风险评估表
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附件4：风险评估表（非金融）
公司名称： 负责人签字：
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/） 对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
风险及其影响
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
现金流风险 融资风险 资金短缺风险 债务风险 应收/预付账款风险 资金管理风险 资金使用风险 资金安全风险 预算管理风险 预算编制风险 预算执行风险 预算考核风险 会计与报告风险 会计核算风险 财务报告风险 成本费用风险 担保风险 税务管理风险 税务操作风险 税务筹划风险 税金缴纳风险 关联交易风险 资本运作风险
出现概率
几乎肯定
影响程度
较大可能
一般
不大可能
极微
重大 中度 轻微
高 高 中
高 中 中
中 中 中
中 中 低
中 低 低
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信息系统风险 信息系统安全风险 信息系统规划风险 信息系统架构风险 信息系统运行风险 11 运行控制风险 12 稳定风险 13 执行力风险 14 采购风险 15 业务伙伴风险 16 生产管理风险 17 销售风险 (1) 销售渠道风险 (2) 产品交付风险 (3) 退货风险 (4) 销售实施风险 18 供应链风险 19 物流管理风险 20 贸易风险 21 工程/房地产项目管理风险 (1) 征地拆迁风险 (2) 报建风险 (3) 设计风险 (4) 造价风险 (5) 概预算风险 (6) 招投标风险 (7) 分包风险 (8) 进度风险 (9) 质量风险 (10) 安全风险
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
(1ຫໍສະໝຸດ Baidu (2) (3) (4) 2 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) 3 4 (1) (2) (3) (4) (5) (6) 5 (1) (2) (3) 6 7 8 (1) (2) 9
安全生产风险 职业健康风险 环境保护风险 节能减排风险 人力资源风险 人力资源规划风险 招聘与留任风险 人员配置风险 关键人才流失风险 人才储备风险 培训与发展风险 绩效考核风险 薪酬与福利风险 劳动关系管理风险 其他项目管理风险 技术风险 技术变革风险 技术停滞、落后风险 技术引进风险 技术应用风险 技术创新风险 有关资讯科技的策略及实施 产品风险 产品结构/规划风险/定位风险 产品生命周期风险 产品质量风险 资源保障风险 保密风险 研发与开发风险 产品研发风险 技术研发风险 存货风险
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
1 (1) (2) (3) (4) 2 (1) (2) 3 (1) (2) (3) 4 (1) (2) 5 6 7 (1) (2) (3) 8 9
社会责任风险 企业文化风险 企业文化建设风险 廉政建设风险 职业道德风险/舞弊风险 公共关系风险 政府关系风险 媒体关系风险 危机沟通风险 社会舆情风险 业务合作伙伴风险 业务合作伙伴关系风险 业务合作伙伴信用风险
B
1 2 3 4 (1) (2) 5 6 7 8 (1) (2) (3) 9 (1) (2) (3)
22 (1) (2) 23 (1) (2) (3) 24 25
资产管理风险 有形资产管理 无形资产管理 审计监察风险 审计计划风险 审计执行风险 审计报告风险 新业务开发风险 退市风险
说明： 1、“风险描述”需填报所梳理出的风险概况。如同一风险类别中涉及多个风险事项，应对各风险事项进行逐一描述。 2、“采取的风险应对措施”需对所梳理出的风险事项逐一对应填写拟采取或已采取的应对措施。 3、“有关文件或记录”需填报记录或证明风险应对措施的文件资料或行动。 4、“负责机构/负责人”需填报负责应对该项风险的机构名称/负责人。 5、“监督机构/监督人”需填报监督风险应对措施落实的机构名称/人员。 6、“报告周期”需填报在落实风险应对措施时的报告频率和周期，例如：周、月、季度、半年、年度。 7、“风险评级”的界定标准见下图。
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
(11) 验工计价风险 (12) 竣工风险 (13) 交付风险
市场风险
竞争风险 价格风险 汇利率风险 市场供求风险 市场供应风险 市场需求风险 衍生品交易风险 市场营销风险 行业前景风险 客户风险 客户信用风险 客户关系维护风险 客户商业模式风险 品牌与声誉风险 品牌策略风险 品牌推广及维护风险 声誉风险
C
财务风险
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
D 1 2 3 4 5 E
1
法律风险
合同管理风险 法律纠纷风险 合规风险 知识产权风险 重大决策法律风险
运营风险
健康安全环保风险
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
A 1 (1) (2) (3) 2 3 (1) (2) (3)
(4) 4 (1) (2) (3) 5 6 7 8 (1) (2) (3) 9 10 11
战略风险
投资风险 投资决策风险 投资实施风险 投资中止退出风险 政策风险 国际化经营风险 境外投资风险 国际工程承包风险 海外市场开拓风险 贸易壁垒/保护主义/反倾销风险 战略管理风险 战略规划风险 战略实施风险 战略调整风险 宏观经济风险 产业结构风险 改制风险 并购重组风险 估值与定价风险 尽职调查风险 执行与整合风险 公司治理风险 组织结构风险 集团管控风险
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
12 13 (1) (2) (3) 14 (1) (2) (3) (4) 15 (1) (2)
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
10 (1) (2) (3) (4)
公司名称： 负责人签字：
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/） 对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
风险及其影响
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
现金流风险 融资风险 资金短缺风险 债务风险 应收/预付账款风险 资金管理风险 资金使用风险 资金安全风险 预算管理风险 预算编制风险 预算执行风险 预算考核风险 会计与报告风险 会计核算风险 财务报告风险 成本费用风险 担保风险 税务管理风险 税务操作风险 税务筹划风险 税金缴纳风险 关联交易风险 资本运作风险
出现概率
几乎肯定
影响程度
较大可能
一般
不大可能
极微
重大 中度 轻微
高 高 中
高 中 中
中 中 中
中 中 低
中 低 低
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信息系统风险 信息系统安全风险 信息系统规划风险 信息系统架构风险 信息系统运行风险 11 运行控制风险 12 稳定风险 13 执行力风险 14 采购风险 15 业务伙伴风险 16 生产管理风险 17 销售风险 (1) 销售渠道风险 (2) 产品交付风险 (3) 退货风险 (4) 销售实施风险 18 供应链风险 19 物流管理风险 20 贸易风险 21 工程/房地产项目管理风险 (1) 征地拆迁风险 (2) 报建风险 (3) 设计风险 (4) 造价风险 (5) 概预算风险 (6) 招投标风险 (7) 分包风险 (8) 进度风险 (9) 质量风险 (10) 安全风险
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
(1ຫໍສະໝຸດ Baidu (2) (3) (4) 2 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) 3 4 (1) (2) (3) (4) (5) (6) 5 (1) (2) (3) 6 7 8 (1) (2) 9
安全生产风险 职业健康风险 环境保护风险 节能减排风险 人力资源风险 人力资源规划风险 招聘与留任风险 人员配置风险 关键人才流失风险 人才储备风险 培训与发展风险 绩效考核风险 薪酬与福利风险 劳动关系管理风险 其他项目管理风险 技术风险 技术变革风险 技术停滞、落后风险 技术引进风险 技术应用风险 技术创新风险 有关资讯科技的策略及实施 产品风险 产品结构/规划风险/定位风险 产品生命周期风险 产品质量风险 资源保障风险 保密风险 研发与开发风险 产品研发风险 技术研发风险 存货风险
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
1 (1) (2) (3) (4) 2 (1) (2) 3 (1) (2) (3) 4 (1) (2) 5 6 7 (1) (2) (3) 8 9
社会责任风险 企业文化风险 企业文化建设风险 廉政建设风险 职业道德风险/舞弊风险 公共关系风险 政府关系风险 媒体关系风险 危机沟通风险 社会舆情风险 业务合作伙伴风险 业务合作伙伴关系风险 业务合作伙伴信用风险
B
1 2 3 4 (1) (2) 5 6 7 8 (1) (2) (3) 9 (1) (2) (3)
22 (1) (2) 23 (1) (2) (3) 24 25
资产管理风险 有形资产管理 无形资产管理 审计监察风险 审计计划风险 审计执行风险 审计报告风险 新业务开发风险 退市风险
说明： 1、“风险描述”需填报所梳理出的风险概况。如同一风险类别中涉及多个风险事项，应对各风险事项进行逐一描述。 2、“采取的风险应对措施”需对所梳理出的风险事项逐一对应填写拟采取或已采取的应对措施。 3、“有关文件或记录”需填报记录或证明风险应对措施的文件资料或行动。 4、“负责机构/负责人”需填报负责应对该项风险的机构名称/负责人。 5、“监督机构/监督人”需填报监督风险应对措施落实的机构名称/人员。 6、“报告周期”需填报在落实风险应对措施时的报告频率和周期，例如：周、月、季度、半年、年度。 7、“风险评级”的界定标准见下图。
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
(11) 验工计价风险 (12) 竣工风险 (13) 交付风险
市场风险
竞争风险 价格风险 汇利率风险 市场供求风险 市场供应风险 市场需求风险 衍生品交易风险 市场营销风险 行业前景风险 客户风险 客户信用风险 客户关系维护风险 客户商业模式风险 品牌与声誉风险 品牌策略风险 品牌推广及维护风险 声誉风险
C
财务风险
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
D 1 2 3 4 5 E
1
法律风险
合同管理风险 法律纠纷风险 合规风险 知识产权风险 重大决策法律风险
运营风险
健康安全环保风险
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
A 1 (1) (2) (3) 2 3 (1) (2) (3)
(4) 4 (1) (2) (3) 5 6 7 8 (1) (2) (3) 9 10 11
战略风险
投资风险 投资决策风险 投资实施风险 投资中止退出风险 政策风险 国际化经营风险 境外投资风险 国际工程承包风险 海外市场开拓风险 贸易壁垒/保护主义/反倾销风险 战略管理风险 战略规划风险 战略实施风险 战略调整风险 宏观经济风险 产业结构风险 改制风险 并购重组风险 估值与定价风险 尽职调查风险 执行与整合风险 公司治理风险 组织结构风险 集团管控风险
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
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风险及其影响
出现概率（极 微/不大可能/ 一般/较大可能 /几乎肯定/）
对营运的 风险变化 风险评级 影响程度 趋势（上 （低/中/ 风险描述 采取的风险应对措施 （轻微/中 升/稳定/ 高） 度/重大） 下降）
有关文件 负责机构 监督机构 报告 或记录 /负责人 /监督人 周期
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