财务风险测评表格
财务风险评估表
60%（含）以上，或尚未发生信贷业务
90%（含）以上
已经抵押给银行的资产占比
25%以下
25%（含）以上
60%（含）以上
融资银行数目
2~3家
4~5家
1家或超过5家
融资渠道
进入资本市场，融资渠道多元化，完全能够满足融资需要，且融资成本低
未进入资本市场，但可凭借自身实力和信誉获得充足授信，或存在其他融资方式，能满足自身融资需要
账龄超过一年的应收账款小于5%
账龄超过一年的应收账款
5%（含）以上
账龄超过一年的应收账款10%（含）以上
内部往来情况
存在与集团内部或其他关联方资金及业务往来情况，但关联交易的资金往来明晰，交易价格公允，或不存在内部往来情况
与集团内部或其他关联方资金及业务往来频繁，存在难以清晰了解的情况
存在通过管理方内部往来挪用资金或转移利润的情况
其他应收款占比
其他应收款占流动资产的10%以下
其他应收款占流动资产的15%（含）以上
其他应收款占流动资产的25%（含）以上
对外担保
被担保企业的还款能力
无对外担保，或被担保企业的实力均很强，代偿可能性很小
被担保企业实力一般，有代偿可能性
被担保企业实力很弱，代偿可能性很大，或相关担保已经涉诉，或在金融机构贷款已形成不良记录
融资能力一般，对银行信贷依赖较大
近3年是否出现过以下情
资产负债表结构的重大变化
成本持续上升和利润下降
不能提供相关财务资料
长期债务
况并
的大量增
加
做出
存货突然
说
增加
明
拖延支付合作银行
利息
销售和盈利增长低于通胀率
财务部风险评估和应对措施表
高风险
运营风险
健康安全 风险
14
运营风险
健康安全 高空摔跌、坠落 风险
4
5
20
高风险
15 16 制表/日期：
各类触电
各类工作过程中导致的击 伤、碰伤、砸伤、跌伤、 摔伤、烫伤、化学腐蚀等 意外人身伤害
4
5
20
4
5
20
பைடு நூலகம்
审核/日期：
高风险 高风险
说明：1.本公司使用风险系数作为参考值将风险划分为低风险、一般风险、高风险，对应关系以及相应风险采取的措施如下表
xxx有限公司
风险评估和应对措施表
HFQEHP-03-01
序号 风险类别 1 战略风险
风险 类别细分
风险内容
投资风险
测算方法不正确导致投资 回报低
严重程度 4
风险分析 发生概率
1
风险系数 4
风险等级 低风险
2 法律风险
公司税务及票据管理不符 合相关法律法规
4
1
4
低风险
3
员工涉嫌贪污腐败
3
2
6
一般风险
建立和运行“资金管理制度”，进行 财务审计和专项稽查； 快速与法律顾问商定解决方案以应对 紧急情况，建立和运行“奖惩管理制 度”及权力制衡办法 建立和运行“财务管理制度”，进行 财务审计和专项稽查； 快速与法律顾问商定解决方案以应对 紧急情况，建立和运行“奖惩管理制 度”及权力制衡办法 建立和运行“财务管理制度”，进行 财务审计和专项稽查； 快速与法律顾问商定解决方案以应对 紧急情况，建立和运行“奖惩管理制 度”及权力制衡办法 集中存放，可回收与不可回收分别由 相应单位回收处理 1.厂区内施工用到电焊、明火等操作 的先做动火分析 2.易燃物料隔离堆放、远离火源 3.电气管路巡检避免泄漏、短路
财务风险等级评定表
指标/财务风险等级低风险(1级)较小风险（2级）可接受风险（3级）需关注风险（4级）需高度关注风险（5级）财务状况、流动性、资本、收益、现金流、管理和还款能力的总体表现非常出色良好基于对借款人财务业绩和财务状况的整体评估，认为其还本付息能力是可接受的财务状况恶化/困难，偿债能力或医院存在疑问，需要进行密切监控经证实评估，认全额偿还不大可能授信账户的历史表现按时偿付本息按时偿付本息虽然有一些异常情况，但无显著问题运作异常，在要求提供信息是没有得到客户的有效配合借款人处于某种形式的法庭管理或面临清盘，需要对本金或利息全额或部分提取做准备约束性条款的遵守程度完全遵守完全遵守存在部分违反约束条款的状况，但总体的风险未发生显著恶化违反某些约束条款，导致大部分领域风险状况恶化违反全部约束条款，导致总体风险状况恶化借款人的增长潜力与发展趋势增长强劲增长优势明显为行业平均水平，销售增长较为稳定分析认为全额受偿仍然有可能分析认为全额受偿基本没有可能有无超额提款情况从来没有偶尔存在半年内部超过5次频繁使用为提前安排的资金或/和临时调高信贷险恶，但到底时能履行按期偿还的承诺发票争议性没有争议正确度在80%-90%正确度在60%-80%，仍可接受正确度在40%-60%，存在无效或假发票发票核实结果非常糟糕现场审计结果获得正面性评价总体上是正面性的基本满意问题较多，但改正后情况可能会好转另人非常不满意，出现未曾预料到的情况。
财务风险评审表
财务风险评审表
背景
财务风险评审表是用于评估组织的财务状况以及可能面临的风险的工具。
通过对财务风险进行评估，组织能够及时识别风险并采取相应的措施进行管理和应对。
评审表内容
1. 组织概况
- 组织名称：
- 组织类型：
- 组织规模：
- 成立年份：
- 行业背景：
2. 财务状况
- 资产总额：
- 负债总额：
- 净资产总额：
- 营业收入：
- 净利润：
- 现金流量：
3. 财务风险评估
3.1 财务指标评估
- 评估各项财务指标的健康程度，包括但不限于以下指标：- 资产负债率
- 流动比率
- 速动比率
- 利润率
- 资产周转率
3.2 附加信息
- 提供其他与财务风险有关的信息，如追溯资金来源、重大财务交易等。
4. 风险评估与建议
4.1 风险识别
- 识别可能存在的财务风险，包括但不限于以下方面：
- 资金流动性风险
- 市场波动风险
- 信用风险
- 操作风险
- 法律风险
4.2 风险评估
- 对每个识别出的风险进行评估，包括但不限于以下方面：
- 风险概率
- 风险影响程度
- 风险优先级
4.3 风险建议
- 针对每个评估出的风险，提供相应的应对建议和措施。
结论
财务风险评审表是评估组织财务风险的重要工具，通过对组织财务状况的评估和风险的识别与评估，能够帮助组织及时采取措施进行风险管理和应对。
组织可根据评审表的结果，制定财务风险管理策略，并根据风险建议进行相应的风险控制措施，以确保财务安全和稳定发展。
财务工作考核测评表
工会财务会计管理规范化工作考核测评表单位名称：
工会财务会计管理规范化工作考核测评表
工会财务会计管理规范化工作考核测评表
工会财务会计管理规范化工作考核测评表
考评表填报说明及要求：
1.本考核表是工会财务工作规范化管理应具备的基本条件和要求。
2.请各单位就2012年本单位工会财务工作规范化管理总体情况.对照表内项目实事求是做出自我评价。
3.各单位财务人员要将自查情况如实向工会主席汇报，并对存在的差距和不足，制定出具体的整改措施。
风险分析评价表格
1.风险清单（范例）
2.事故后果的严重性(S)判别准则
3.危险、有害因素发生的可能性(L) 判别准则
4.风险度（R）评估表
5.风险控制措施及实施期限
6.风险评价范围/对象（举例）
7.工作危害分析(JHA)记录表
8.安全检查(SCL)分析记录表
9.危险与可操作性(HAZOP)安全评价分析报告
- 1 -
风险清单（范例）
附件2
- 2 -
事故后果的严重性(S)判别准则
附件3
- 3 -
危险、有害因素发生的可能性(L) 判别准则
附件4
- 4 -
风险度（R）评估表
附件5
- 5 -
风险控制措施及实施期限
附件6
- 6 -
风险评价评价范围/对象（举例）
- 7 -
附件7
工作危害分析(JHA)记录表
单位：工作岗位：
工作任务：分析人员：日期：
- 8 -
附件8
安全检查(SCL)分析记录表
单位：
工序：装置/设备/设施：分析人员：日期：
- 9 -
附件9
危险与可操作性(HAZOP)安全评价分析报告
- 10 -。
风险管理绩效测评表模板
风险管理绩效测评表模板责任人、职位：测评时段：测评说明等级标准：优秀：80分以上，良好：60～ 79分，一般：40～ 59分，不合格：39分以下计分方式：单项测评分 =单项总分项数×5×权重系数总测评分 =单项测评分之和测评级别定义：5分：超过了工作要求4分：很好地达到了工作要求3分：全部达到工作要求2分：基本达到工作要求1分：未能达到工作要求综合评语：改进方向：测评项目（一）风险分类（权重 20%）1.按人力资源管理中的各环节内容对风险分类。
2.对已知风险和可预知风险采取积极的措施进行防范。
3.积极识别人力资源活动中的风险，了解客观情况。
（二）风险评估（权重 40%）1.根据风险识别的条目有针对性地进行调研。
2.根据调研结果和经验，预测发生的可能性，并用百分比表示发生可能性的程度。
3.根据程度排定优先队列。
4.对风险评估采取客观真实和量化的评价方法。
5.对风险评估采用讨论分析的方式，不得主观臆断。
6.对风险性较高的人事活动，积极提出解决的方案，降低风险性。
（三）风险驾驭（权重 40%）1.针对已经预知的风险进行进一步调研。
2.根据调研成果，拟订消除风险的方案。
3.在方案与相关人员讨论之后，呈报上级批准。
4.定时、定期对风险进行再分析，确保风险制订的驾驭方案能够切实有效地进行。
5.总结经验，为将来的风险管理提供数据。
6.在无法完全消除风险的情况下，尽量降低风险发生的几率。
提供证据：自我评价：。
财务部--2023年风险与机遇评估分析表
财务部
全年
税项目。
及时掌握各类国家及银行优惠
低
政策，按期归不贷款本金及支 付贷款利息，保持与银行良好
财务部
全年
的信贷合作关系。
1. 及时分析整理应收账款，
督促销售加大清收力度。
中
2.评估客户信用等级核定授信 额度，具体责任到人，及时对 账，重视对账单时效性，对于
财务部 销售部
全年
对账及回款存在问题的客户发
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
风险：因原材料有部份以欧元结算，人
1
经济
汇率变化风险
民币与欧元汇率变动，对产品成本增加 有一定的风险。
财务部
全年
出做调整。
中
及时做好库存分析，对不合理 库存占压及时解决，落实责任 人及方案；合理调配现有存货 资源，减少不必要的购入，减 少及避免呆滞发生。
财务部 采购部 销售部 生产部 计划部 研发部
全年
低
销售部加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现 的风险。
财务部 销售部
全年
编制/日期:
Байду номын сангаас
批准/日 期：
律师函或采取诉讼手段。
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
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年龄：
25
Part 2： 其它 客观条件
分数 就业状况
家庭负担
置产状况
投资经验
投资知识
请选择 3 2 1 1 1
<20 20-39 40-59 60-79 >80
得分：
总得分：
低风险承受能力 中低风险承受能力 中等风险承受能力 中高风险承受能力 高风险承受能力
44
94
10 公职人员
未婚 投资不动产 10年以上 有专业执照
二、主
观：风险
承受态度
Part 1: 对本金损失的容忍程度 （可承受亏损的百分比（以一年的时间为基准）。总分50分，不 容忍25%以上损失的为满分50分）
容忍程度：
2
Part 2: 其它主 观态度
分数 首要考虑因素 Βιβλιοθήκη 去投资绩效 赔钱心理状态 当前主要投资
请选择 5 5 1 4
10 赚取短期差价
只赚不赔 学习经验
高风险承受能力
比（以一年的时间为基准）。总分50分，不能容忍任何损失为0分，每增加1个百分点增加2分，可
得分：
2
8 长期利得 赚多赔少 照常生活
股票
6 年现金收益 损益两平 影响情绪小
房地产
4 对抗通胀保值
赚少赔多 影响情绪大
债券
2 保本保息 只赔不赚 难以入眠
存款
期货
股票
房地产
债券
属于类型:
中低风险承受态度
财富练习册
3) 投资组合 参考： 结合你 的客观和主观 风险测评结 果，我们提供 的一些简单的 配置参考~ 实 际资产配置要 考虑的因素更 复杂，这个结 果仅作参考 哦！
2. 填写指南： 1) 填写或勾
选所有蓝色标 注的区域
2) 橙色区域 或显示对应的 分数或计算结 果
一、客
观：风险
承受能力
Part 1： 年龄 （25岁以下为 50分，每多1 岁减1分，75 岁以上为0 分）
8.00% 20.00%
财富练习册
财务规划之风险测评
得分：
50
8 工薪阶层 双薪无子女 自由住宅无房贷 6-10年 财经专业
6 佣金收入者 双薪有子女 房贷<50%
2-5年 自修有心得
4 自营事业者 单薪有子女 房贷>50%
1年以内 略懂一些
2 失业者 单薪养三代 无自由住宅
无 一片空白
属于类型:
说明：
1. 这是一个自 动计算的风险 测评表，用来 帮助大家判断 自己的主观和 客观风险承受 能力~
2. 这张表分为 三部分：
1) 客观风险 承受能力：通 过填写一些你 的客观情况和 财务条件来判 断你的客观风 险承受能力
2) 主观风险 承受态度：通 过了解你对投 资的主观态度 和偏好，得出 你的主观风险 承受态度
期货
未来希望避免 的投资工具
5
无
<20 20-39 40-59 60-79 >80
低风险承受态度 中低风险承受态度 中等风险承受态度 中高风险承受态度 高风险承受态度
得分：
20
总得分：
22
三、投资 组合参考
产品类别 货币 债券 股票
组合参数 预期报酬率 标准差
配置比例 0.00%
40.00% 60.00% 数值