得分低于70分，为监理履职履责严重不到位；70-85分为监理履职履责基本到位；85分为监理履职履责到位。
3、①对监理履职履责严重不到位的项目总监，由建设单位进行诫勉约谈、发文通报批评，情况特别严重者，将书面上报住建局建议加重处罚；②对监理履职履责基本到位的项目总监，由建设单位依据相关合同规定要求限期整改；③对监理履职履责到位的项目总监，进行表彰。
检查表（一）：监理单位内部管理工作检查组人员（签字）：检查项目考核评分内容检查应得分检查实得分扣分事项理由监理单位人员及内部管理情况（10分）1总监任命或更换、是否报建设单位并得到其认可1分2项目监理机构及总监理工程师是否有任命文件1分3项目总监是否签署工程质量终身责任承诺书1分4专监、监理员配置专业是否满足规定要求1分5监理人员持证情况是否齐全1分6项目监理机构岗位职责、监理管理制度、监理工作流程是否明确、是否醒目1分7人员变更审批是否符合管理规定1分8项目监理机构是否配备办公设备及必要的技术规范、标准、图集1分9是否对施工现场定期开展巡视检查和考核1分10总监是否签署总监理工程师代表授权委托书（如有）1分小计检查表（二）：监理单位综合管理工作检查组人员（签字）：检查项目考核评分内容检查应得分检查实得分扣分事项理由综合管理工作（10分）1是否完成监理规划的编审、《监理规划》是否结合工程实际情况按规定编制（内容完整性、针对性）、是否按规定审批1分2是否参加建设单位主持的图纸会审及设计交底1分3《监理规划》是否报送建设单位、是否签批意见1分4施工组织设计审查资料是否齐全1分5危险性较大的分部分项工程、投资控制、进度控制《监理实施细则》是否编制齐全1分6建立《监理通知管理台账》对签发的各类《监理通知》进行管理；或签发的《监理通知》没有施工单位填写的《监理通知回复单》作闭合的。
监理单位安全履职情况检查表
4
总监应持证上岗，并应在场履职。
□符合口不符合
5
应按规定配备安全监理员，并应在场履职。
□符合□不符合
项目管理资料
6
按照监理规范要求编制含有安全监理内容的监理规划。
□符合口不符合
7
编制危大工程、电动运输车等安全监理实施细则。
□符合口不符合
8
按规定审核施工单位安全生产许可证、“三类人员”和特种作业人员资格证书。
□符合口不符合
9
项目总监按规定对危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案审核签字及加盖执业印章。
□符合口不符合
10
应当建立危大工程安全管理档案。把监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等资料纳入档案管理。
□符合口不符合
安全检查
11
应按规定完善安全检查制度。
□符合口不符合
12
公司每个季度至少对项目检查一次。
□符合口不符合
13
分公司或区域公司每个月至少对项目检查一次。
□符合口不符合
14
监理部每周至少对项目检查一次。
□符合口不符合
15
安全监
16
公司、分公司及项目部下发整改应有整改闭合，整改内容相符性应一致。
□符合口不符合
17
监理部每个星期必须召开至少1次工地例会，专题研究工程施工质量安全问题。
□符合口不符合
21
按规定组织有关人员参加危险性较大分部分项工程安全验收。
□符合口不符合
其他问题
22
统计
符合项；
不符合项；符合率。
监理单位安全履职情况检查表
项目
序号
检查内容
检查情况（在符合或不符合前口打√）