工商执法人员案件查办问题研究之案源探寻(第六稿)

工商执法人员案件查办问题研究之案源探寻武兴华在2011年2月份召开的天津市工商行政管理企业管理工作电视会议上，天津市工商局企管处领导吕琴同志结合实际工作情况提出了在企业管理工作中提高效率及利用可用手段发现市场主体存在的问题的提议。

结合工商北辰分局2011年度企业管理工作的相关部署和几年来的基层工作经验，在查阅了众多的参考文献的基础上，我对于如何提高工作效率及如何利用合理手段发现市场主体存在的问题（也即如何查找案源）进行了归纳和研究，从几个大的不同方面对如何在日常工作中发现案源的问题进行了全面的分析，希望可以和其他基层工商所网格管理员和执法人员共同学习和成长，共同探讨交流。

一般来说，要想做好按原查找工作，必须日积月累第增加执法人员全方位素质，做好以下几个方面：一、注重工商相关法律知识的学习、积累：当今社会日新月异，新出台及修订的法律、法规层出不穷，如不及时巩固、更新自己的知识，必将跟不上新时代工商执法的步伐，正如“逆水行舟，不进则退”。

为此，工商执法人员应肩负使命感和责任感，充分利用上班及业余时间，勤学不怠，提高自己的专业素养。

1、掌握与工商行政处罚相关的禁则、罚则，这是我们发掘案源的基础。

“工欲善其事，必先利其器”，执法人员要想具备较高的案源发掘能力，必须首先要熟练掌握工商部门所运用的法律、法规，这是工商执法的武器，也是发掘案源的基础。

为此，对《商标法》、《反不正当竞争法》、《产品质量法》、《食品安全法》、《广告法》、《消费者权益保护法》、《无照经营查处取缔办法》等重要的工商行政管理法律、法规及配套规章必须精读、细读，领会其立法原则和要义。

根据“法无明文规定不处罚”原则，我们尤其要掌握其中有关行政处罚的禁则、罚则等条款。

此外还要学习、掌握不以工商部门为主要执法主体的相关法律、法规的处罚条款，如《公务员法》、《种子法》、《工业产品生产许可证管理条例》等数十部法律、法规中都同样规定了工商部门的职责。

忽视这些法定职责，既会造成工商行政管理机关案源的流失，又会纵容很多显而易见的违法行为。

在这方面，中国工商出版社发行的《工商行政管理执法办案指引》一书具有较强的指引作用，该书共收录了435种（类）的违法行为。

具体操作中我们也可把主要的、常见的违法种类进行归纳、疏理，便于时时对照。

2、注意收集国家工商总局、最高人民法院、最高人民检察院等权威部门的各类答复及司法解释，区分其有效性。

这类答复往往具有较强的针对性，便于在实际工作中的参照运用。

这方面可从网上查找、下载相关的答复汇编，如我分局陈春明局长下发给各工商所办案人员的电子书《凝望的工商行政管理法律应用库》等。

当然，我们还应经常予以更新、补充，并不断加以完善。

3、吸收各类执法办案实战书籍的精髓，提高自身的实践水平。

“徒法不足以自行”，法律毕竟是需要人来实施的。

打好了法律基础，执法人员还需要具备将法律理论与实践操作相结合的能力，即将相关处罚条款与日常经济生活相对应的能力，这是提高案源发掘能力的关键。

为此我们平时需要学习各个实战操作案例，在这方面，有许多好的书籍可供借鉴。

如国家工商总局编著的各类《执法案例精评》、浙江省工商局编著的各类《执法案例和实务选编》、安徽省工商局编著的《基层执法办案实务》、江苏常州工商局编著的《执法办案要览与典型案例解析》、还有孙百昌的《基层执法疑难问题研究》、黄璞琳的《工商执法办案谈》等等。

通过对具体案例的剖析，学习工商执法办案技巧，总结办案经验体会，发现执法中的薄弱环节，提高发掘案件线索的敏锐性。

只有具备独到的洞察能力，才能练就一双“火眼金睛”，如此才能让违法行为在眼皮底下无所遁形。

二、提高识假辨假能力的知识储备：识假辨假因工商部门没有专业的鉴定机构及检测手段，其掌握能力的高低大多取决于执法人员的主动性及日常的经验积累。

我们应掌握一些常见日用商品特别是高档烟酒之类的鉴别方法，除向专家虚心请教，自身也要多加揣摩才能掌握其特点。

同时为了便于识假辨假，我们应自备常用的识假工具如高倍放大镜和紫外光照仪等，借助这些工具可以帮助我们更好地辨别真假商品的细部特征。

这里试着列举几种常见烟酒的鉴别方法：如中华卷烟真品的包装透明纸透明度高、手感顺滑且薄，“中华”字体内外边缘平整光滑无锯齿状，防伪喷码在紫外光照射下显示明显且点状清晰，背面中华柱用高倍放大镜可以看出下部排列有一组规则的黑五星及黄色的CY字母等特征。

再如五粮液酒及茅台酒的鉴别主要可以观察其瓶口包装处的防伪标记。

五粮液瓶口上的SP标记变换角度金光闪闪，假冒的则基本上黯淡无光，而真品茅台酒瓶口的三行喷码数字均具有唯一性，且喷码点状均匀饱满，无散状现象，其包装纸盒上、下部的文字用放大镜可以看出均具有锯齿状。

这些特征初时很易混淆，应把真品及假货置放在一起经常对比观察才能掌握。

因为假冒商品的制假技术不断翻新，厂家的防伪标志也在不断变化，我们在日常工作中应注意收集各类更新换代的假货。

例如现在市场上最新版的假冒中华卷烟也有黑五星及黄色的CY字母，只是其清晰度不及真品，我们如果还依据老特征去鉴别，就容易让这类假货蒙混过关。

掌握这些基本常识可使我们在日常检查时居于主动，因为厂家的打假人员不可能经常跟随在我们身边，我们在检查时也只能有针对性的查扣涉嫌物品。

如果我们不掌握点常见商品的辨假知识，检查时就会陷入被动，假冒商品就算摆在你眼前，我们也可能视而不见，检查也就只能流于形式。

三、充分运用互联网的作用：网络可谓是知识的海洋，连接外网的电脑是执法人员必备的工具，善加利用，必会如鱼得水。

1、数据查询功能。

就如我们每个公民都有相对应的身份证号码一样，每个企业及其产品也都有相对应的各项审批证书和特征。

如重要工业品都有生产许可证号，食品有QS认证，农药、化肥等有各自的登记证号，药品、医疗器械、保健品、化妆品等有各自的批号包括广告批号，专利有专利证号，商标有商标注册号，手机有进网许可证号等等。

如果产品和证件对不上号，其产品必定存在问题。

因此我们要把相关的政府数据查询网站进行分类汇兑，以备随时上网查询。

运用好这些查询网站，可以帮助执法人员立辨真伪，为发掘案源开辟途径。

2、借鉴案源、交流学习功能。

案源具有共通性，各地工商网站的执法速递栏目、质监总局、食品药品监管局等政府职能部门网站，可以帮助我们了解各地的执法动态；各种企业的、民办的、政府的打假、识假网站，如中央电视台的经济频道质检报告栏目、消费主张栏目等，可以帮助我们及时了解假冒伪劣商品的鉴别知识及存在的各类消费陷阱；各种工商论坛、权威工商博客，可帮我们释疑解惑。

特别是中国红盾论坛，汇集了大量的案源及各类案件交流信息，通过这个论坛我们可以发现各地活跃着一大批热爱工商执法事业的高手，通过交流对比从而激发自己的学习热情。

3、搜寻网络违法案件功能。

随着信息技术和全球一体化的加快，网络经济近年在我国发展迅猛，随之也产生了一系列的网络新生案件。

如网上无照经营，利用网店销售假冒商品，利用网络发布虚假企业信息，包括虚构企业名称、随意夸大企业荣誉、经营规模等等不一而足。

我们通过百度、阿里巴巴诚信通等网站可以查处一大批网络违法案件。

做到了以上几点，我们基本上就具备了迅速发现案源的基本素质了。

那么下面我们从案件的来源性和行业性上做一些归纳和总结：一、依据案件来源不同，有以下几种情况：1、日常巡查中发现的经济违法行为。

工商行政管理机关在市场经营者经营的商品质量状况的检查中，如果发现经营者经营的商品质量状况可能涉嫌不合格商品、伪劣商品、冒牌商品等情况，就应依据办案程序的要求抽样送检，一旦被鉴定为不合格商品，则应依法考虑启动立案程序，组织调查。

2、消费者投诉的经济违法行为。

在受理消费者投诉时，首先应尽可能地了解清楚涉案的基本情况，包括事情发生的时间、地点、过程，涉案标的物的实样、状况、特征、贮存情况、数量、生产厂家以及消费者受到损害的情况。

3、权利人投诉的经济违法行为。

在受理知名商品、商标所有人及商业秘密的持有人，投诉其合法权益被侵害，工商行政管理机关在在受理过程中，首先应要求投诉的权利人提供他们的营业执照、商标注册证、知名商品特有的包装装潢实物样品或拥有的商业秘密的相关资料，以证明他们的主体资格和确实是拥有上述权利的权利人；其次应了解清楚他们被侵权的具体情况，侵权实物的样品、侵权人的基本情况，包括侵权人的姓名、法定代表人、住所地等，如果受权利人委托前来投诉的，还要审查权利人委托的相关手续。

4、群众举报的经济违法行为。

由于举报者的情况比较复杂，这其中既可能是知情者，也可能是违法行为的参与者；举报的形式也比较多，只要不是来信举报，在受理电话或来人举报时，应尽可能地问明涉案的基本情况，了解清楚举报人是如何知道这些违法行为的，是听到的，还是参与的，以便于分析举报内容的真实性和制定调查方案。

所以了解举报的情况越细致越好。

5、上级交办的经济违法案件。

凡上级交办的经济违法案件，要注意上级在案件交办单上的批示和要求，要把交办的案件材料中有关涉案当事人、知情人及证人情况了解清楚；要注意把握涉案细节问题，同时按照上级的要求开展工作，及时将调查的情况和案件进展情况向上级汇报，以取得上级的指示和支持。

6、其它执法机关移送的经济违法案件。

对公安、税务、技监、烟草等部门，依据法律的规定移送的案件，由于这些部门对案件情况已有一个初步的调查，因此在受理时，要注意审查以下几点：（1）管辖权问题。

如果不属于工商行政管理部门管辖的经济违法案件应建议移送有权管辖机关查处。

（2）发案的过程。

是在什么情况下发案的，以及初步调查的情况，以便明确调查的线索。

（3）基本证据情况。

已采取了哪些措施，获取了哪些方面的证据，以及证据间的关系，这此证据已证明了案件中的哪些情况，还存在一些什么方面的问题，便于上手后找准案件的突破口和明确违法当事人。

（4）违法行为的性质。

通过上述情况的了解，应对案件性质有个大致的概念。

这样，不仅可以明确案件调查的方向，而且可以少走弯路。

二、不同行业存在的主要线索：1、在医疗机构中存在着以下几种主要案件线索：（1）药品购销中的商业贿赂，主要存在以下几种形式：a、收受药品生产企业和销售企业给付的汽车、空调等财物，或接受由药品生产企业和销售企业支付费用的旅游等非现金利益；b、接受药品生产企业和销售企业以广告费、宣传费等名义支付的现金利益，而未用于广告、宣传开支，或者收受药品生产企业和销售企业支付的现金赞助；c、收受药品生产企业和销售企业销售药品的折让，未如实按照财务制度的规定记帐，冲减药品购进成本；d、医生、药品采购人员接受药品生产企业和销售企业支付的提成、好处费等利益；e、个别医院也经销药品，支付商业贿赂。

（2）、违法广告行为，涉及到发布虚假广告和未经广告登记发布医疗、药品广告等违法广告行为。