【最新2018】银行内控年终工作总结范文word版本 (2页)
银行内控工作总结6篇
银行内控工作总结6篇第1篇示例：银行是金融机构中最为重要的一环，它的稳定运行对整个社会经济都具有至关重要的影响。
而银行内控工作则是确保银行业务操作准确、合规、安全的关键环节。
银行内控工作总结是对过去一段时间内控工作的回顾和总结，通过总结可以及时发现问题，完善内控制度，提高内控水平，从而不断提升银行的风险防范能力和服务质量，维护银行声誉。
银行内控工作的总结应包含以下几个方面：1. 内控工作情况总体回顾在总结中首先要对银行内控工作的总体情况进行回顾，包括内控制度的建设情况、内控机制的运行状况、内控人员的配备和培训情况等方面。
要对内控工作的覆盖范围、工作重点、实施效果等进行客观评价，准确把握内控工作的总体情况。
2. 内控工作发现的问题及原因分析在总结中要重点分析内控工作中发现的问题，包括业务流程中存在的漏洞、操作人员的不规范行为、系统设置的不合理等方面。
要深入分析问题发生的原因，找出症结所在，为今后完善内控制度和强化内控措施提供依据。
3. 内控工作的成果和价值总结中要客观评价内控工作的成果，包括内部控制框架的完善、风险管理水平的提高、业务运作效率的提升等方面。
要指出内控工作对银行经营和管理的价值，为内控工作的持续推进提供动力。
4. 内控工作面临的挑战和改进措施总结中要客观分析内控工作面临的挑战，包括外部环境的变化、内部制度的不完善、人员素质的提升等方面。
要提出改进内控工作的具体措施和建议，如加强内部培训、优化内部流程、完善信息系统等，为今后内控工作的提升提供指导。
5. 内控工作的未来展望总结中要展望未来内控工作的发展方向和重点，包括建设智能化内控系统、强化数据分析和风险识别能力、提升内控人员的专业素养等方面。
要为提高内控工作水平、确保银行长久稳健经营提出明确目标和规划。
通过对银行内控工作的总结，可以及时发现问题、总结经验、完善制度、提高水平，为银行长期发展打下坚实基础。
只有不断加强内控工作，银行才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，确保金融体系的秩序稳定和社会经济的可持续发展。
2024年银行内控年度工作总结（三篇）
2024年银行内控年度工作总结____年银行内控年度工作总结一、工作概述____年，作为银行内控部门，我们团队面临了严峻的挑战与机遇。
在这一年中，全球经济不确定性增加，金融风险日益复杂，对银行内控的要求也越来越高。
面对这样的环境，我们以全力推动银行风控体系的建设和完善为目标，团结协作，努力工作，取得了一定的成绩。
二、工作目标与策略____年，我们的工作目标是进一步加强银行内控的有效性和可持续性，防范和化解各类风险，保障银行的安全运营。
为实现这一目标，我们制定了以下策略：1.全面提升内控人员的专业素质：通过组织内部培训、外部研修等方式，加强内控人员对金融风险管理和内控流程的理解和掌握能力。
2.优化内控流程和制度：通过对现有内控流程和制度的审视与调整，确保其与外部环境的变化相适应，提高内控的灵活性和适应性。
3.建立健全内控监督机制：加强对各级领导和员工的内控监督，确保他们履行内控职责，严格按照规定的流程和制度进行工作，减少违规行为的发生。
4.加强内部交流与合作：与其他部门建立密切的合作关系，形成内部风险管理的合力，加强对风险管理和内控流程的全面把控。
三、工作成果与亮点在____年，我们团队在银行内控工作中取得了以下成果与亮点：1.加强内部培训：我们组织了一系列的内部培训活动，包括内控理论知识的传授、案例分析和操作技能的培训等，提升了内控人员的专业素质和工作能力。
2.优化内控流程和制度：我们对现有的内控流程和制度进行了全面的审视和改进，确保其与外部环境的变化相适应，减少内控过程中的漏洞和风险。
3.加强内部交流与合作：通过与其他部门的合作，我们加强了对风险管理和内控流程的全面把控，及时发现和解决问题，提高了内控工作的效率和准确性。
4.内控监督机制的建立：我们建立了一套健全的内控监督机制，通过监督和考核，有效地促使各级领导和员工履行内控职责，减少了违规行为的发生。
四、存在的问题与改进措施在____年的工作中，我们也存在一些问题和不足，需要进一步改进和完善，主要包括以下方面：1.内控人员专业素质仍有提升空间，需要进一步加强内部培训和外部学习机会的提供。
银行内控管理工作总结6篇
银行内控管理工作总结6篇篇1一、引言在过去的一年中，银行内控管理工作紧紧围绕银行总体战略目标，以服务客户为中心，以风险控制为导向，不断完善内控体系，提高管理效率。
本报告将对银行内控管理工作的主要成果、经验教训和改进措施进行全面总结，为未来工作提供参考。
二、内控管理环境优化在过去一年中，银行积极营造良好的内控管理环境。
通过加强内部沟通，确保信息畅通无阻，提高了决策效率和执行力。
同时，银行还注重培养员工的风险意识和责任心，通过培训、宣传等方式，使员工充分认识到内控管理的重要性，并积极参与到内控管理中来。
三、内控体系建设与完善银行在内控体系建设方面取得了显著成果。
根据业务发展和风险控制需求，银行不断对内控体系进行完善和优化，确保其适应性和有效性。
通过建立和完善各项规章制度，明确各级人员的职责和权限，规范业务流程，为银行各项业务的顺利开展提供了有力保障。
四、风险控制措施强化在风险控制方面，银行采取了一系列有效措施。
通过对业务及管理流程风险的全面排查和评估，银行确定了各类风险的风险等级和应对措施。
同时，银行还加强了对风险的监测和预警，确保能够及时发现并应对各类风险事件。
此外，银行还注重提高员工的风险防范意识，通过定期开展风险培训和学习活动，使员工充分了解风险控制的重要性和方法。
五、持续改进与创新能力提升银行在内控管理工作中注重持续改进和创新能力的提升。
通过定期对内控管理体系进行审计和评估，银行不断发现并改进存在的问题和不足。
同时，银行还鼓励员工积极参与内控管理的改进和创新，为银行的内控管理工作提供了源源不断的动力。
六、经验教训与改进措施在总结过去一年内控管理工作的基础上，银行也发现了一些问题和不足。
一方面，部分员工对内控管理的认识还不够深入，存在形式主义和敷衍了事的现象；另一方面，随着业务的发展和变化，部分内控措施可能存在滞后性，需要不断更新和完善。
针对这些问题和不足，银行提出以下改进措施：一是加强内控管理的宣传和教育力度，提高员工对内控管理的认识和重视程度；二是建立健全内控管理的持续改进机制，定期对内控管理体系进行审计和评估，及时发现问题并改进；三是加强与同行业和其他机构的交流与学习力度，借鉴先进的风险控制和管理经验，提高银行的内控管理水平。
银行内控年度总结系列（6篇）
银行内控年度总结系列（6篇）时间不可追，繁忙的一年即将结束，该是写岗位位年度总结文档的时候了，年度工作总结是一个优秀人士不可或缺的习惯，有哪些优秀的年度工作总结撰写经验借鉴？期望这份"银行内控年度总结"能够帮助您更好地理解相关事项，让我们踏实前行不断追求进步！银行内控年度总结篇1为进一步提升内控达标年活动成效，邮储银行莆田市分行结合实际，制定了既全面贯彻上级行总体要求和规定动作，又融合本行自身特色的活动方案，重点突出“条线共建”和“双线推进”。
营业主管是前台业务操作风险把控的第一关口，直接关系到全行内控建设的基础，履职管理能力至关重要，该行将结合“内控达标年”活动于第四季度组织一期派驻支行营业主管履职培训班，通过集中培训和训后考试，进一步明确岗位职责，规范作业标准，促进前台操作达标。
据悉，该行从授信政策、服务支撑、管理效能、队伍能力四个方面稳步提升内控管理水平。
该行每周编辑一期《莆田分行授信管理微信息》，信息分为“政策下沉、风控前移、工作落地、同业快递”四个版块，内容包含授信政策解析建议、成功授信和拒贷案例汇编、同业新动态等，每月汇总通过综合管理平台分行频道的学习园地，向全行员工发布相关信息，有效增强员工的业务素质和全行的信用风险防控能力。
此外，该行还紧密结合廉洁风险防控工作，双线推进内控建设。
两项活动齐头并进，有效结合，共同开展宣传、教育和发动工作，通过查找问题和风险点、自查自评、修正整改，明确岗位工作职责，规范运行流程，有效防范风险，筑牢“前期预防、中期监控、后期处理”三道防线，不断提高经营管理水平。
该行还制作了《“内控达标年”活动日程表》，梳理各项活动的时限要求，要求辖内各单位严格按照日程安排有序组织活动开展。
银行内控年度总结篇2近日，为进一步推进内控体系建设，在以往合规建设活动经验的基础上，邮储银行河南省分行联合省邮政分公司启动了“内控达标年”活动。
在9月27日召开的全省邮政金融20xx年“内控达标年”活动动员电视电话会议上，省分行李文宾副行长作了重要动员讲话，要求各单位一是充分认识开展内控建设活动的重要意义，理解内控建设活动是合规工作的延伸和深化，是防范金融风险、提升经营效益、适应外部形势的需要和保障;二是准确把握内控建设活动重点，通过强化员工队伍管理、强化制度管理落实、完善监督问责等措施，进一步建立健全“自营+代理”内控管理机制，提升内控管理水平;三是要扎实开展好活动各项工作，切实加强组织领导和邮银协调，主动将活动与案件防控、经营发展目标、内控合规文化建设相结合，为邮政金融业务又好又快发展保驾护航。
银行内控工作总结范文9篇
银行内控工作总结范文9篇第1篇示例：银行内控工作总结银行内控工作是银行管理的重要组成部分，是保证银行运作安全、合规性和稳健性的重要手段。
通过对银行内控工作进行全面总结，可以及时发现不足之处，进一步完善内控机制，提高银行管理水平和风险控制能力。
一、内控目标明确，责任落实到人银行内控工作的第一步是明确内控目标，确保内控措施和控制要点清晰明确。
在过去的一年中，我们通过对内控目标进行梳理和修订，确定了更加具体和实施性强的目标，使内控措施更加贴近实际，更有针对性。
在内控工作责任分工中，各相关部门和岗位都明确了具体的内控职责，责任落实到人，确保内控工作的有效开展。
二、内控机制不断完善，风险管控更加精准内控机制是银行内控的重要组成部分，是保障银行运作安全的重要手段。
我们在过去一年中，不断完善内控机制，加强对风险的管控，确保各项业务活动在规范、合规的轨道上运行。
通过对银行内部流程和制度的优化和改进，我们加强了对风险点的识别和控制，进一步提高了内控的精准性和有效性，确保银行运作的安全性和稳健性。
三、内控意识全员培养，风险防范更有力内控工作是全员参与的工作，要求每一位员工都具备内控意识，主动防范风险，保护银行资产和客户利益的安全。
在过去一年中，我们通过开展各种内控培训和宣传活动，全面提升员工的内控意识和风险防范能力。
通过定期的内部培训和考核，确保员工对内控政策和制度的了解和遵守，有效防范各类风险，保障银行的经营安全。
四、内控监督检查常态化，风险排查更加全面内控监督检查是内控工作的重要环节，是排查风险、发现问题、解决隐患的重要手段。
我们在过去一年中，加强了对内控监督检查的常态化建设，建立了全面的内控监督检查体系，确保各项内控措施的有效执行和效果评估。
通过定期的内控检查和督导，我们及时发现问题、解决隐患，进一步提高了内控工作的有效性和全面性，确保银行运作的平稳和安全。
五、内控风险评估定期开展，风险控制更加科学六、内控工作要及时总结，持续改进提升银行内控工作是一个不断完善和持续改进的过程，需要不断总结经验、发现问题、改进机制、提高水平。
银行内控个人年终工作总结范文5篇
银行内控个人年终工作总结范文5篇第1篇示例：随着金融行业的不断发展，银行内控工作在银行的风险管理中扮演着至关重要的角色。
作为银行内控人员，我深知自己责任重大，工作任务繁重。
在过去的一年里，我扎实工作，不断提升自己的业务水平和专业素养，取得了一些成绩。
在此，我将对自己的工作进行总结，以期在新的一年里更上一层楼。
我在过去的一年里深入学习了银行内控的相关知识和法规，不断提升自己的专业素养。
通过参加内部和外部的培训学习，我熟悉了《银行业内控指引》等相关法规文件，掌握了银行内控的基本原理和方法。
我还学习了财务审计、风险管理、合规监督等相关知识，为自己的银行内控工作提供了更多的支持。
我在过去一年里积极参与了银行内控的日常工作，有效履行了自己的工作职责。
我认真负责地开展了内控制度的建立与完善工作，完善了相关的流程和规范，提高了内部控制的有效性。
在风险管理方面，我积极跟踪监控银行运营中的各类风险，及时发现和解决存在的问题，确保银行的安全经营。
在合规监督方面，我及时更新了相关政策文件和法规法律，做好了合规监督工作，确保了银行的合规运营。
我在过去一年里不断提升自身的综合素质和团队协作能力，积极配合团队完成各项工作任务。
我积极主动地参与团队讨论，积极表达自己的看法和建议，与团队成员密切配合，共同完成工作任务。
在处理工作关系中，我注重团队协作，帮助他人，提高了整个团队的凝聚力。
我在过去一年里不断总结反思，及时调整工作方向，不断提高自己的工作效率和业务水平。
面对工作中遇到的挑战和问题，我及时总结经验教训，不断完善自己的工作方式和方法。
我还积极参加各类专业技能培训，提升自己的业务水平，提高自己的竞争力。
过去一年是我工作生涯中的一次磨砺和成长。
在新的一年里，我将继续保持对银行内控工作的热情和积极性，不断提高自己的业务水平和专业素养，努力为银行的风险管理和内部控制工作做出更大的贡献。
希望在新的一年里，能够取得更好的成绩，实现自己的职业目标。
2024年银行内控年终工作总结范本(2篇)
2024年银行内控年终工作总结范本尊敬的领导、各位同事：大家好！首先，非常感谢各位领导和同事在过去一年里对我工作的支持和帮助。
在过去的365天里，我作为银行内控部门的一名普通员工，尽职尽责地完成了各项工作任务。
现在，我要向大家汇报我的____年内控工作总结，希望能够得到您们的肯定和宝贵的建议。
一、工作回顾过去的一年是银行内控工作的紧张而又充实的一年。
在领导的正确指导下，我按部门要求，认真履行职责，扎实工作。
主要的工作内容如下：1. 完善银行内控制度。
根据相关法律法规和监管要求，对银行内控制度进行了全面梳理和修订，确保其与国家法律法规和银行的具体运营情况相适应，保障了银行的合规经营。
2. 提升风险管理水平。
加强对各项风险的监测和识别，及时发现和解决各类潜在风险，并建立了完善的风险应对机制。
在风险防控方面，我们加强了对内部控制和审核的监督，严格执行各项制度和规定，保证了银行的资产安全。
3. 加强内部审计工作。
定期对各项业务进行内部审计，发现问题及时整改，确保各项业务合规稳健运行。
同时，通过内部审计，不断强化内控意识，提升员工风险防控的能力。
4. 加强沟通与协调。
与其他部门保持密切联系，及时协调、沟通、解决各类内控问题。
通过开展内控培训和经验交流，加强了与各部门的合作，提升了内控工作的整体效能。
二、工作成绩通过一年的努力，我取得了一些成绩，主要有以下几点：1. 完成内控工作任务。
按照上级要求，完成了年度内控工作任务，并在相关工作中取得了较好的成绩。
2. 完善银行内控制度。
对银行内控制度进行了全面修订，确保其与国家法律法规和银行运营情况相适应，有效提升了银行合规经营水平。
3. 提升风险管理水平。
通过风险分析和风险评估，及时发现和解决各类潜在风险，保障了银行的资产安全和合规运营。
4. 加强内部审计工作。
通过对各项业务进行内部审计，发现并解决了一些问题，促进了银行业务的规范运营。
5. 加强沟通与协调。
与各部门保持密切联系，及时协调和解决各类内控问题，增强了银行各项业务的合作效能。
2018年内控工作总结
——支行年度内控工作总结今年以来，——支行认真落实总行内控工作的安排部署，在致力于业务经营的同时，切实提高全员风险防范意识，实现了健康发展、持续发展，确保全年无风险事件、全年无经济案件、无安全事故、无群体性事件。
回顾过去一年的内控管理工作，主要是突出抓了以下几个方面的工作：一、具体工作措施：1、加强学习。
一方面是我行组织全行员工认真学习《农村商业银行内控工作考核办法》《农村商业银行2018年内控工作意见》《中国共产党纪律处分条例》。
另一方面确保集中学习的时间和效果。
每月对安防、案防、党风廉政建设的学习至少在2个小时的集中学习，通过学习，让制度、规定入脑入心，从而让我行全体员工对遵章守纪、依法合规、按章操作的风险意识进一步得到了提升，并在实际业务操作中予以落实，确保我行业务操作依法合规。
2、健全组织，明确职责。
首先是明确内控安全员、每日安全值日员的岗位职责，建立健全各类应急预案，人人签立岗位责任制，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
3、加强落实。
在纪检监察方面：一是每月开展一次党风廉洁自查，并及时将自查情况做书面进行总结汇报。
二是加强警示案例学习，做到入脑入心。
三是严格婚丧喜庆报备，做到事先报告，事后报备。
在安全保卫工作方面：一是春节前召开联防会议，签订联防责任书，对联防责任书的内容做到人人知晓，应知应会。
二是，加强对平常日常安全制度执行情况的自查。
重点是设施设备的管理与使用、应急预案的演练、大堂保安的管理等进行全方位的督促与落实。
三是根据总行内控部门对综治民调、扫黑除恶工作的安排上，严格按照操作规定，该学习的学习，该掌握的掌握，该宣传的进行宣传，做到一丝不漏。
在稽核审计方面：一是对稽核审计部门提出的整改建议不折不扣进行的认领，二是用积极的进行整改，力争整改面、整改率达100%。
三是对照问题进行举一反三，找准存在问题的根源和症结，杜绝重复的问题再犯。
4、加强风险管控和风险排查。
一方面是严格按照相关制度要求，在柜员号的使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。
2023年银行内控年度工作总结9篇
2023年银行内控年度工作总结9篇第1篇示例：2023年银行内控年度工作总结一、总述银行内控是指银行依据法律法规、监管规定和内部管理制度，通过建立完善的内部控制体系，有效识别、评估和管理风险，保障银行业务的安全和稳健运行。
银行内控年度工作总结是对银行内控工作的一次全面回顾和总结，旨在总结经验，查找问题，为未来的工作提供参考和指导。
二、工作回顾2023年，我行内控部门在全面贯彻执行国家关于内控的法律法规和监管规定的基础上，站在银行风险管理和合规管理的高度，积极参与全行各项业务活动，开展了一系列内控工作。
主要工作回顾如下：1. 提升内控制度：完善内控制度，修订内控相关制度文件，强化内控框架，确保内控制度符合最新的监管要求和市场变化。
2. 风险评估：对银行各项业务进行全面的风险评估和分类管理，识别潜在风险点，建立风险管理档案，及时采取措施，防范风险。
3. 内部审计：开展内部审计工作，对银行各项业务活动进行审计检查，发现问题及时整改，提高内部运作效率和风险控制水平。
4. 信息安全管理：加强信息安全管理工作，完善信息系统权限管理和数据保护措施，确保客户信息和银行数据的安全和保密。
5. 内控培训：组织内控培训活动，提高员工的内控意识和能力，加强内控文化建设，促进内控工作的有效开展。
6. 合规管理：严格执行国家相关法律法规和内部规章制度，规范银行的各项经营行为，防范违规风险，确保银行业务的合规运行。
以上工作的开展，为银行内控工作的持续发展奠定了坚实基础。
三、工作成效在2023年的工作中，我行内控部门取得了一系列显著的成效：1. 风险防控能力提升：通过加强风险评估和控制措施，有效防范了各类风险，保障了银行业务的安全和稳健运行。
2. 内部运作效率提高：通过内部审计和问题整改，优化了银行内部运作流程，提高了工作效率和质量。
四、存在问题及改进措施在总结过程中，我们也发现了一些存在的问题：1. 内控框架不够完善：需要不断完善内控框架，提升内控制度的质量和有效性，确保内控体系的完备性和实用性。
银行内控工作总结报告【三篇】
银行内控工作总结报告【三篇】报告一: 银行内控工作总结尊敬的领导：我司在过去的一年内，严格遵守各项法规和监管要求，注重内控管理，使银行内部风险得到了有效控制，业务运作稳步发展。
特此对我司银行内控工作进行总结报告如下：一、内控体系建设本年度，我们积极推进内控体系的建设，完善公司内控制度，不断提高内控流程的规范程度。
内控手册、风险评估和控制、内部审计等内控制度和工作程序在全公司范围内推行。
同时，定期组织内控培训，提高员工对内控工作的认识和重视，确保员工具备良好的内控规范意识。
二、风险管理与控制我司高度关注各类风险，建立了涵盖信用风险、市场风险、操作风险、合规风险等多个维度的风险管理体系。
通过严格的风险评估、风险监控和风险应对措施，有效控制风险水平。
同时制定风险控制指标，及时调整业务策略，保障资金安全，确保资产质量稳定。
三、内部合规及监管履约我司本年度注重内部合规和监管履约，严格按照银行业监管要求和相关规定开展各项业务。
加强对关键业务环节的监测和管理，确保业务的合规性和合法性，杜绝违规操作。
并与监管机构保持密切沟通和协作，积极回应监管要求和信息披露要求，确保良好的监管关系。
四、内部审计与控制本年度，我们注重内部审计的开展，及时发现并纠正各类违规和不当行为，提高内部控制效能。
制定合理的审计计划，开展全面的审计工作，对关键业务环节的风险点进行精准把关。
针对审计发现的问题，及时采取整改措施，确保问题得到有效解决。
综上所述，我司银行内控工作在过去一年取得了显著成果，为公司的稳健经营提供了有力保障。
但也要注意到，随着金融市场的不断变化和业务的拓展，内控工作仍然存在一些挑战，需要我们进一步加强内控建设，提高内控工作水平。
展望未来，我们将进一步完善内控体系，加强内控规范的执行，提高内控效能，为公司的可持续发展做出更大的贡献。
报告二：银行内控工作总结尊敬的领导：我司在过去的一年中，高度重视内控管理，注重风险防控，通过内控工作的有效运行，使企业风险得到了较好控制，同时也为企业的稳步发展提供了有力保障。
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银行内控年终工作总结范文
自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处
人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。
据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。
根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。
制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。
整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。
合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。
通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。
*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
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“山不在高，有仙则灵。
”晋江的万石山，因有摩尼光佛而香客、游人接踵而至。
你若来过晋江草庵，或许会知道摩尼光佛就趺坐在这古寺中。
它一眼望去，小小的庵门亮起一个小世界，那两株为陪伴它而等候数百年的圆柏，于沧桑中潜生奇崛、苍劲的虬枝，照焕岁月的光芒。
春冬之时，等风来，等小雨飘洒，一股梅花的香迎了过来，拂过行人的肩，贴着它，泛出温润的笑意和光，让人也心生端庄与慈祥。
还有那古井、亭子、石径、山石、果树等交叉环绕，似乎只有赞叹才能应景了。
设若携一身惶灼而来，在这幽僻之处清凉，沉潜时光，再轻松而去，应是畅然。
而对于一个“身在福中不知福”的人，如我，大抵因可便宜观赏而更多感觉到了寡淡、不稀奇。
诚然，草庵仍是我时常光顾的所在。
清明节的那个周末，为了陪儿子完成一篇登山日记，我们又去了草庵。
依然先是在庵前的空地上停留、四处张望，继而复入寺中瞻仰摩尼光佛的尊座，读读石柱上的对联，做若有引动之状。