【2018-2019】审计风险评估工作总结-范文模板 (1页)
财务审计与风险评估工作总结汇报
财务审计与风险评估工作总结汇报
我很荣幸能够在这里向大家总结和汇报我们团队在财务审计与风险评估工作方面所做的工作。
在过去的一段时间里，我们团队一直致力于提高公司的财务透明度和风险管理水平，通过不懈努力和合作，取得了一定的成绩。
首先，我们团队在财务审计方面取得了一些重要的进展。
我们对公司的财务数据进行了全面的审计和分析，发现了一些潜在的风险和问题，并及时提出了解决方案。
通过我们的工作，公司的财务数据更加准确和可靠，为公司的经营决策提供了有力的支持。
其次，我们团队在风险评估方面也取得了一些成绩。
我们对公司的各项业务进行了全面的风险评估，发现了一些潜在的风险隐患，并提出了相应的改进措施。
通过我们的工作，公司的风险管理水平得到了提升，为公司的稳健发展提供了有力的保障。
在未来的工作中，我们将继续努力，进一步完善公司的财务审计和风险评估工作，为公司的发展保驾护航。
同时，我们也将不断学习和提升自己，提高专业素养和工作水平，为公司的发展贡献我们的力量。
最后，我要感谢团队中每一位成员的辛勤付出和努力工作，正是因为大家的合作和努力，才取得了今天的成绩。
同时，也要感谢领导和各位同事对我们工作的支持和信任，我们会继续努力，不辜负大家的期望。
谢谢大家！。
2018-审计-风险评估总结2018.4.29
完整性
计价和分摊 计价和分摊 计价和分摊 存在 计价整性
常见风险情形 非投资性房地产转换为投资性房地产的过程中， 公允价值与原账面价值形成贷方差额 大量期货等衍生金融品交易，涉及复杂的交易处 理 可供出售金融资产的公允价值变动，未能进行正 确的会计处理 关联方债务豁免，且视为资本性投入，未能进行 正确的会计处理
直接相关的认定 发生 准确性 发生 发生
其他认定关注的要点 其他综合收益 完整性 交易性金融资产 计价和分摊 其他综合收益 完整性 资本公积 完整性 固定资产 计价和分摊 递延收益 完整性 其他收益 完整性 相关成本费用 准确性 发生 预计负债 完整性 资产减值损失 准确性 资产减值损失 完整性 短期借款 完整性 相关费用 完整性 可供出售金融资产 完整性 投资收益 完整性 准确性 可供出售金融资 存在 完整性 资产减值损失 完整性 资产减值损失 完整性
直接相关的认定 发生 完整性 发生 截止 发生 发生 发生 发生 发生 完整性 完整性 完整性 准确性 完整性 准确性 完整性 完整性 完整性 发生 完整性 发生
其他认定关注的要点 应收账款 存在 应收账款 完整性 应收账款 存在 应收账款 存在 预计负债 完整性 递延收益 完整性 应收账款 存在 营业成本 发生 营业成本 发生 应付账款 完整性 应付职工薪酬 完整性 固定资产 计价和分摊 长期待摊费用 计价和分摊 ’--’--预计负债 完整性 交易性金融资产 计价和分摊 投资性房地产 计价和分摊
企业收到与资产相关或与收益相关的政府补助， 未能进行正确的会计处理
发生
涉及未决诉讼或味觉仲裁，未能进行正确的会计 处理 账龄管理不规范 主要客户经营不善 开展应收账款保理业务 员工备用金或员工报销款未及时进行会计处理 购买非保本浮动收益型银行理财产品，未进行正 确的会计处理 对于以权益法核算的长期股权投资，损益调整和 顺逆流交易的处理不当
2018年审计工作总结范文4篇
2018年审计工作总结范文4篇姓名：XXX部门：XXX日期：XXX2018年审计工作总结范文4篇是“十二五”规划的第二年，我局在区委、区政府及上级业务主管部门的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指针，紧紧围绕区委、区政府工作中心及上级业务主管部门的工作部署，以科学发展观为统揽，以服务xx“三路三园三片”建设为重点，以维护国家经济利益、维护民生、推动改革、促进发展为根本目标，以全面推进财政审计大格局为抓手，充分发挥审计的“免疫系统”功能，全力服务于我区经济社会科学发展。
进一步深刻认识和理解国家审计的核心与本质，更加关注经济社会运行中的突出矛盾与风险，更加注重对体制机制制度性问题的揭示与分析，继续加大对重大违法违规问题和经济犯罪案件的揭露与查处，不断改进方式方法，不断提升审计质量和水平，加强审计资源整合，增进组织实施的整体协作，充分发挥审计保障国家经济社会健康运行的“免疫系统”功能。
为构建社会主义和谐社会和推动xx经济建设做出了一定的贡献。
现将一年来的工作情况总结如下：我局按照“全面审计，突出重点”的要求，在预算执行审计上求深，在领导干部经济责任审计上求真，在政府投资审计上求精，在民生保障资金审计上求严，在审计质量管理上求细，在落实审计整改上求实，扎实工作，严把质量。
全年预计共完成审计项目18个，政府投资评审项目411项。
审计查处违规资金336万元、纠正管理不规范金额129001万元;上交罚没收入7 万元，催缴财政资金909万元。
政府投资评审金额 118598万元，评审节省政府投资15041 万元。
(一)围绕中心，注重科学实施审计，确保年度审计项目有序推进今年以来，我局牢固树立并自觉践行科学发展的理念，紧紧围绕区第 2 页共 13 页委、区政府工作中心和国家、省厅、市局的各项部署和要求，服从服务于经济社会发展大局，树立全局“一盘棋”思想，优先安排国家、省、市统一组织的重大审计项目的实施，打破原有业务科室职责分工界限，有效整合审计资源，有序推进审计项目，制定下发了《xx区审计局度审计项目计划》、《xx区审计局度工作目标考核实施试行办法》，将预算执行审计、乡镇财政决算审计、政府投资项目审计、经济责任审计、行政事业单位财政财务收支审计、专项资金审计、审计调查等项目进行统一分配，做到每个科室都有不同行业的审计项目，形成统分有序、协调高效的审计组织体系，保证重点审计工作任务的顺利完成。
【2018-2019】审计年度工作总结范文-word范文 (5页)
【2018-2019】审计年度工作总结范文-word范文
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审计年度工作总结范文
时光过的飞快，xx年公司的工作已经结束了，可以说，在xx
年的工作中，我们全公司的工作人员都高效的完成了自己要做好的工作。
我们的公司财务审计部门的工作当然也是在发展中，高效的完成了公司安排给我们的公司，相信我们一定能够做好，这些都是我们得来的不断的发展的成果，相信我们一定能够做好!
2xxx年是集团公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年，也是财务审计部创新思路，规范管理的一年。
财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业发展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任务，取得一定的成绩。
为了总结经验教训，更好的完成xx年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：
一、xx年财务审计工作的简要回顾
(一)财务方面的工作
1、增强财务服务意识
2xxx年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。
为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。
由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。
根据市局(公司)的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了集团的财务制度。
风险审计总结报告范文
风险审计总结报告范文一、绪论风险审计是企业管理中不可或缺的一环，通过对企业的风险识别、风险评估和风险控制情况进行全面审计，以保障企业的正常运营和持续发展。
本报告旨在对某企业的风险审计工作进行总结，提出问题和改进意见，为企业提供参考和改进方向。
二、风险识别与评估1. 风险识别情况在本次风险审计中，团队成员对企业的各个业务环节进行了深入调查和研究，通过与企业管理层和相关员工的交流，确立了关键业务领域和风险识别的侧重点。
在风险识别方面，团队通过分析企业内外环境、行业竞争形势、法规政策等因素，明确了企业面临的风险，为后续的风险评估提供了基础。
2. 风险评估情况风险评估是对企业面临的各种风险进行量化和评估的过程。
本次审计团队采用了定性和定量相结合的方法，通过问卷调查、访谈和数据分析等手段，对企业的关键业务领域风险进行了评估。
评估结果显示，企业在市场竞争、供应链管理、信息技术安全等方面存在较高的风险，需要采取相应措施进行防范和控制。
三、风险控制与改进意见1. 风险控制情况团队对企业的风险控制情况进行了详细的审核和评估。
在风险控制方面，企业在某些方面已经采取了一些措施，如建立了内部控制体系、加强供应商管理、加密信息系统等。
但是，企业在应对风险方面仍存在一些不足之处，表现为控制措施的落实不到位、内部管理制度尚不完善等。
2. 改进意见基于对企业风险审计的全面分析，针对企业在风险控制方面存在的问题，提出以下改进意见：（1）加强风险意识：企业应进一步提升员工对风险的认知和重视程度，加强内部培训和沟通，建立风险教育体系。
（2）完善内部控制：进一步优化内部控制体系，完善制度和流程，明确各岗位的职责和权限，确保风险控制的有效性。
（3）加强供应商管理：建立供应商评估制度，确保供应商在合规性、质量和交货期等方面符合企业要求。
（4）加强信息安全管理：加密重要数据，限制数据访问权限，并定期进行信息系统安全评估，确保企业信息的机密性和完整性。
审计工作总结报告范文3篇
审计工作总结报告范文第一篇：审计工作总结报告尊敬的领导：我经过几个月的审计工作，现将工作总结报告如下。
一、审计范围本次审计工作主要针对某公司2019年度财务报表进行审计，审计内容包括账务凭证、收支明细、工资单、税收缴纳、资产负债表、利润表等。
二、审计流程1.进入审计现场：对公司营业场所、行政管理和会计制度的了解与熟悉。
2.申报会计账号：确定公司会计账号，通过对会计账号的生成和使用进行了解。
3.初步审核审计对象的账务凭证，了解其内容及合理性：通过核对审计对象的账务凭证和账务书中的内容，确保其正确无误并且合理。
4.进一步审核审计对象的账务凭证：对一些涉及到金额较大的账务凭证进行进一步的审核、确认其真实性。
5.各个板块的核对：对账务、资金等各个板块进行了逐一核对、核实，可以了解到财务状况的精细。
6.最后检查：对所有核对的内容进行最后检查，保证审计文件的准确性和完整性。
三、审计工作中存在的问题1.财务人员流动性过大：公司的几位财务人员轮流调动、互换岗位，导致其财务知识掌握程度不一，无法保证财务工作的连续性。
2.资金流动松散：公司资金流动较为松散，导致很难控制财务风险。
3.内部审计不够到位：公司内部审计工作没有足够的措施和标准，导致对公司内部财务问题不能及时有效地进行处理。
四、审计意见公司的财务管理存在一些问题，建议公司加强内部审计，完善各个流程，确保财务管理工作的顺畅开展。
同时，建议公司加强人力培训，对财务人员进行定期培训和交流，提升其专业能力和工作效率。
此次审计工作中，在自身工作尽责的同时，也发现了公司内部的一些问题和破绽，建议公司吸取教训，完善各项工作。
最后，感谢领导对我的信任，让我在这项工作中得到了成长和锻炼。
敬礼！审计员：XXX日期：XXXX年XX月XX日第二篇：审计工作总结报告尊敬的领导：我在过去几个月里，参与了某公司2018年度法律审计的工作。
现将工作总结报告如下。
一、审计范围本次审计的范围主要包括公司的法律档案和合规性，如备案、证照、文件、合同、条约等。
审计风险评估报告
审计风险评估报告审计风险评估报告尊敬的各位领导：经我们公司审计师团队的详细审计和评估，现将本次审计风险评估报告提交给各位，以供参考和决策。
1. 评估背景本次风险评估是基于对贵公司2019年度财务报表的审计工作进行的。
审计范围主要包括财务报表的真实性、完整性、准确性以及公司内部控制的有效性等方面。
2. 评估结果在本次风险评估中，我们将风险分为内部风险和外部风险两大类。
2.1 内部风险内部风险主要指由公司自身管理和运营不善引起的潜在风险。
在本次评估中，我们发现了以下几个主要的内部风险：首先，公司在财务报表编制过程中存在的内部控制不完善的问题，会导致财务报表的真实性和准确性受到影响。
我们建议公司加强内部控制规范的制定和执行，确保财务报表的合规性和可靠性。
其次，公司业务流程中存在的操作风险，可能导致资金的流失或未能达到预期的财务目标。
我们建议公司对各项业务流程进行全面的评估和监控，确保业务操作符合规范和要求。
最后，公司内部员工的管理和培训问题也是一个潜在的内部风险。
如果员工没有得到足够的培训和教育，就会造成工作质量和效率的下降，甚至引发内部的不正行为。
我们建议公司加强对员工的管理和培训，提高员工的绩效和责任心。
2.2 外部风险外部风险主要指公司面临的市场竞争、法律法规等外部环境所带来的风险。
在本次评估中，我们发现了以下两个主要的外部风险：首先，由于市场竞争的加剧，公司在产品研发和市场推广方面存在一定的不确定性。
我们建议公司加强市场调研和竞争分析，及时调整产品和市场策略，以提高市场竞争力。
其次，法律法规的变化也可能对公司的业务运营带来影响。
我们建议公司定期关注相关法律法规的变化情况，及时进行合规性评估和调整，避免违法违规行为的发生。
3. 风险应对措施针对以上评估结果，我们提出了以下几点风险应对措施：首先，公司应建立健全的内部控制制度，并确保其有效执行。
包括加强财务报表编制的规范性，优化业务流程并加强监控，加强员工的培训和管理等。
审计工作风险评估总结
审计工作风险评估总结一、引言审计工作风险评估是为了提高审计工作的效率和准确性，确保审计结果的可靠性。
本文将总结我们团队在审计工作风险评估过程中的经验和教训，以期为今后的工作提供借鉴和参考。
二、风险评估的重要性风险评估是审计工作的关键步骤之一，其目的是识别并评估可能对审计工作产生重大影响的因素。
通过风险评估，审计团队可以更好地确定审计计划，合理配置资源，提高工作的有效性和效率。
三、风险评估方法1. 内部控制评估：我们首先对被审计对象的内部控制制度进行评估，以了解其可靠性和有效性。
通过分析实际情况和控制要素，我们可以确定可能存在的风险和弱点。
2. 数据分析：利用数据分析工具，我们可以对大量数据进行筛选和分析，快速发现异常情况和潜在风险。
数据分析可以帮助我们确定重点关注的领域，并为后续工作提供指导。
3. 审计经验参考：我们的审计团队有丰富的行业经验和专业知识，可以借鉴以往的审计案例和实践经验。
通过对类似项目的风险评估结果进行参考，我们可以更好地理解和评估当前项目的风险。
四、风险评估结果分析在进行风险评估后，我们综合各项评估结果，根据风险的严重程度和可能性进行分类和排序。
根据评估结果，我们可以确定重点审计领域，并采取相应措施来降低风险。
五、风险应对措施1. 加强内部控制：根据风险评估结果，我们应当对存在的弱点和风险区域加强内部控制，完善制度，提高工作效率和准确性。
同时，加强对员工的培训和指导，提高其风险意识和自我保护能力。
2. 提高审计程序：根据风险评估结果，我们可以调整审计程序和方法，增加关键环节的审计力度，确保审计工作的全面性和准确性。
在有必要的情况下，可以增加对关键指标和财务信息的抽样和复核。
3. 持续监控风险：风险评估不仅仅是一次性的工作，我们应当建立健全的风险监控和跟踪机制，及时掌握和评估可能出现的新风险，并做好相应的预案和处理措施。
六、团队合作与共享在风险评估过程中，团队合作和信息共享尤为重要。
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审计风险评估工作总结
目录
一、国内所行业发展的现状和前景及建议
1、国内事务所的发展前景
2、笔者对制约国内事务所做大做强因素的考虑和应对
3、对国内所做大做强的一些建议
二、我看事务所质量控制
1、业务控制理念对业务质量的影响
2、人才竞争理念——薪酬导向审计
3、抽样风险对业务质量控制的影响
4、重视erp对审计风险的影响
三、关于风险导向审计在实际工作中应用的一些困难及应对措施
1、风险的性质
2、评估风险
3、风险评估过程记录
4、如何进行实质和愉快的沟通
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