东财《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业(33) 参考资料
证券投资学1 单选题1 （）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
BA 保证金买长交易B 保证金卖短交易C 回购交易D 保证金平衡交易2先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
DA 5个月B 4个月C 8个月D 6个月3 发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 AA 高于B 等于C 低于D 不确定4 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
CA 蓝筹股B 收入股C 成长股D 周期股5道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势（）。
BA 上升B 下降C 不变D 以上都对6 金融衍生工具不包括（）。
CA 金融期货B 金融期权C 债券D 股指期货7 证券投资基金起源于19世纪中期的（）。
DA 美国B 荷兰C 法国D 英国8 看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
AA 买入B 卖出C 持有D 以上都不是9 我国证券市场的监管机构是（）。
CA 中国人民银行B 财政部C 证监会D 银监会10 中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（）左右。
DA 1/5B 1/2C 1/4D 1/311 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
BA 应与追求收益最大化相适应B 应与风险承受能力相适应C 应与管理者的经营目的相适应D 应与投资的多元化相适应12就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（）方式分红。
A A 现金红利B 股票红利C 红利再投资D 任意方式13 场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。
19秋东财《证券投资学》在线作业一标准答案
东财《证券投资学》在线作业一-0012
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（）。
A.自助制
B.公司制
C.会员制
D.代理制
标准参考答案:C
2.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值－方差坐标系中的可行集为（）。
A.线段
B.折线
C.射线
D.双曲线
标准参考答案:A
3.某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A.6.9%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.12%
标准参考答案:B
4.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（）。
A.股息率可调整优先股
B.累计优先股
C.可赎回优先股
D.参与优先股
标准参考答案:D
5.不受经济周期影响比较明显的行业为（）。
A.钢铁
B.能源
C.汽车
D.公用事业
标准参考答案:D
6.收入型基金的投资目标是（）
A.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
B.追求最高的资本增值
C.获取最大的当期收益为投资目标。
东财《证券投资学》在线作业三答卷
东财《证券投资学》在线作业三-0002试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)1.可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权答案:C2.积极成长型基金的投资目标是（）A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对答案:D3.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A.高开B.跳空C.背驰D.反弹答案:A4.（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金答案:C5.（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构答案:C6.收入型基金的投资目标是（）A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对答案:B7.短期线升过中期线，又升过长期线。
如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。
这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）。
A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉答案:B8.以下不是股票基本特征的是( )A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性答案:A9.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。
A.每个季度公布一次B.每个月公布一次C.每周公布一次D.每个交易日连续公布答案:D10.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约答案:C11.可转换债券在转换前后体现的分别是（）。
A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系答案:A12.不受经济周期影响比较明显的行业为（）A.钢铁B.能源C.公用事业D.汽车答案:C13.平衡型基金的投资目标是（）。
东财《证券投资学》在线作业三-0017.6DEA472B-83E
东财《证券投资学》在线作业三-0017实际上大多数公司的清算价格总是（）帐账面价格。
A:高于
B:低于
C:等于
D:无关于
答案：B
具有凹性效用函数的投资者是（）。
A:风险回避者
B:风险喜好者
C:风险中性者
D:以上都不对
答案：A
股票指数期货的交割额方式是（）。
A:现金轧差
B:交割相应指数的成份股
C:交割某种股票
D:以上都可以
答案：A
平衡型基金的投资目标是（）
A:追求最高的资本增值
B:获取最大的当期收益为投资目标
C:追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D:以上都不对
答案：C
不完全竞争市场由于产品差异性的存在，生产者可藉以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。
（）的市场类型一般都属于这种类型。
A:初级产品
B:制成品
C:石油
D:公用事业
答案：B。
18春东财《证券投资学》在线作业三
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: （）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。
A: 累进利率债券B: 参加债券C: 收益债券D: 企业债正确答案:(单选题) 2: 不受经济周期影响比较明显的行业为（）。
A: 钢铁B: 能源C: 公用事业D: 汽车正确答案:(单选题) 3: 与优先股相比，普通股票的风险( )。
A: 较小B: 相同C: 较大D: 不能确定正确答案:(单选题) 4: 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A: 直接融资B: 间接融资C: 资本D: 货币正确答案:(单选题) 5: 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A: 投机套利B: 规避风险C: 赚取买卖价差收入D: 以上都不对正确答案:(单选题) 6: 金融期货交易的主要目的是（）。
A: 筹措资金B: 在未来交割基础工具C: 获取稳定的收入D: 套期保值和投机套利正确答案:(单选题) 7: （）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
A: K线理论B: 切线理论C: 波浪理论D: 以上都不对正确答案:(单选题) 8: 我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ A: 口头报价B: 书面报价C: 电脑报价D: 人工报价正确答案:(单选题) 9: 证券公司办理经纪业务时是作为（）。
《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
东财14秋《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业三试卷总分：100 测试时间：-- 试卷得分：100单选题多选题包括本科在内的各校各科复习资料，可以联系屏幕右上的“文档贡献者”一、单选题（共15 道试题，共60 分。
）得分：60V 1. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。
A.比例B. 时间C. 形态D. 位置.满分：4 分得分：42. 成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
.满分：4 分得分：43. 平衡型基金的投资目标是（）。
A. 追求最高的资本增值B. 获取最大的当期收益为投资目标C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D. 以上都不对.满分：4 分得分：44. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险.满分：4 分得分：45. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性.满分：4 分得分：46. 证券投资基金起源于19世纪中期的（）。
A. 美国B. 荷兰C. 法国D. 英国.满分：4 分得分：47. 证券投资基金反映的是（）关系。
A. 产权B. 所有权C. 债权债务D. 委托代理.满分：4 分得分：48. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。
A. 带有较长下影线的阴线B. 光头光脚大阴线C. 光头光脚大阳线D. 大十字线.满分：4 分得分：49. 全额包销由（）承担发行风险。
A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定.满分：4 分得分：410. （）是股份有限公司的常设权利机构。
A. 董事会B. 股东大会C. 总经理D. 监事会.满分：4 分得分：411. 收入型基金的投资目标是（）。
东财20新上《证券投资学》在线作业三_200
(单选题)1: 股票的理论价格公式为：股票价格＝（）。
A: 预期股息×市场利率
B: 票面金额×市场利率
C: 预期股息/市场利率
D: 票面金额/市场利率
正确答案: C
(单选题)2: （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A: 金融期货
B: 金融期权
C: 权证
D: 可转换证券
正确答案: A
(单选题)3: 在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（）的担任。
A: 证券公司
B: 商业银行
C: 信托投资公司
D: 证券交易所
正确答案: B
(单选题)4: 代销由（）承担发行风险。
A: 发行人
B: 中介机构
C: 投资者
D: 不一定
正确答案: A
(单选题)5: 道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是（）。
A: 10家
B: 15家
C: 25家
D: 30家
正确答案: B
(单选题)6: 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A: 松的货币政策
B: 紧的货币政策
C: 中性货币政策
D: 弹性货币政策
正确答案: A。
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东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备（）特性。
A. 不可返还性B. 决策性C. 风险性D. 流通性正确答案: D13. 代销由（）承担发行风险。
A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定正确答案: A14. 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属这种类型。
A. 初级产品B. 制成品C. 石油D. 公用事业正确答案: C15. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A二、多选题（共10道试题，共40分。
）得分：401. 以下是无差异曲线的特征的有（）。
A. 无差异曲线的斜率是正的B. 曲线是下凸的C. 同一投资者有无限多条无差异曲线D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交正确答案: ABCD2. 股票票面的基本内容包括（）。
A. 发行股票公司的名称B. 发行日期C. 发行股票的总额及每股金额D. 本张股票的股权数及股票面值正确答案: ABCD3. 金融期货从基础工具来划分，主要有（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股票价格指数期货D. 股票期货正确答案: ABCD4. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬C. 风险越大，收益就一定越高D. 风险与收益无关正确答案: AB5. 波浪理论考虑的因素主要有（）。
A. 股价走势所形成的形态B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C. 完成某个形态所经历的时间长短D. 以上都对正确答案: ABCD6. 债券按期限划分可以分为（）。
A. 长期债券B. 短期债券C. 中期债券D. 超短期债券正确答案: ABC7. 股票发行市场的主要构成是（）。
A. 证券发行人B. 证券投资者C. 证券中介结构D. 证券信息机构正确答案: ABC8. 形态理论中M头形态的特征有（）。
A. 该形态一般在行情走到高位出现B. 出现两个顶点，并且两个点一样高C. 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)D. 在跌破颈线位后会有一个反抽正确答案: ACD9. 权证的价值可分为（）。
A. 价内价值B. 价外价值C. 内在价值D. 时间价值正确答案: CD10. 场外交易市场英文简称“0TC”，是分散的、非组织化的市场。
场外交易市场包括（）。
A. 店头市场B. 第三市场C. 第四市场D. 交易所正确答案: ABC东财《证券投资学》在线作业二一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备（）特性。
A. 不可返还性B. 决策性C. 风险性D. 流通性正确答案: D2. 代销由（）承担发行风险。
A. 发行人B. 中介机构C. 投资者正确答案: A3. （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A. 基金管理费B. 基金托管费C. 基金交易费D. 基金资产净值正确答案: D4. （）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。
A. 保证金买长交易B. 保证金卖短交易C. 回购交易D. 保证金平衡交易正确答案: A5. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策B. 紧的货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A6. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。
A. 比例B. 时间C. 形态D. 位置正确答案: C7. 发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A. 高于B. 等于C. 低于D. 不确定正确答案: A8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。
A. 综合指数C. 分类指数D. 以上都对正确答案: A10. 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形正确答案: D11. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: C12. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A. 一字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线正确答案: A13. 证券投资基金反映的是（）关系。
A. 产权B. 所有权C. 债权债务D. 委托代理正确答案: D14. 在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 中间价发行正确答案: D15. 按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（）。
A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 时价发行正确答案: D二、多选题（共10道试题，共40分。
）得分：401. 按股东享有的权利不同，股票可分为（）。
A. 普通股票B. 优先股票D. 不记名股票正确答案: AB2. 当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线正确答案: AC3. 以下是无差异曲线的特征的有（）。
A. 无差异曲线的斜率是正的B. 曲线是下凸的C. 同一投资者有无限多条无差异曲线D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交正确答案: ABCD4. 假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（）。
A. 11B. 6.18C. 3.82D. 8.88正确答案: BC5. 在证券市场上投资者的心理主要有以下（）表现。
A. 盲从心理B. 过度贪求心理C. 犹豫心理D. 避贵求廉心理正确答案: ABCD6. 统计相对指标包括（）。
A. 债券的发行量和交易量B. 企业资产、负债的证券化比例C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例正确答案: BCD7. 宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。
一般经济指标可分为（）。
A. 先行指标B. 同步指标D. 以上都对正确答案: ABCD8. 下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本（）。
A. 无限责任公司B. 有限责任公司C. 两合公司D. 股份两合公司正确答案: ABC9. 道氏理论认为，股价变动趋势有（），它们同时存在，相辅相成。
A. 长期趋势B. 中期趋势C. 短期趋势D. 以上都不对正确答案: ABC10. 封闭式基金的交易价格（）。
A. 并不必然反映基金净资产值B. 受市场供求关系影响C. 固定不变D. 有可能会出现折价现象正确答案: ABD东财《证券投资学》在线作业三一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. （）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金。
A. 国内投资基金B. 国际投资基金C. 离岸基金D. 海外基金正确答案: C2. 成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
正确答案: A3. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A4. 后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。
后续指标一般在总体经济活动发生变化后（）到达峰顶或谷底。
A. 5个月B. 4个月C. 6个月D. 8个月正确答案: C5. 与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小B. 相同C. 较大D. 不能确定正确答案: C6. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D7. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。