交易费用的定义_分类和测量研究综述
论国有企业交易费用的
05
结论与展望
研究结论
交易费用理论的发展
交易费用理论是经济学中的重要理论之一，它解释了企业与市场之间的替代关系，以及企 业存在的原因。随着市场经济的发展，交易费用理论也在不断发展和完善。
国有企业交易费用的重要性
国有企业作为国家经济的重要组成部分，其交易费用对国家经济的发展有着重要的影响。 因此，研究国有企业的交易费用具有重要的现实意义。
缺乏市场竞争性
01
由于国有企业的特殊性质，其交易费用往往缺乏市场竞争性，
无法与私营企业进行公平竞争。
缺乏透明度和公开性
02
部分国有企业的交易费用缺乏透明度和公开性，容易滋生腐败
现象。
存在过高的管理成本
03
由于国有企业组织结构庞大，管理层级多，导致管理成本过高
，进而增加了交易费用。
问题的影响
影响国有企业经济效益
降低制度性交易费用
01
02
03
简化审批流程
通过简化和优化审批流程 ，降低制度性交易费用， 提高企业运营效率。
减少行政干预
减少政府对国有企业经营 和交易活动的干预，降低 因寻租行为产生的交易成 本。
推进政府职能转变
加强政府在提供公共服务 和优化市场环境方面的作 用，减轻企业负担，降低 制度性交易费用。
加强企业内部管理
提高管理效率
通过加强企业内部管理，优化 组织结构，提高管理效率和决 策水平，降低因管理不善带来
的交易成本。
加强内部控制
建立健全内部控制体系，规范企业 运营活动，防止因违规操作和内部 腐败产生的交易成本。
提升员工素质
加强员工培训和教育，提高员工素 质和专业技能，增强企业整体竞争 力，降低因人力因素带来的交易成 本。
交易成本测度研究综述
Ｚ ｕ ｃ ｃ ｈ ｉ （ ２ ０ ０ １） 和钟 富国 （ ２ ０ ０ ３）的研
究 ，他们通过 因素分析法来分析交 易效率 对经济增长 的影 响。国内研究可见 于赵红 军、 尹伯成 、 孙楚仁 （ ２ ０ ０ ６） 对中国 １ ９ ９ ７ — ２ ０ ０ ２ 年问的交易效率与城市化 、 工业化 的 影 响。类似 于钟 富国 （ ２ ０ ０ ３） 的做法 ，赵 红军 等 （ ２ ０ ０ ６） 也将 交易效 率分为政府 、
内容 摘 要 ：对 交 易成 本 的测 度和 实证研
代 变量及其数据来源。 这种将生产部 门和交易部 门 （ 经营管
理部 门 ） 相分离的做法降低 了测度 的难度 ， 但是 以人 力资本价格总额来量化交易成本
仍然是 片面 的，它忽略 了部 门之间人力资 源 或物质资本转移时产生的交易成本的大 小以及 其他 的无形 因素 ，也是诺斯所说的 非市场交易成本 的部分 。同时这种测度和 比较往往忽略 了制度建立的初始成本 。
测度 的主要代理 变量仍然参考 Ｗａ ｌ ｌ ｉ ｓ ａ ｎ ｄ Ｎｏ ｒ ｔ ｈ（ １ ９ ８ ６） 的方法 ， 将交易部 门的员工 数 和工 资水平作 为计算交易成本的主要替
交 易 成 本 测 度 研 究 综 述
■ 孙 瑜 （ 南京师范 大学商学院 南京 ２ １ ０ ０ ４ ６）
通信基础设施 和教育三个层面 ，并进一步
将其 细分 为 １ １ 个具体 指标：减少对农民税 费 负担 、企业干预 、商品市场 的地 方性保 护 ；银行业 的竞争性 、劳动力流动性 、对 生产者权益的保护 、对 知识 产权的保护 ； 万人 民用、私人 、运输汽车数 、人均道路
交易费用测量
交易费用测量的两个层次及其变化趋势发布日期： 2006-05-31 16:28:14卢现祥在新制度经济学中，交易费用是一个核心概念。
交易费用的测量又是一个有争议的问题。
交易费用的测量涉及到两个层次，一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的；二是在既定制度下测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定的产品标准等，但是这当中测量的问题及所需要的时间和费用总是存在的，如信息成本等。
第二个层次的交易费用实际上是在制度（或体制）已定的情况下的交易费用，在既定的体制下我们可以考察每笔交易的交易费用，这也可称为交换费用。
第一层次的测量是总量上对交易费用的测量，在一个国家，总量交易费用占GDP比例越高，那么这个国家经济越发达，总量交易费用的上升意味着为交换发展的部门越来越多，由于为交换服务部门的职业化、专业化、规模化，从而使越来越多的潜在交易成为可能。
这种总量交易的费用的上升同时也意味着每笔交易的交易费用会下降。
低交易费用意味着更多的交易，更高的专业化，生产费用的变化以及产量的提高。
生产费用方面的变化同样也对交易成本产生影响。
一.两个层次的交易费用：制度费用和制度既定条件下的交易费用从交易费用到制度运行费用的拓展增加了交易费用测量的难度，但使交易费用的解释力有所增加，制度运行的费用实际上是总量交易费用，总量交易费用占GDP的比例是增加了，看似低效，即维持制度运行的费用上升，但使分工和交易更加深化，使社会总的交易量增加，商品或劳务总量的增加速度高于交易费用增加的速度，社会净财富增加。
1.制度费用或总量的交易费用阿罗、张五常等人将交易费用的概念扩展为“制度费用”----交易费用“是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用”。
也就是说，“交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用”，或者“一切不存在于鲁宾逊一人世界中的费用”。
交易费用理论综述
交易费用理论综述一、本文概述本文旨在全面综述交易费用理论，这一理论自20世纪30年代由罗纳德·科斯提出以来，已成为现代经济学的重要组成部分。
交易费用理论主要探讨在经济活动中，由于市场机制和企业组织形式的不同，交易双方需要支付的额外费用，这些费用包括但不限于寻找交易伙伴、谈判、签约、执行和监督等。
本文将回顾交易费用理论的发展历程，梳理其主要观点和研究成果，并探讨该理论在现实世界中的应用和影响。
本文还将分析交易费用理论在经济学领域的贡献，以及未来可能的研究方向和挑战。
通过本文的综述，读者可以对交易费用理论有一个全面而深入的理解，从而更好地理解经济活动的本质和运行机制。
二、交易费用理论的基本概念与内涵交易费用理论，作为一种经济分析框架，由罗纳德·科斯在20世纪30年代首次提出，后经奥利弗·威廉姆森等学者的进一步发展和完善，逐渐形成了系统的理论体系。
该理论的核心概念是“交易费用”，指的是在经济活动中，为了实现商品或服务的交换而必须支付的各种成本。
这些成本包括但不限于搜寻信息、议价、签订和执行合同、监督执行以及可能发生的违约赔偿等。
交易费用理论的基本内涵在于，它强调了交易费用对经济组织和市场结构的影响。
科斯认为，企业的存在是为了降低交易费用，即通过内部化市场交易来减少因为市场不确定性、机会主义和有限理性等因素造成的交易困难。
换句话说，企业是市场的替代物，其边界取决于内部组织交易的成本与外部市场交易的成本的比较。
威廉姆森进一步拓展了交易费用理论，他提出了交易的三个维度：资产专用性、交易不确定性和交易频率。
这些维度共同决定了交易的性质和所需的治理结构。
资产专用性指的是资产在特定用途上的价值高于其他用途的价值，这可能导致机会主义行为和“套牢”问题；交易不确定性指的是由于市场环境的变化或信息不对称导致的交易风险；交易频率则是指交易的重复程度，它影响着建立和维护交易关系的成本。
根据这些维度，威廉姆森区分了不同类型的交易，并提出了相应的治理结构选择。
制度经济学第二章：交易费用及其测量问题
• 张五常定义：制度成本。交易成本包括所有那些不可能存 在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨 逊·克鲁索经济中的成本。
• 斯蒂格利茨定义：进行交易所增加的（购买价格之外的） 成本，而这些成本可以是货币、时间、也可以是某种不方 便
②机会主义
• 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利 己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下， 投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
• 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
• 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
2019/11/17
新制度经济学
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第一节 交易费用的基本概念
• 根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费用的定义分 为四类：
1. 从契约过程说明交易费用：以达尔曼（C.J.Dahlman，19 79）和威廉姆森（1985）为代表。
• 达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将 可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗 费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易 条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确 定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约 的成本。从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、 讨价还价和决策成本以及执行和控制成本
经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对 交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事 后才能进行。
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第二章：交易费用
第二章交易费用22.1交易费用的概念32.2交易费用：描述和尝试性定义4 2.2.1 市场型交易费用 4 2.2.2 管理型交易费用 6 2.2.3 政治型交易费用 62.3估猜交易费用的规模8 2.3.1 市场型交易费用8 2.3.2 政治型交易费用102.4模型化交易费用：“交易”活动11 2.5交易费用文献的一些评述15 2.6第二章的阅读建议18第二章交易费用新制度经济学的一个突出特点是坚持认为交易是有费用的。
从新古典视角来看，这种转变已经足够直截了当了。
但理论上，重要的是认识到，向正的交易费用转变也是向一个不同的、更为现实的决策制定者的观念转变。
关于经济体制中的决策制订者的性质，可以说一个合理的假设是，个人为了获取信息需要耗费时间和资源，而且他们在处理信息和进行计划方面存在着有限的能力。
尽管对有限理性（bounded rationality）这一术语给出一个精确定义可能会存在一些问题，不过，人的行为在很大程度上是有限理性的这一判断并非不尽合理。
但是，一旦将人们看作是具有有限的理性，显然，必然会产生我们所称的“交易费用”（transaction costs），无论经济决策者在经济中哪一个部门进行什么样类型的活动，都会产生正的交易费用。
相对于新古典理论中假设的决策制定者而言，在真实的世界中，由于人们的局限以及有限的知识，因而容易犯错误，决策制定者在决策过程中总会存在无效率的情况。
简而言之，由于无效率而产生的交易费用势必会出现。
交易费用是无处不在的，这是由于制订决策个人的特点所决定的。
于是，非常自然而然地，当考察交易费用现象的时候，应该牢记不完全的单个代理人和经济运行的费用之间的关系。
正的交易费用不仅存在，而且事实上它们在数量上也是非常大的。
根据一些估计，现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近50－60%。
而且，这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本。
这一情形显然对于经济理论有着重要的含义；对交易费用进行模型化不能被视为仅仅是对新古典经济学做小小的改动。
交易成本文献综述
交易成本文献综述一、交易成本的含义1937年，科斯发表了《企业的性质》一文,引入交易成本的概念来解释企业存在的原因。
他认为，企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的",这一代价就是交易成本。
在1960 年的《社会成本问题》中，科斯明确使用了交易成本的概念，他指出，“为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么,要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约条款得以履行等等。
这些工作通常是要花费成本的"。
在科斯看来，交易成本是利用价格机制的成本，至少包括以下三个项目:(1）发现相对价格的工作。
价格是不确定的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价.（2）谈判和签约的成本。
因为交易人之间常会发生纠纷、冲突,这就需要讨价还价，签订和履行合约。
这些都需要花费一定的成本。
（3)其他方面的不利因素（或成本)。
例如签订长期契约时面临的更大不确定性，在以后解决交易细节问题时需要花费的成本。
在科斯之后，众多学者对交易成本的概念进行了自己的理解。
肯尼斯•阿罗最先使用“交易成本”这一术语，他将交易成本定义为“经济制度的运行成本”，它包括信息成本和排他性成本;设计公共政策并执行的成本。
奥利佛•威廉姆森进一步发展了交易成本这一概念。
他认为交易成本就是：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。
威廉姆森将合同方法作为分析交易最基本的方法，把交易成本划分为合同签订之前的“事前”交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。
事前的交易成本包括起草、谈判和维护一项协议的成本；事后的交易成本包括:当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；倘若为了纠正事后的偏离而做出双边努力，由此而引起讨价还价成本；伴随建立和运作管理机构而带来的成本；确保各种承诺得以实施的保证成本。
同时威廉姆森还对交易成本的决定因素进行了分析,他特别强调有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素。
按照威廉姆森的见解，倘若上述三个因素不是同时存在的话，交易成本就不会存在.张五常从一般意义上定义交易成本，他认为交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊•克鲁索经济中的成本，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本.他还将交易成本的概念扩展至“制度成本”，其中“包括信息成本、谈判成本、拟订和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本"。
交易费用——精选推荐
交易费⽤理解交易费⽤⼀、交易费⽤的提出“交易”这⼀概念最早是美国制度经济学家康芒斯提出的，康芒斯不满古典经济学和新古典经济学将经济关系只看成⼈和物的关系。
“他们假定⼀切物品都被⼈占有，认为所有权和被占有的物质东西是相同的，因此就作为理所当然的事情被忽略了，那些理论都是以实际物资为对象⽽构成的，完全不论财产的权利，因为它们是⾃然的。
……如果政治经济学的题材不仅是个⼈和⾃然的势⼒，⽽是⼈类通过财产权的相互转移，彼此赖以维持⽣活，那么我们就必须向法律和伦理中寻找这种⼈类活动的重要转折点。
”康芒斯发现这种“转折点”的根本单位就是“交易”，“交易”被康芒斯视为制度的基本单位，犹如⽣物有机体是由细胞组成⼀样。
康芒斯进⽽把交易分为三个类型：买卖的交易，即平等⼈之间的交换关系；管理的交易，即上下级之间的交换关系；限额的交易，主要指政府对个⼈的关系。
这三种交易类型覆盖了所有⼈与⼈之间的经济活动。
康芒斯就这样把制度与交易关系联系起来。
诺贝尔经济学奖得主科斯在研究企业的性质时，归纳出了“交易费⽤”这个词，科斯写到“利⽤价格机制是有成本的。
通过价格机制组织⽣产的最明显的成本就是所有发现相对价格的⼯作。
……市场上发⽣的每⼀笔交易的谈判签约的费⽤也必须考虑在内。
”科斯在发表的《社会成本问题》⼀⽂中，更明确提出了交易成本的概念。
他对交易费⽤做了进⼀步的界定，即“为了进⾏市场交易，有必要发现谁希望进⾏交易，有必要告诉⼈们交易的愿望和⽅式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履⾏等等。
这些⼯作常常是成本很⾼的。
”⼆、交易费⽤的含义⾃科斯提出交易费⽤后，众多经济学家都给出了⾃⼰的理解，到⽬前为⽌，还没有⼀个统⼀的定义。
⼤体上科斯认为市场交易费⽤包括发现和通知交易者的费⽤、谈判费⽤、签订合同以及保证合同条款的履⾏⽽进⾏必要的检查费⽤等。
威廉姆森在科斯的基础上进⼀步研究交易的性质，他找出影响交易费⽤的三个交易的性质：资产专⽤性、不确定性、频率。
交易费用概念浅析
商业文化·财金视点 2007年10月30交易费用概念浅析魏吕杲 魏永扬（江西财经大学，南昌，330013）摘 要：自从科斯获得1991年诺贝尔奖以来，新制度经济学得到了长足发展，“交易费用”作为其理论的一个重要概念被广泛应用于经济研究之中，但由于种种原因，对于“交易费用”概念的认识至今没有一个完全让人信服的结论。
在本文中，笔者试图从古典经济学的角度，对交易费用的产生、变迁做一点探讨。
关键字：交易费用 劳动分工 中图分类号：F126.1 文献标识码：A 文章编号：1006—4117（2007）10—0030—02 交易费用这一概念的提出是对新古典经济学的前提假设进行反思和质疑的结果。
古典经济学从一开始就假定完全信息，并将企业作为一个“黑箱”或一个“生产函数”来对待，企业在完全信息下，按照边际理论进行生产和销售。
但是古典经济学的这种先入为主，将企业和交易绝对化的观点遭到了以科斯为首的经济学家的批判。
科斯在《企业的性质》一文中对企业的产生进行了论述，并将交易费用引入到了经济理论体系中来，由此建立起了交易费用学说。
交易费用理论在新制度经济学中有着强烈的解释性，它作为西方新制度经济学的一个分支，不仅发展迅速，而且日益被广泛地应用于企业理论、组织行为理论等领域的研究。
新制度学家，如科斯、威廉姆斯、诺斯、德姆塞茨、张五常等，都采用这一范畴作为分析工具来建立他们自己的理论。
但是，奇怪的是虽然“交易费用”作为一种重要的分析工具已被广泛应用，但是对于“交易费用”的概念至今没有一个统一的认识。
科斯在《企业的性质》中将交易费用解释为“利用价格机制的成本”，同时认为企业组织作为市场的替代同样存在“管理费用”，他认为交易费用至少包括三个项目：1、发现相对价格的工作，2、谈判和签约的费用，3、其他方面的不利因素；阿罗在定义交易费用时指出，交易费用是“经济制度运作的成本”；威廉姆斯则把交易成本规定为经济系统运转所需要的代价和费用，他将交易费用区分为“事前”和“事后”的，“事前”交易费用是指草拟合同，就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的成本，“事后”交易费用主要有：1、由于交易行为偏离合作方向而带来的双方不适应成本，2、讨价还价成本，3、为解决合同纠纷和建立的治理结构成本，4、为保证各种承诺得以兑现所付出的那种成本；诺斯将交易费用定义为包含经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本；张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本；巴泽尔将交易费用定义为转让、获取和保护产权有关的成本；埃格特森的定义是“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用”。
第04讲交易费用及其测量重点
（二）交易费用
5、交易费用的类型
市场型 管理型 政治型 1、建立、维持和改
1、合约的准备费用 2、决定签约的费用 3、监督和合约义务 履行费用
1、建立、维持或 改变一个组织设计 的费用 2、组织运行的费用
变一个体制中的正式 与非正式政治组织 的费用 2、政体运行的费用
（三）交易费用存在的原因
（二）交易费用
对于科斯理论的评价：
零交易费用 正交易费用
科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的 新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获 得了对现实问题较强的解释力，是经济学走向真 实世界的一步。
（二）交易费用 2、威廉姆森的“交易费用”
威廉姆森认为，交易费用分为两部分： （1）事先的交易费用 即为签订契约、规定交易双方的权利、责任 等所花费的费用；
科斯的贡献： 制度分析 制度经济学
资源配置 传统微观经济学
第一节 交易费用的基本概念
（三）威廉姆森的贡献：“交易”的细化
威廉姆森从交易的维度方面分析了交易的特性， 对“交易”作了进一步的细化和一般化，使交易 的经济分析更具可操作性。
交易维度
资产专用性 资产本身的专用性
资产地理区位的专用性
第二节 交易费用范式
三、交易费用理论的基本构成 1、交易费用经济学的基本方法 设想一些预先给定的在技术上可以分开的单位（威廉姆森， 1985年），必须对这些单位之间的交换加以组织和管理。 这些活动需要实际的资源（交易成本）。 由此也就引申出：倘若我们要采取节约行为的话，经济机 构就将设法使组织资源分配的这些成本为最小，但是制度 的安排的演变还要涉及其他一些因素，而不仅仅是使交易 成本为最小