公司内部控制评价报告
2023年度公司内控(内部控制)评价报告
2023 年度公司内控(内部控制)评价报告内部掌握内控评价0 2023 年度公司内控( ( 内部掌握) ) 评价报告2023 年 XX 月建立健全并有效实施内部掌握是公司的责任。
本公司主要负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完整性担当责任。
本公司内部掌握设有检查监视机制，对内部掌握进展定期或不定期的检查监视，内控缺陷一经识别，本公司将实行相应整改措施。
现对本公司内部掌握评价工作总结如下。
一、内部掌握建立状况公司已成立了根底治理标准委员会，负责组织、协调公司治理标准的编制修订、审核、批准和公布。
2023 年根据“版面净、规律清、全掩盖、可执行”的标准，形成了综合治理、经营治理、人力资源治理、党群纪检治理、安全治理、生产治理 6 个分册，共 337 项治理制度（标准），实现了对公司重要业务、事项和高风险领域的全掩盖。
二、专项内部掌握评价工作状况2023 年以来公司开展了两项关于内部掌握方面的工作。
一是。
依据提出问题，修订了。
二是公司开展的内控专项审计。
三、年度内部掌握评价工作总体状况根据文件要求，公司高度重视本次内部掌握评价工作，公司负责人牵头主抓，公司审计部详细负责组织评价工作，制定工作方案，下发工作通知，进展细化分工。
公司各部门对比风险描述，填列了实际掌握措施、剩余风险等级、治理制度名称、掌握证据、掌握方式等内容，形成了具体的内部掌握自评工作底稿。
四、年度内部掌握评价范围和内容（一）纳入评价范围的单位公司，属于行业，公司个部门业务事项全部纳入内控体系。
（二）纳入评价范围的业务和事项本次内控评价，对公司的内部掌握环境、重要的经营活动，资金活动、选购业务、资产治理、销售业务、财务报告、全面预算、合同治理及内部信息与沟通等方面进展了检查。
本公司在以下事项进展披露。
1. 组织架构公司设置 12 个部室，分别为 2. 进展战略 3. 人力资源治理4.社会责任5.企业文化6.资金活动7.选购业务8.资产治理9.销售业务10.讨论与开发11.工程工程治理12.担保业务13.业务外包14.财务报告15.全面预算16.合同治理17.内部信息传递18.信息系统治理19.“三重一大”决策治理20.生产治理上述业务和事项的内部掌握涵盖了公司经营治理的主要方面，不存在重大遗漏。
内控评价报告范文
内控评价报告范文一、引言内控评价是公司进行风险管理和公司治理的重要工作之一，它涉及到公司的内控机制、内部控制环境、以及内部控制的执行等方面。
本报告将对公司的内控情况进行评价，并提出改进建议，以提高内部控制的有效性和效率。
二、内控评价结果1.内控环境评价：本公司在内控环境方面存在较大的问题。
首先，公司高层对内控的重视程度较低，缺乏统一领导和指导。
其次，公司员工对内控的认识和意识较差，对内部控制规定的遵守程度不高。
最后，公司缺乏完善的内部控制制度和流程，导致内部控制执行效果不佳。
2.内部控制目标评价：本公司在内部控制目标的达成方面存在一定问题。
公司的风险管理能力较弱，对潜在风险的判断和应对措施不够科学和及时。
此外，公司对财务报告的准确性和及时性控制不足，存在财务造假等问题的风险。
3.内部控制措施评价：本公司在内部控制措施的设计和执行上存在缺陷。
公司的内部控制措施缺乏科学性和完善性，无法有效防范潜在的风险。
此外，公司对内控措施的执行情况缺乏有效的监督和评估，导致内部控制的执行效果较差。
4.内控评价总体评估：根据对上述各方面的评价，本公司的内控体系存在较大的问题，无法达到有效防控风险和保障公司利益的目标。
公司需对内控机制进行全面的改进和优化。
三、改进建议1.加强内控环境建设：公司高层应加强对内控的重视，明确内控职责，注重内控人员的培训和意识提升。
公司应制定完善的内控制度和流程，建立起一套科学的内部控制框架。
2.提高风险管理能力：公司应加强对风险的识别和评估，制定相应的风险应对措施，确保风险的及时处理和防范。
公司可以引入风险管理专家，进行风险管理培训和知识分享。
3.加强财务报告的控制：公司应建立起完善的财务报告制度，加强对财务数据的监控和核实，防止财务造假等问题的发生。
同时，公司应加强内部审计工作，确保财务报告的准确性和及时性。
4.改进内部控制措施：公司应对内部控制措施进行全面的评估和改进，确保内部控制措施的科学性和完善性。
内部控制评价报告分析
内部控制评价报告分析1. 简介内部控制评价报告是公司内部控制的一种重要工具，通过对公司内部控制的评估和分析，可以帮助公司发现潜在的风险和问题，并提出改进的建议和措施。
本文将通过对一份内部控制评价报告的分析，探讨其结构和内容，并提出一些思考和建议。
2. 报告结构和内容内部控制评价报告一般包括以下几个部分：2.1 背景和目的报告的第一部分通常对评价的背景和目的进行介绍。
背景可以包括评价的时间范围、评价的对象和评价的依据等信息。
目的可以包括评价的目标和评价的重点等内容。
2.2 评价方法和过程报告的第二部分介绍评价的方法和过程。
评价方法可以包括问卷调查、文件审查、现场检查等。
评价过程可以包括评价的时间安排、评价的参与人员和评价的步骤等。
2.3 评价结果和问题发现报告的第三部分展示评价的结果和发现的问题。
评价结果可以包括内部控制的整体评价、各个环节的评价和关键风险的评价等。
问题发现可以包括风险点、漏洞和不足等。
2.4 建议和改进措施报告的第四部分提出改进的建议和措施。
建议可以根据问题的严重程度和影响范围进行分类和排序。
改进措施可以包括制定或修改内部控制制度、加强培训和沟通等。
2.5 总结和建议报告的最后一部分是总结和建议。
总结可以对评价的过程和结果进行总结，可以强调评价的价值和重要性。
建议可以概括评价报告中的主要建议和措施。
3. 分析和思考对于一份内部控制评价报告，我们可以从以下几个方面进行分析和思考：3.1 评价的深度和广度评价的深度和广度反映了评价的全面性和准确性。
评价的深度可以从评价的方法和过程中进行分析，是否采用了多种方法进行评价，是否进行了现场检查等。
评价的广度可以从评价的结果和问题发现中进行分析，涉及的环节和风险是否全面覆盖。
3.2 问题的严重程度和影响范围问题的严重程度和影响范围反映了问题的紧迫性和重要性。
评价报告中的问题发现部分可以对问题进行分类和排序，根据其严重程度和影响范围进行分析和评估。
内控评价报告
内控评价报告近年来，随着企业市场竞争的加剧和公司治理意识的提高，越来越多企业开始注重内部控制的建立和评价。
内部控制评价报告是企业内部控制评价的重要输出形式，旨在对公司内部控制、风险管理和合规性进行全面评估和披露。
一、什么是内部控制评价报告内部控制评价报告是由企业的内部审计部门编制的报告，它根据《公司法》和相关法律法规、行业标准等，对企业的内部控制、风险管理和合规性进行全面评估和披露。
在评价报告中，内部审计部门会对企业的内部控制机制进行全面梳理和分析，针对控制缺陷、合规性缺陷和风险缺陷等问题提出整改建议。
此外，内部控制评价报告一般也会详细介绍企业最新的内控制度，包括制度的完备性和有效性等。
二、内部控制评价报告有何意义1.提高企业治理能力。
内部控制评价报告可以帮助企业建立健全的内部控制机制，规范公司日常运营管理，减少汇报错误和违规行为，提升企业的治理能力和经营水平。
2.保护投资人利益。
内部控制评价报告可以为投资人提供一个更加全面、真实的企业运营状况，在降低投资人交易成本的同时，也保护了投资人的利益。
3.规避企业风险。
内部控制评价报告可以帮助企业识别和避免潜在风险和风险缺陷，加强风险控制和防范措施，降低企业经营风险。
三、内部控制评价报告编制流程1. 内部控制评价前期准备。
内部审计部门需要对企业内部控制机制有一定的了解，明确调查的方向和重点，支持各业务部门的自查自纠。
2. 内部控制评价实施。
根据评价的方向和重点，采用问卷调查、现场检查、审核数据和系统审计等方法，深入评价企业内部控制机制，提取控制缺陷、合规性缺陷和风险缺陷等问题。
3. 编写评价报告。
在内部控制评价实施后，内部审计部门将对评价的发现进行整合和归纳，在评价报告中作出调查结果、发现的缺陷和建议，以及建议的实施进展。
4. 内部审核和报告发布。
在内部审计部门完成评价报告后，公司财务、法务、合规等部门会对报告展开审核，并做出相应的意见和建议，最终报告由公司高层领导签字发布。
内部控制评价报告范文(通用6篇)
内部控制评价报告范文(通用6篇)内部控制评价报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
内部控制评价报告范文
内部控制评价报告范文一、内部控制评价报告概述内部控制评价报告是对企业内部控制体系的有效性、完整性和合理性进行评价的书面报告。
它旨在为企业管理层、董事会和监管部门提供关于内部控制状况的可靠信息，以促进企业风险管理、提高经营效率和保障资产安全。
二、内部控制评价方法与流程1.了解被评价单位的业务活动、组织结构、权责分明等基本情况。
2.搜集内部控制相关文件、制度、手册等资料。
3.利用访谈、问卷调查、抽样测试等方法，了解内部控制运行情况。
4.分析内部控制缺陷，提出改进措施。
5.编制内部控制评价报告。
三、内部控制评价指标与标准1.有效性：内部控制能否有效防止错误、舞弊和违规行为。
2.完整性：内部控制覆盖的范围是否全面，包括业务流程、制度建设、信息系统等方面。
3.合理性：内部控制设计是否符合企业实际，具有可操作性。
4.合规性：内部控制是否符合国家法律法规、行业规范和公司规章制度。
四、内部控制评价案例分析1.某企业因内部控制不足，导致财务报表重大错报，给企业带来严重损失。
2.某企业通过内部控制评价，发现潜在风险，及时采取措施，降低损失。
五、内部控制评价报告撰写规范1.标题：明确表明内部控制评价报告的名称。
2.引言：概述评价目的、范围、依据和程序。
3.评价结论：概括内部控制的有效性、完整性和合理性。
4.评价依据：列举评价所依据的法律法规、规范和标准。
5.评价方法：介绍采用的评价方法和测试手段。
6.评价结果：详细描述各项评价指标的评分和评价结论。
7.改进建议：针对评价中发现的问题，提出改进措施。
8.附件：附上评价过程中使用的相关表格、问卷、测试结果等资料。
9.签名和日期：评价人员、审核人员签名及报告日期。
内部控制评价报告2篇
内部控制评价报告2篇篇一：公司X内部控制评价报告一、编制依据本评价报告编制依据《企业内部控制基本规范》，以公司X内部控制系统为基础，通过评价工具、方法和标准，对公司内部控制有效性和可靠度进行系统评价。
二、评价概述本次评价工作重点关注公司X核心业务流程和风险点，通过调查、了解、检查、审核、反馈等方式，对公司内部控制存在的问题进行评估和分析。
针对评价结果，公司制定了改进计划，明确了改进目标、措施和时间表，并建立了内部监控机制，以加强对改进计划的跟踪和监管。
三、内控环境评价1.公司内部控制部门组织完善，控制制度健全，责任明确，执行力度强。
2.公司管理层高度重视内部控制工作，定期组织培训，提升员工内控意识和能力。
3.公司内部控制信息化系统完善，有效支持内部控制流程，并保障数据真实、准确、完整。
4.公司内部控制监控机制健全，对内部控制情况及时监控、评价和反馈。
四、风险评估公司X通过对关键业务流程的风险评估，确定了重要风险因素和风险控制措施，并落实了相应的风险管理措施。
五、业务流程评价1.采购流程存在不合理的内部控制制度和风险控制措施，导致采购程序流程不够规范。
2.销售流程运行较为顺畅，内部控制制度基本健全，但部分员工存在个人行为不当现象，需加强人员培训。
3.库存物流管理较为规范，内部控制制度完善且执行力度强，但部分信息化系统存在不足。
4.财务管理存在风险点，应加强现金管理和预算控制等方面的风险控制。
六、重大问题发现及改进措施1.针对采购流程不规范的问题，公司将配合审计部门，加强内控制度和流程的规范化，明确采购程序的各个环节，落实相应风险控制措施，并建立检查机制。
2.针对销售流程部分员工行为不当问题，公司将加强人员培训，增强员工内控意识，强化员工行为规范，推行职业道德规范。
3.针对信息化系统存在不足的问题，公司将增强信息化管理，加强信息保障，确保信息的真实、准确、完整和安全。
4.针对财务管理方面存在的问题，公司将加强现金管理流程，落实预算控制措施，完善内部控制制度，并建立审计机制。
内部控制评价报告
内部控制评价报告一、报告目的和背景内部控制评价是指对企业内部控制制度和制度执行情况进行全面、系统的评估，以确定其有效性和找出存在的问题，为企业改进和提升管理水平提供依据。
本报告旨在对我公司内部控制制度进行评价，为公司的管理决策、风险控制和提升管理水平提供有力的支持。
二、评价方法和过程本次内部控制评价采用综合评价方法，包括文献资料的收集与研究、访谈与调查、制度分析与评价等。
评价过程分为以下几个阶段：1.研究和理解内部控制制度：通过收集和研究公司的内部控制制度文件，对内部控制体系的设计原则、目标等进行深入理解。
2.访谈与调查：对公司内部各部门的负责人、经理进行访谈，了解实际操作中的风险点和内控措施的执行情况。
3.制度分析与评价：对各部门的制度文件进行细致分析和评价，包括合规性、适用性、执行性等方面进行评估。
4.发现问题与建议：根据评价结果，发现潜在问题和不足，并提出改进和加强的建议。
三、内部控制制度评价结果根据对公司内部控制制度的评价，总体来说，内部控制制度相对健全，基本覆盖了公司各个业务流程和部门。
但仍然存在以下问题：1.人员配备不足：一些关键岗位的人员缺乏，导致内部控制的执行不到位。
2.内控流程繁琐：一些业务流程的审批、核算、监控环节繁琐，导致工作效率低下。
3.制度执行不到位：一些部门的内部控制制度在执行中存在问题，相关人员没有及时履行相应的职责。
四、改进措施建议为了进一步提升公司的内部控制水平，建议采取以下改进措施：1.人员配备：加强对关键岗位的人员招聘和培训，确保内部控制措施的有效执行。
2.流程优化：对公司各业务流程进行深入分析，优化审批和核算环节，减少冗余步骤，提高工作效率。
3.管理监督：加强对内部控制执行情况的监督和检查，建立监督机制，确保制度的有效执行。
4.教育培训：加强对员工的内控相关知识的培训，提高员工的风险意识和内控意识。
五、结论通过本次内部控制评价，发现公司内部控制制度存在一些问题和不足。
内部控制评价报告和内部控制审计报告
内部控制评价报告和内部控制审计报告内部控制评价报告和内部控制审计报告【序号1】引言在企业运营中，内部控制是一种管理工具，旨在确保企业目标的实现，保护企业财务和资产的安全，并确保企业活动的合规性。
内部控制评价和内部控制审计是评估和监督内部控制系统有效性的重要环节。
本文将分别探讨内部控制评价报告和内部控制审计报告的定义、目的和重要性，并分享我对这两种报告的观点和理解。
【序号2】内部控制评价报告内部控制评价报告是指企业管理层就内部控制系统的有效性进行评估、测试和发布的报告。
这份报告能够提供给相关方对企业内部控制的评估结果和改进建议。
其主要目的是评估和监督内部控制系统的有效性，以确保企业能够达到目标、减少风险并保护企业利益。
【序号3】内部控制评价报告的重要性内部控制评价报告对企业的意义重大。
它有助于管理层了解内部控制系统的有效性，并识别存在的风险和弱点。
这能够帮助企业及时采取相应的纠正措施，以减少潜在的损失和风险。
内部控制评价报告可为投资者、合作伙伴和债权人提供企业内部控制情况的透明度和可信度，有助于建立信任关系并维护企业声誉。
该报告还可为监管机构提供信息，协助其评估企业合规性和风险管理能力。
【序号4】我的观点和理解我认为内部控制评价报告是企业监督和管理内部控制的重要工具。
它提供了一个评估内部控制系统的框架，并为改进和优化提供了指导。
通过分析和评估内部控制系统的有效性，企业能够及时了解潜在的风险和问题，并采取相应的措施加以解决。
这有助于保护企业的财务和资产安全，降低经营风险，并提高企业效率和竞争力。
【序号5】内部控制审计报告内部控制审计报告是注册会计师事务所在完成对企业内部控制系统审计后发布的报告。
该报告旨在对企业内部控制的有效性进行独立评估，并提供审计意见和建议。
内部控制审计报告的制定受到相关的国际、国家和行业准则的规范。
【序号6】内部控制审计报告的重要性内部控制审计报告对企业和相关方都具有重要意义。
内控评价报告
内控评价报告
内控评价报告是企业内部进行内部控制评估和审计后所形成的报告。
该报告通常由评价小组或专业机构完成，旨在评估企业内部控制系统的有效性、完整性和可靠性，并提出改善建议。
内控评价报告通常包括以下内容：
1. 评估目标：明确评估的目标和范围，以及评估的基础和方法。
2. 组织结构和责任：评估企业内部控制的组织结构、层级和责任分配情况，包括内部控制制度的规定、内部控制岗位设置和职责等。
3. 风险识别和评估：评估企业风险管理和内部控制的能力，包括风险识别、风险评估、风险控制措施等。
4. 内部控制措施：评估企业内部控制制度、流程和措施的有效性和完整性，包括各项内部控制措施的执行情况和合规性。
5. 信息系统和数据管理：评估企业信息系统和数据管理的安全性、完整性和可靠性，包括信息系统的设备、软件和网络安全、数据备份和恢复措施等。
6. 内部审计和监督：评估企业内部审计和监督的独立性、全面性和有效性，包括内部审计机构的设置和职责、内部审计工作的开展和成果。
7. 发现的问题和建议：列举评估过程中发现的问题和不足，并提出具体的改善建议和措施。
通过内控评价报告，企业能够了解自身内部控制系统的优势和不足之处，及时改进内部控制机制，提高企业运作效率和风险管理能力，确保企业的稳健经营和可持续发展。
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公司内部控制评价报告 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】
XX股份有限公司20XX年度内部控制评价报告
董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
XX股份有限公司全体股东：
XX公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。
由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在XXXX年XX月XX日（基准日）有效[或在以下方面存在重大缺陷：对重大缺陷的说明。
公司已对该缺陷采取（或拟对该缺陷采取）如下整改措施：
整改措施]。
我公司聘请的[会计师事务所名称]已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具了[审计意见]。
我公司在内部控制自我评价过程中关注到的与非财务报告相关的内部控制缺陷情况包括[具体缺陷情况]。
董事长：（签名）
XX股份有限公司
[日期]
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估
报告》审议的工作底稿
一、董事对公司内部控制的自我评估应完成工作底稿，形成评估依据。
二、公司董事会秘书至少应于董事会审议公司年度报告会议通知发出时，将本底稿交给各董事。
三、该底稿应由董事亲笔填写。
四、公司应为董事填写工作底稿有关内容提供便利。
五、董事在审议内部控制自我评估报告之前，应至少关注以
下内容并形成工作底稿：
1.公司是否已经建立内部控制制度并形成书面文件？
是□否□
2.检查监督部门设置情况
（1）公司是否已确定一个或多个专门职能部门（以下简称“检查监督部门”）负责内部控制的日常检查监督工
作？
是□否□
如是，请说明该部门名称。
（2）如已确定检查监督部门，公司是否根据相关规定以及公司情况配备专门的内部控制检查监督人员？
是□否□
如是，请说明配备人数。
（3）检查监督部门负责人的任免由谁决定？
3.检查监督部门报告情况
（1）检查监督部门是否定期直接向董事会或其下设审计委员会等专业委员会报告内部控制检查监督工作情况。
是□否□
如是，请说明本年度报告次数。
（2）本年度检查监督部门发现的问题都有哪些？
（3）检查监督部门对发现的问题是否提出过解决建议？
是□否□
如是，请说明具体建议。
4.截至评估报告编报之日，公司对检查监督部门发现的问题已
采取的更正或改进措施有哪些？
5.公司是否聘请过中介机构协助本公司建立健全内部控制制
度？
是□否□
6.独立董事内部控制评估过程中的工作
（1）董事会审议本年度年报前，独立董事是否与财务总监、财务部门负责人及报表编制人员进行过沟通？
是□否□
（2）在与上述人员进行沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披
露内容进行调整的情况？
是□否□
（3）本年度独立董事是否就年报审计问题与会计师事务所进行过沟通？
是□否□
（4）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年内度季报、半年报已披
露内容进行调整的情况？
是□否□
（5）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事知悉公司与财务报告相关的内部控制存在的问题有哪些？
（6）本年度公司是否发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情况？
是□否□
如是，请说明发生的次数和基本情况。
（7）如本年度存在对季报、半年报已披露内容进行调整的情况或发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情
况，独立董事是否在内部控制方面提出解决措施，并与管
理层沟通？
是□否□
如是，请说明提出的具体措施。
（8）如聘请过中介机构协助公司建立健全内部控制制度，在与该中介机构沟通过程中，独立董事是否知悉公司
内部控制存在的问题？
是□否□
如是，请说明存在的问题。
7.董事会在自我评估过程中发现的问题
（1）本年度，是否发现公司财务报告或相关信息存在不真实、不准确或不完整的情况？
是□否□
（2）本年度是否发生被相关部门或监管机构（如工
商、税务、环保部门等）处罚的情况？
是□否□
如是，请说明具体情况。
（3）本年度公司是否发生因内控缺失而造成的重大资产损失？
是□否□
如是，请说明具体情况及原因。
（4）公司是否存在由于高管舞弊而导致内部控制失效的情况？
是□否□
（5）董事会是否了解监事会在审议年度监事会工作报告中对公司内部控制的意见或建议？
是□否□
（6）董事会在自我评估过程中发现的其他问题。
六、对公司内部控制的总体评估意见：
董事：
年月日。